行政执法案卷评查意见

各市环保系统行政执法案卷评查存在问题汇总

太原市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷中法律文书制作不规范。一是行政处罚决定书中没有交款银行及账号，使用排污费票据征收罚款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”行政处罚案卷，罚款收据使用一般缴款书,并且科目名称填写排污费收入；二是行政处罚法律文书送达回执中送达人只有一人签名；三是告知书文号编写不规范。清徐县的告知书中编号为“清环罚告字[25]号”，缺少年度字样，送达回执中填写的文号是“2008-QF-25”。

2、现场检查记录制作不规范。一是现场检查记录内容简单，记录的违法事实含糊不清。晋源分局处罚龙盛伟纸业有限公司的检查记录对主要污染物的排放情况记录不清；二是现场检查记录中被检查单位的名称与下达的处罚文书中的名称不一致。尖草坪分局检查记录中被检查单位为“大唐太原第一热电多经实业总公司”，而处罚决定书中却是“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”。

3、部分处罚案件程序不合法。一是应该下达听证告知书的没有下。太原市小店分局处罚晋丰供热服务部三万元以上的罚款没有下达听证告知书；二是不应以监察支队的名义给企业下达处理意见。太原市环保局对江苏泰兴冶炼厂危险废物非法转移的违法行为，先

*******年度全区行政执法 案卷评查工作情况汇报

市法制办：

我区自接到市法制办关于开展行政执法案卷评查活动

的通知后，领导高度重视，专门研究，结合我区实际情况，制定**区行政执法案件评查活动方案。区**年度行政执法案卷评查工作，在各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。执法规范化意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，有力地推动了全区行政执法工作。先将有关情况汇报如下： 一、基本情况。

2011年度全区行政执法案卷评查工作，从8月底开始，至9月21日结束。评查范围是全区 22个行政执法部门2011年1——8月期间形成的行政许可、行政处罚类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、抽查整改和总结3个阶段。区法制办组成评查小组于9月13日起对各行政执法单位的案卷进行随机抽查，此次共抽查行政执法案卷73本，其中行政处罚类案卷50本、行政许可类案卷23本。

二、主要做法

（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的

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素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制

市烟草专卖局行政执法案卷评查自查报告

xx市推进依法行政工作领导小组办公室: 为进一步提高我局烟草专卖执法水平和行政执法案卷质量,全面推进依法行政各项工作,根据《xx市推进依法行政工作领导小组办公室关于开展xx年度行政执法案卷评查工作的通知》(海依法办[xx]9号)要求,我局专门组织开展了专卖执法案卷评查自查工作。现将有关情况汇报如下: 一、行政执法工作基本情况

xx年1月1日至xx年8月31日期间,xx市局查扣“三烟” 万支(其中,假冒卷烟 万支、走私烟 万支、非渠道烟 万支)查获非法烟叶、,烟丝 吨。查处各类涉烟案件484宗(其中,一般案件174宗、简易案件310宗、有证户142宗、无证户342宗)万元以上的大要,5案件26宗。执行拘留17人、逮捕5人、判刑10人,收缴罚没款 万元。在零售许可证发放方面,目前xx地区有效户数为6999户,持证率为 ‰,截止xx年8月31日,共受理烟草专卖零售许可证审领事项1298件,准予许可648件,不予许可562件,待审批88件,行政许可审查程序合法、高效,无零售户投诉。 二、案卷评查工作开展情况

针对本次案卷评查工作,我局非常重视

行政执法案卷标准及存在的问题

一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。

一、执法的实体公正性

法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。

执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：

（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。

（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。

（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。

（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。

二、执法的程序正当性

程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。

（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情

附件1

行政处罚案卷评查评分细则表

类别 评查内容 评分细则 扣分情况 行政处罚实施主体 1、以非法定行政主体或以非法定授权组织的名义实施行政处罚的。 2、超越职权范围实施处罚的。 基 被处罚对象 本 要 素 部 分 事实和证据 3、对不满14周岁的人实施行政处罚的。 4、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。 5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。 6、被处罚对象不是违法行为当事人的。 7、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。 8、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。 9、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。 10、调查笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况的。 11、询问笔录、检查笔录涂改或增删涉及违法事实的主要内容没有捺指印或盖章的。 12、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。 13、卷内证据不符合法定形式或证据的取得方式不符合法定要求，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，

行政执法案卷常见问题评析

贾 军

近日，我有幸组织人员对市局和各旗区局的258起行政案卷（一般程序案件138个，简易程序案件120个）进行评查，通过评查发现，市局和各旗区局行政执法案卷质量总体情况较好，但在文书制作、语言表述、证据收集、证据关联性等方面存在问题较多，现简要评析如下，以供和大家交流和探讨。

一、文书规范方面

1、执法文书种类不全，一些该使用的文书没有用。多数旗区局案卷在简易程序案件中未使用《当场处罚备案表》。有些还沿用过去的旧文书。

2、在执法文书中使用了简称。在引用法律法规方面有的旗区局案卷未引用法律、法规全称，引用法条只表述第多少条，未表述哪一款哪一项，多数未对引用条文进行叙述。多数文书没有按行政相对人的身份证明书写全称，有的案卷前后对行政相对人的表述不一致。

3、由于办案人员文字功底不深，一些笔录的表述不太准确、具体。笔录中有错别字和标点符号使用不正确现象，还有用圆珠笔书写笔录的。

4、处罚告知书中对有权申请听证的较大数额罚款下限填写不准确，应该为公民2000元以上，法人或其他组织30000元以

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上(依据自治区规定)。

5、提起行政诉讼的救济时间不准确，违反计量法、标准化法及其相关法规为15日内，其余均为三个月

辽宁省行政执法案卷立卷

标准（试行）

辽宁省人民政府法制办公室

辽宁省行政执法案卷立卷标准（试行）

目 录

总则

基本标准 一般标准

（一）行政处罚一般程序文书标准 （二）行政处罚简易程序文书标准 （三）行政许可文书标准 立卷归档标准

总 则

1适用范围。本标准适用于我省各级行政执法机关（含依法授权或者受委托的组织）按照法律、法规、规章进行具体行政执法（行政处罚、行政许可等）活动所形成的行政执法案卷。

2标准依据。本标准依据?中华人民共和国行政处罚法?、?中华人民共和国行政许可法?和?中华人民共和国档案法?等法律、行政法规以及我省地方性法规、规章制定。

3术语

3．1行政执法机关：是指依法行使行政执法权的行政机关或组织。 3．2行政相对人（当事人、利害关系人）：是指基于一定的法律事件或行为与行政主体形成利害关系，依照行政法律规范取得参与行政法律关系资格的公民、法人和其他组织。

3．2．1公民：是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。

3．2．2法人：是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

3．2．3其他组织：是指依法成立，有一定组织机构和财产，但不具备法

制度文件讨论稿之七

哈尔滨市粮食局行政执法

案卷管理制度

（试 行）

第一条 为确保我局粮食流通、盐政行政执法工作的法制化、规范化、标准化，全面推进依法行政工作，制定本制度。

第二条 粮食行政管理部门及盐业主管机构依据法定职权和法定程序实施具体行政行为所形成的法律文书、书证材料、音像证据资料及内部审核审批文书等，均属行政执法案卷管理范围。

第三条 行政执法案卷应当按行政处罚、行政复议、行政诉讼、行政许可等具体行政行为类别，单独立卷，并由专人管理。

第四条 立卷的行政执法案卷应当按照保密、方便利用的原则整理归档。

第五条 法律文书、内部审核审批文书、书证材料等书写应当使用规范的简化字。有单位量时，应当使用法定计量单位。

出现书写错误时，应当在更改涂抹处加盖公章或承办人、行政管理相对人的印章或按手印。

第六条 承办人应当及时收集并整理与案件有关的法律文书、内部审批审核文书、书证材料、音像资料等。法制工作部门对法律文书、内部审批审核文书、书证材料、音像资料进行合法性、完整性检查，发现适用法律错误、程序缺失或不当、文书不完备时，应当要求承办人按法定时限改正或者补正。

第七条 行政执法案卷立卷归档材料，应当按照具体行政行为程序和客观进程

城管行政执法文书、案卷管理制度 一、城市管理行政处罚过程中执法文书、案卷的管理均适用本制度。 二、本制度中的执法文书指盖有“格尔木市城市管理局”印章的各类文书；本制度中的案卷是指将简易程序案件及一般程序案件按规定制作而成的卷宗。 三、执法文书、案卷实行专人管理，统一存放。 四、执法文书领用与注销均需登记，做到有据可查，领用的队员应有效使用，妥善保管，不得将执法文书挪作他用，禁止擅自作废。对于作废的执法文书应在背面注明原因，并完整保存，以备查验。 五、各类案卷定期进行整理、归档。一般程序案件原则上一案一卷，也可一卷多案，但每卷不得超过8个案件；简易程序案件可多案一卷，但每卷不超过50个案件。档案材料的种类、份数、页数均应齐全完整。 六、执法案卷应按照执法程序的顺序将同一案件相关材料按类组合在一起立卷。 七、执法案卷用统一的卷皮、卷目组卷，书写工具一律采用钢笔、签字笔，字迹工整、清晰。卷内不得有金属物，对破损的材料要托裱，卷内材料应依次用阿拉伯数字在每页右上角编写页号。 八、执法案卷应按照案卷排列顺序制卷号，以固定案卷位置。 九、案件办理终结，应将案件材料装订成卷，经审查后存档。 十、适用简易程序实施行政处罚所形成的案卷，保存5年；适用一般程序实

城管行政执法文书、案卷管理制度 一、城市管理行政处罚过程中执法文书、案卷的管理均适用本制度。 二、本制度中的执法文书指盖有“格尔木市城市管理局”印章的各类文书；本制度中的案卷是指将简易程序案件及一般程序案件按规定制作而成的卷宗。 三、执法文书、案卷实行专人管理，统一存放。 四、执法文书领用与注销均需登记，做到有据可查，领用的队员应有效使用，妥善保管，不得将执法文书挪作他用，禁止擅自作废。对于作废的执法文书应在背面注明原因，并完整保存，以备查验。 五、各类案卷定期进行整理、归档。一般程序案件原则上一案一卷，也可一卷多案，但每卷不得超过8个案件；简易程序案件可多案一卷，但每卷不超过50个案件。档案材料的种类、份数、页数均应齐全完整。 六、执法案卷应按照执法程序的顺序将同一案件相关材料按类组合在一起立卷。 七、执法案卷用统一的卷皮、卷目组卷，书写工具一律采用钢笔、签字笔，字迹工整、清晰。卷内不得有金属物，对破损的材料要托裱，卷内材料应依次用阿拉伯数字在每页右上角编写页号。 八、执法案卷应按照案卷排列顺序制卷号，以固定案卷位置。 九、案件办理终结，应将案件材料装订成卷，经审查后存档。 十、适用简易程序实施行政处罚所形成的案卷，保存5年；适用一般程序实