中国银河证劵公司

一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引

1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?

1. 2. 3. 4.

A 增强财产安全意识 B 促进资本市场规范发展 C 促进投资者财产收入 D 深入理解证券投资法则

正确

2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：

1. 2. 3. 4. 5.

A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案 B 调查和研究投资者教育工作中的问题 C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目 D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果 E 以上都包含

正确

3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。

1. 2. 3. 4.

A 证券的相关法律知识 B 不同证券产品的收益 C 何如学习证券知识 D 如何获取更多的效益

正确

4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。

1. 2.

A 投资者反馈 B 产品、业务成效

3. 4.

C 投

一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引

1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?

1. 2. 3. 4.

A 增强财产安全意识 B 促进资本市场规范发展 C 促进投资者财产收入 D 深入理解证券投资法则

正确

2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：

1. 2. 3. 4. 5.

A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案 B 调查和研究投资者教育工作中的问题 C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目 D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果 E 以上都包含

正确

3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。

1. 2. 3. 4.

A 证券的相关法律知识 B 不同证券产品的收益 C 何如学习证券知识 D 如何获取更多的效益

正确

4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。

1. 2.

A 投资者反馈 B 产品、业务成效

3. 4.

C 投

证券交易试题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分) 1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是( )。 A.上市公司对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化

C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务 2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月

3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是( )。

A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.平等原则

4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。 A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金

5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。

A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会

6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是( )。 A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司

7.根据相关规定，证券公司经

证券交易试题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分) 1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是( )。 A.上市公司对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化

C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务 2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月

3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是( )。

A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.平等原则

4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。 A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金

5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。

A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会

6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是( )。 A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司

7.根据相关规定，证券公司经

中国银河投资管理有限公司

公司简介：

公司全称为中国银河投资管理有限公司（“银河投资”），是中央直属国有独资企业，其前身为中国银河证券有限责任公司，2005年经国务院批准，更为现名。公司股东为财政部，注册资本金45亿元。

根据国家工商总局核准，公司的经营范围为投资业务与资产管理。投资业务包括股权投资、债权融资、项目投资、股权互换等；资产管理包括收购、管理及处置各类资产。

公司的战略是通过投资及提供相关的金融服务，重点支持“节能减排，低碳，新技术，新材料”等符合国家产业政策的高成长企业发展；通过搭建资产管理平台，管理股东或客户交付管理的资产，努力实现资产收益最大化，从而将公司打造成为名副其实的投资性企业集团。

公司的经营宗旨是以实践国家产业政策为己任，通过大力开展各类投融资业务，努力实现目标企业的快速增长，同时实现国有资产的保值与增值。 公司优势： 广泛的投资领域

公司作为财政部独资的投资企业，比照金融机构管理，不受分业经营的监管限制，能够进行跨行业投资。公司可根据市场状况、国家政策、行业前景等对目标企业作出评估和判断，扶持具有较大发展潜力的中小企业发展，对企业性质和类型没有特殊要求。

灵活的投资方式

公司可以根据市场、客户情况等因素选择不同的

《证券投资实验》

课程实验指导书

广州大学数学与信息学院1

一、实验目的

通过证劵投资实验的教学，学生可以增加对证券市场的感性认识，培养他们的专业基本素质、综合能力、开拓能力和创造性能力，增加他们的求知欲望与自学能力。因为证券交易的实际操作涉及到数学、计算机科学、金融、工商、管理、财务等学科各专业的知识与内容，对于促进学生的知识结构的合理性、扩展其知识面，培养其综合、全面地使用各门专业理论知识的能力有着极其重要的作用。

通过证劵投资实验的教学，使学生能够将课堂上学到的理论知识与实际操作相联系，在提高学生学习兴趣的同时逐渐培养实际操作技能，并加强对所学知识的掌握、吸收和转化。

通过证劵投资实验的教学，使学生能利用数学、计算机等方面的知识将金融理论应用到金融实务中，提高学生的实际工作能力。

二、实验环境要求

1. 能够连接互联网获取金融及相关数据资料； 2. Excel（完全安装）和SPSS（8.0或以上版本）

三、实验要求

1. 预习课堂中讲授的内容及相关实验内容。

2. 按时参加实验，课前签到，确保实验进度，并将实验情况记入成绩。 3. 围绕实验思考题，通过实际操作完成所有实验内容，做好实验记录。 4. 完成实验报告，实验报告在最后一次实验课

第3章 证券投资的风险与价格分析案例

收益和风险是证券投资的核心问题，人们购买证券的目的就是为了获得投资收益，但是，为了获得投资收益，投资者又必须承担风险，包括市场风险、利率风险、购买力风险、信用风险和公司经营风险等。如何在收益和风险之间进行权衡成为人们证券投资考虑的重要问题。 在我国，证券投资的对象主要有股票、债券和可转换公司债等，影响这些证券价格的因素非常多，如何对这些证券进行价格分析也是证券投资的一个核心问题，本节就是侧重于介绍与证券投资收益、风险及价格分析相关的案例。

第一节 证券投资风险分析案例

案例1股票投资的市场风险

股票的一大特征就是其价格的波动性，我们投资股票时，时刻面临着因股市行情的涨跌而引起的风险，这种风险可以通过股票价格指数的波动来分析。

股票市场风险的一个最突出的表现就是股市暴跌，这甚至会导致股市危机。1987年10月，西方股市发生暴跌风潮，10月19日，代表纽约股票市场价格的重要指数——道·琼斯30种工业股票平均价格指数在一天之内暴跌了508.34点，跌幅达22.6%。据估计，在当天的几个小时内，美国的投资者共损失了5000多亿美元。这一天，被投资者称为“黑色星期一”。 再看我国股票市场2001年的表现。我

前 言

一、考试简介

1.全国统考，闭卷，计算机上机考试 2.200道题，满分100分，60分通过

其中：单项选择题70题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分) 不定向选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)

判断题70题(三个选项：正确、错误、放弃;每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分，答错倒扣0.5分)

二、学习方法 1.全面系统学习 2.在理解基础上记忆 3.抓住要点(把握大纲思想) 4.条理化记忆(善于归纳总结) 5.注重实用(实际业务能力) 6.适当培训

7.适当的证券法规学习(尤其新法规)

8.优化学习步骤(通读——根据大纲，精读——模拟测试——通读、精读) 大纲层次：掌握——熟悉——了解，重要程度依次下降 三、应试方法

1.考前充分、高效地学习 2.均衡答题速度 3.不纠缠难题 4.判断题有把握再答 5.考前不押题 6.根据常识答题 7.把握第一感觉 8.健康的应试心理 四、《基础知识》知识结构

《证券市场基础知识》共分为八章： 第一章

证券投资分析作业1

一、名词解释

1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.

2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的 增减.

3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.

4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制 的股票。

5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余 财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证， 优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 6、股价指数：

7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成 普通股的证券。

8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不 确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产， 它由专业机构及人员操作管理。 二、填空题

1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。 2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。 3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）

4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。 5、股票与股份是（形

前 言

一、考试简介

1.全国统考，闭卷，计算机上机考试 2.200道题，满分100分，60分通过

其中：单项选择题70题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分) 不定向选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)

判断题70题(三个选项：正确、错误、放弃;每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分，答错倒扣0.5分)

二、学习方法 1.全面系统学习 2.在理解基础上记忆 3.抓住要点(把握大纲思想) 4.条理化记忆(善于归纳总结) 5.注重实用(实际业务能力) 6.适当培训

7.适当的证券法规学习(尤其新法规)

8.优化学习步骤(通读——根据大纲，精读——模拟测试——通读、精读) 大纲层次：掌握——熟悉——了解，重要程度依次下降 三、应试方法

1.考前充分、高效地学习 2.均衡答题速度 3.不纠缠难题 4.判断题有把握再答 5.考前不押题 6.根据常识答题 7.把握第一感觉 8.健康的应试心理 四、《基础知识》知识结构

《证券市场基础知识》共分为八章： 第一章