内审的过程

2015版9001内审检查表。应用过程方法,含记录模板

审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

QR-XX-028

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两化融合管理体系内审检查表

审核过程：新型能力的识别及策划过程 审核员： 受审部门/陪审员： 时间： 序号 条款 检查方法 访谈对象：策划责任部门负责人 访谈内容：了解从战略出发，识别可持续竞争优势的方法、思路。 抽查记录 描述企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。 两化融合可持续竞争优势分析报告等 访谈对象：策划责任部门负责人 访谈内容：了解从战略出发，识别优势、确定新型能力需求的方法、思路。 抽查记录 描述企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。 两化融合评估报告 两化融合策划方案 内审提问 1、 围绕企业的可持续竞争优势识别，是否分析、识别了公司的内部和外部环境因素？ 符合性 1 4.2 2 4.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 2、 简述公司的两化融合评估报告的填写过程，如何看待公司的两化现状？ 3、 简述下公司正在建设和将要建设的新型能力，与可持续竞争优势及企业战略之

ＸＸＸＸＸＸ有限公司

两化融合管理体系内审检查表

审核过程：新型能力的识别及策划过程 审核员： 受审部门/陪审员： 时间： 序号 条款 检查方法 访谈对象：策划责任部门负责人 访谈内容：了解从战略出发，识别可持续竞争优势的方法、思路。 抽查记录 描述企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。 两化融合可持续竞争优势分析报告等 访谈对象：策划责任部门负责人 访谈内容：了解从战略出发，识别优势、确定新型能力需求的方法、思路。 抽查记录 描述企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。 两化融合评估报告 两化融合策划方案 内审提问 1、 围绕企业的可持续竞争优势识别，是否分析、识别了公司的内部和外部环境因素？ 符合性 1 4.2 2 4.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 2、 简述公司的两化融合评估报告的填写过程，如何看待公司的两化现状？ 3、 简述下公司正在建设和将要建设的新型能力，与可持续竞争优势及企业战略之

审核员： 过程责任人：

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审核员： 过程责任人：

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过程方法审核检查表

审核员： 过程责任人：

过程名称：产品实现策划 编号：DK-C3-001责任部门：项目部 涉及ISO/TS 16949:2002条款：6.2.1.1,7.1,7.1.1, 7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.2.1,7.2.2,7.2.2.1审核日期：

过程名称：产品实现策划 编号：DK-C3-001责任部门：项目部 涉及ISO/TS 16949:2002条款：6.2.1.1,7.1,7.1.1, 7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.2.1,7.2.2,7.2.2.1审核日期：

审核员： 过程责任人：

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审核员： 过程责任人

XXX有限公司

内审检查表

编号：TS/JF4005-Z（A/0） NO： 涉及过程 过程类型 顾客要求评审 COP01 审核区域 责 任 人 营销科 涉及 条款 6.2 6.3 5.2 审 核 员 审核日期 审核发现和不符合事项的描述 审核评估 审核内容 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1 2 3 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 通过哪几种方式/途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原则？ 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要求、业界通用要求，公司的附加要求。） 是否有顾客指定的特殊特性？如有，是否用顾客指定符号或本公司相应的符号？ 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评审？ 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售合同评审记录，订单更改通知等） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风

1前言

本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。 标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。 标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。 标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系

体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 审核方式 体系审核 过程审核 产品审核 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。 第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。 对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分

重庆华恒工贸有限公司 内部审计制度

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、控制经营风险、改善经营管理、提高经济效益中的作用，配合公司法人治理结构的完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据 《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部审计是公司董事会和最高层管理当局的重要控制手段。它是公司内部由专门的组织开展的一种活动，它运用系统化、规范化的方法，独立、客观地对最高层管理当局和某些亚管理层当局受托经济责任的履行情况进行认定、评价，肯定优良管理行为及其效果，找出显现与潜在的负偏差，从激励与约束两个方面提出纠正和预防管理负偏差、激励和推动优良管理行为的建议，并将其中的有关信息分别提供董事会及其最高层审计机构、最高层管理当局和有关亚管理层管理当局，以协助董事会及其最高层审计机构促进和帮助最高层管理当局、协助最高层管理当局促进和帮助有关亚管理层管理当局全

重庆华恒工贸有限公司 内部审计制度

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、控制经营风险、改善经营管理、提高经济效益中的作用，配合公司法人治理结构的完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据 《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部审计是公司董事会和最高层管理当局的重要控制手段。它是公司内部由专门的组织开展的一种活动，它运用系统化、规范化的方法，独立、客观地对最高层管理当局和某些亚管理层当局受托经济责任的履行情况进行认定、评价，肯定优良管理行为及其效果，找出显现与潜在的负偏差，从激励与约束两个方面提出纠正和预防管理负偏差、激励和推动优良管理行为的建议，并将其中的有关信息分别提供董事会及其最高层审计机构、最高层管理当局和有关亚管理层管理当局，以协助董事会及其最高层审计机构促进和帮助最高层管理当局、协助最高层管理当局促进和帮助有关亚管理层管理当局全

安徽省恒德检测技术服务有限公司

编制人： 批准日期： 批准人： 批准日期： HDTTS-402-23

安徽省恒德检测技术服务有限公司

内部审核任务（通知）书

各相关部门（实验室）：

经研究决定，本公司将对质量体系的运行进行一次内部审核，具体安排见下表，请各相关部门和人员给予协助配合。

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年 月 日

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内部审核记录表

安徽省恒德检测技术服务有限公司

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安徽省恒德检测技术 服务有限公司 记录文件 内部审核意见(含整改要求) : 内部审核不符合项汇总表

文件编号：HDTTS-402-26 第 1 页 共 1 页

第 2 版 第 0 次修改 发布日期：2014 年 3 月 1 日

内审组长： 年 月 日

被审部门 负责人

日 期

质量 负责人

日 期

安徽省恒德检测技术 服务有限公司 记录文件 内部审核不符合项汇总表

文件编号：HDTTS-402-26 第 1 页 共 1 页

第 2 版 第 0 次修改 发布日期：2014 年 3 月

52、内审和管理评审有什么不同？

为维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，实验室必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在：

（1）目的不同

内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性、并进行必要的改动和改进。

（2）组织者的执行者不同

内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。

（3）依据不同

内部审核主要依据实验室制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以有国家法律法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、分包方、顾客、社会）的期望。

（4）程序不同

内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合何体系文件的证据。客理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。

（5）输出不同

内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施