转托管必须去开户营业部吗

撤销上海指定交易

转托管 度位号:246600

转托管前必须给客户打的7针和转托管后的1针 （1） 客户经理：某哥或某姐首先今天您很忙对吧！我们很赶时间，您一上去，态度

强硬一点，把握好时间，因为我们这项业务必须在开市时间14：50前才能办

理，一旦收市就办理不了，所以您一上去把握一下时间，我们争取今天一次性办理完毕，以免您还要跑第二趟，浪费您的时间！而且办理这项业务只需2至3分钟时间就办理好的，所以能否快速办理完，完全由您自己决定，您只要强势点，让他们快点办理，别让他们拖延您时间，即可办理完毕！

几点细节重点强调：1：（具体是办理哪项业务和填到哪些资料，可以在客户上楼前就简单

明了的写在一张白纸上面给客户， 例如：

所需填到我方的资料：席位号A股、B股、营业部名称：东莞证券营业部；以及证件会的投诉电话，以及写好自己的手机号给客户，让客户在里面办理时有什么事情及时跟你沟通，给你电话。在客户上楼前，你也要留下客户电话，方便时时追踪客户在上面的情况。 所需办理业务：深圳转托管、上海撤消指定；

这样就可以避免客户上楼后手忙脚乱，哪怕是你穿便装和客户配合好有机会上楼，也得跟客户把这些业务流程及话述在路上就说好！以防突发情况。

2：无论客户是否熟悉自己原

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书

近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。为扩大和发展中原证券的业务,借助中原证券市场优势，特申请在山东省济南市设立一家微型证券营业部。现将设立营业部计划书的有关内容做如下汇报：

一、总体思路

营业部获得批准后，我们将在中原证券公司的正确领导及相关部门的大力支持下，借助中原证券这个品牌和市场平台，坚持以改革创新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。

二、名称和地址

山东省济南市省府前街红尚坊6号楼4层 三、组织架构

营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提,管理水平、效率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。基于营业部客户资源开发、客户资源管理和经纪业务具体操作三项基本内容, 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个

职能部门。

金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构成,靠产品和营销将客户吸引

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书

近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。为扩大和发展中原证券的业务,借助中原证券市场优势，特申请在山东省济南市设立一家微型证券营业部。现将设立营业部计划书的有关内容做如下汇报：

一、总体思路

营业部获得批准后，我们将在中原证券公司的正确领导及相关部门的大力支持下，借助中原证券这个品牌和市场平台，坚持以改革创新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。

二、名称和地址

山东省济南市省府前街红尚坊6号楼4层 三、组织架构

营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提,管理水平、效率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。基于营业部客户资源开发、客户资源管理和经纪业务具体操作三项基本内容, 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个

职能部门。

金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构成,靠产品和营销将客户吸引

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书

近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。为扩大和发展中原证券的业务,借助中原证券市场优势，特申请在山东省济南市设立一家微型证券营业部。现将设立营业部计划书的有关内容做如下汇报：

一、总体思路

营业部获得批准后，我们将在中原证券公司的正确领导及相关部门的大力支持下，借助中原证券这个品牌和市场平台，坚持以改革创新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。

二、名称和地址

山东省济南市省府前街红尚坊6号楼4层 三、组织架构

营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提,管理水平、效率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。基于营业部客户资源开发、客户资源管理和经纪业务具体操作三项基本内容, 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个

职能部门。

金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构成,靠产品和营销将客户吸引

精心整理

如何筹建证券营业部

1、前期市场调研

2、营业部申请设立流程：

3、选址要求

4、场内布置

5、信息技术系统配置

6、岗位设置及人员配备

7、营业场所的装修布线

8、员工招聘

前期市场调研

（一）区域市场情况，经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。

（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。

营业部申请设立流程：

（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请

拟设营业部需提供的申请材料如下：

1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件

文号。

精心整理

2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。

3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业

部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。

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6、有关公司治理和

第一篇：商场营业部述职报告

在维修消防管道渗漏时，消防管道老化，出现渗漏，由于管道暗埋地下，给维修查漏带来了难度，领导要求一星期查出渗漏点，我们请来自来水公司专业听漏人员，商城地下家具有地台，不具备听漏条件，又请来自来水公司人员用仪器侧漏，一直没有查到准确位置，感到了问题有难度，我没有气馁，通过开会，集思广益，最后用投放染料的方法，准确测出四个渗漏点。在工程方面，雇佣民工直接施工，节约了费用，底楼封隔墙领导要求一晚上完工，加班加点，将隔墙分段包给民工，保证了工程的按时完成，并保证了工程质量。

为了使后勤部的工作在新的一年里更上一层楼，我总结成绩，纠正错误，以励再战，把后勤保障部的各项工作做的更好，商城的各项设施设备，经过了xx年的运转，由于种种原因没能及时更换，在日常的运行中经常出现故障，跑冒滴漏现象严重，设备运行效果不好，由于中央空调设备太老，给维修带来了难度，这些问题的出现，不仅影响了商城经营，也引起了一些业户的不满，要实对我部门来说现“以人为本、服务争先、科学管理、高效务实”的这一目标，是必须做到的，在困难面前我只能知难而进，不能后退，为了解决这些问题，我多次召开部门会议，针对中央空调设备老化故障多、电费高、卫生间足时阀冲洗和水箱冲洗共

＊＊＊营业部2010年预算编制说明

一、2010年营业部经营目标

2010年本部经营目标是：实现新增开户数量户，新增客户资产亿元，交易量亿元；实现客户资金年平均规模万。

根据，预算我部2010年营业收入为万元，营业支出万元，利润总额万元。

二、2010年度预算财务情况

（一）营业收入

预计我部2010年营业收入为万元，其中：

1、手续费及佣金净收入万元：预计2010年度交易量为亿元，手续费及佣金收入按综合佣金费率‰计算为万元，手续费及佣金支出按‰计算为万，测算手续费及佣金净收入万元；

2、利息净收入：预计2010年度代买卖证券款日均余额万元，利息净收入按 %的利差计算为万元。

（二）营业支出

预计2010年我部营业支出为万元，其中：

1、营业税金及附加：按照预测的应税收入的 5.56%计算营业税金及附加为万元（利息收入不计税）；

2、业务及管理费用：预计2010年业务及管理费用为万元。

四、2010年度费用预算说明（请尽量详述）

预计我部2010年度业务及管理费用约为万元，各项预测分别

如下：

（一）营销类费用

营销类费用主要指与营销活动相关的各项支出，包括营销人员人力成本、广告宣传、招待客户等费用支出。

1、营销人力成本

（述明准备建立什么样的营销团队）

（1）工资（包括工资

第一章 管理篇 (上、中、下)

第一节 营业部经理的职责

一、管理的程序

二、营业部经理的职责

三、经理人的基本态度与技能 四、做一位成功的领导者 五、卓越领导者的特质 六、我是成功的业务主管吗 七、一个成功业务主管的信念 八、寿险行销人员追求成功的信念 九、单位经营与业务发展

第二节 营业部经营计划与策略

一、营业部的导航系统 二、经营计划的程序 三、如何设定目标 四、为高留存率而经营

第二章 增员（上、中、下）

第一节 增员概述

一、增员的意义 二、增员的理由

三、应具备的正确增员观念 四、增员失败的原因 五、业务员脱落的原因

第二节 增员方法与技巧

一、拟定一套属于自己的增员哲学 二、确认出你想要找的业务员类型 三、有一套寻找理想增员对象的步骤 四、设定好明确可行的增员目标 五、增员过程

第三节 理想增员来源

一、理想增员来源的特征 二、增员对象的来源 三、理想增员对象的目标 四、增员对象的条件、特征

五、增员对象类型

六、推荐引导问题（要求名单） 七、理想增员来源的特征 第四节 推荐人增员法

一、

证券公司实习报告

2016年*月，我有幸加入了**证券股份有限公司这个大家庭。在**证券经纪业务管理总部工作，不仅能提高个人在金融证券行业的知识水平和执业水平，满足自身发展的需求，而且对我个人也是个大的挑战。

一、实习目的

为了充分了解证券公司的全面运行工作，熟悉其分支机构的一线业务以及中后台工作开展流程，以及日后能更好地与各分支机构的项目对接等管理工作，根据公司的统一集中安排，我与另外一位同事于**年**月**日-**月**日到**营业部进行为期两周的实习培训。

二、实习内容

首先，我们被安排在客服部门，主要负责柜台服务，也就是在柜台帮客户办理各种业务，如开户、开通创业板、银证转账的开通、变更资料及密码等。一开始，先让我观察柜台服务员是如何接待上门的客户以及熟悉办理各种业务的流程。经过一两天的培训学习，我对柜台业务有了一定的了解，开始帮客户开立资金账户、绑定银行三方存管、指导客户填写办理各种业务的表单以及复印身份证。

开户是证券公司营业部最一般、最基础也是最常见的业务，因此对于办理开户所需材料及整个开户流程进行了详细的了解。互联网信息技术的发展丰富了证券公司的开户形式，客户可以上网或下载开户软件直接远程办理开户，而且大多数银行都能实现一站

国元证券股份有限公司 证券营业部融资融券业务操作流程

根据证监会《融资融券业务管理办法》、《融资融券业务内部控制指引》，《交易所融资融券交易实施细则》和公司相关规定，制定本流程,证券营业部融资融券业务流程分为客户适当性管理和投资者教育、开销户、账户变更、人工报单、融资融券交易、清密、担保物提交、合同终止等项。

一、融资融券客户适当性管理基础工作流程

公司选择融资融券客户以客户风险测评为切入点，以客户投资能 力等资信状况为最重要征信因子，严把客户筛选关。证券营业部筛选 客户遵循以下一般性程序：

(一) 风险承受能力评估。根据公司《客户分类管理办法》指导客户填写《经纪业务客户风险评估调查问卷》，客户签署后计算客户风险承受力的最终得分，将客户的风险承受能力从高到低分为五个类别：（1）投资激进型；（2）积极进取型；（3）稳健型；（4）保守型；（5）无风险型。营业部柜面人员填写《个人（或机构）风险评价工作表》，确认客户风险等级和分类管理，在《重要客户基本情况表》填写客户风险等级，并在柜台系统同时做标识。

(二) 对符合一定标准资产额、开户时间、交易经验的“投资 激进型”、“积极进取型”、“稳健型”三类客户纳入“融资融券潜在客户池”。

(三) 对“融资融