发行与承销特别规定

第一章 股份有限公司概述（1-5） 第一节 股份有限公司的设立

一、股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准，即公司设立采取“行政许可”设立的原则，向社会公开募集股份的，还须经中国证监会核准。股份有限公司的设立可以采取发起设立和募集设立两种方式，发起设立时发起人必须认购全部股份，而募集设立发起人至少认购35％以上的股份，其余向社会公开发行。

设立股份有限公司，应当有5人（含5人）以上的发起人，注册资本限额为人民币1000万元，申请股票上市的，股本总额应在5000万元以上。公司章程草案应提交创立大会表决通过，公开募集股份的，须向中国证监会报送。

发起人应于股款缴足后30天内主持召开创立大会，创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席。创立大会的职权。股份有限公司的登记机关为省级以上工商行政管理部门。

二、股份有限公司发起人的概念、资格和法律地位。作为发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50％。 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。

三、公司章程的表决、内容。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上（注意：不是全部股份）通过。

四、

第一章 股份有限公司概述（1-5） 第一节 股份有限公司的设立

一、股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准，即公司设立采取“行政许可”设立的原则，向社会公开募集股份的，还须经中国证监会核准。股份有限公司的设立可以采取发起设立和募集设立两种方式，发起设立时发起人必须认购全部股份，而募集设立发起人至少认购35％以上的股份，其余向社会公开发行。

设立股份有限公司，应当有5人（含5人）以上的发起人，注册资本限额为人民币1000万元，申请股票上市的，股本总额应在5000万元以上。公司章程草案应提交创立大会表决通过，公开募集股份的，须向中国证监会报送。

发起人应于股款缴足后30天内主持召开创立大会，创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席。创立大会的职权。股份有限公司的登记机关为省级以上工商行政管理部门。

二、股份有限公司发起人的概念、资格和法律地位。作为发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50％。 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。

三、公司章程的表决、内容。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上（注意：不是全部股份）通过。

四、

第一章 证券经营机构的投资银行业务 第一节 投资银行业务概述 一、投资银行业务的定义 (一)狭义含义

只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 (二)广义含义

包括众多的资本市场活动，即包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

例1-1(2010年3月单选题)以下属于投资银行业务的广义含义的是( )。 A.资产管理 B.投资价值 C.募集资金量 D.发行时机 「参考答案」A

二、国外投资银行业的发展历史 (一)投资银行业的初期繁荣

第一次世界大战结束前，一些大银行就已开始着手为战争的结束做准备。战后，大量公司也开始扩充资本，投资银行业从此开启了其真正意义上的、连贯发展的序幕。 美国的J.P.摩根、纽约第一国民银行、库恩洛布公司都是私人银行与证券公司的混合体，1927年的《麦克法顿法》则干脆取消了禁止商业银行承销股票的规定。 (二)20世纪30年代确立分业经营框架

为避免类似金融危机的再次发生，证券业必须从银行业中分离出来。在此背景下，以《格拉斯。斯蒂格尔法》为标志，美国通过了一系列法案。

其中，19

《女职工劳动保护特别规定》知识竞赛试题

答题须知

1、本次答题时间从2013年4月28日至6月16日，以信封上寄出日的邮戳为准。

2、知识竞赛命题范围以《女职工劳动保护特别规定》为主，同时加入《宪法》、《工会法》、《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保障法》、《社会保险法》、《女职工保健工作规定》等有关法律法规内容。参赛者可参考《女职工劳动保护特别规定百题问答》（中国工人出版社出版，联系电话：010-62004002）。

3、试题共100题，其中单选题85题，多选题15题，单选题只有一个正确选项，多选题每题至少有两个正确选项，请选择正确答案用黑色钢笔或签字笔，把答题卡上对应的“○”涂成实心“●”，并填写好答题卡上的其它内容，在信封正面标注“《特别规定》知识竞赛”字样，送寄至所在地或所在单位工会。

4、试题和答题卡在中工网（）和中国工会女职工工作网（）下载打印、复印均有效。

5、本次竞赛共评选全国优秀个人奖10000个，优秀组织奖600个。获奖名单于2013年8月28日在中工网、中国工会女职工工作网公布。全国总工会女职工委员会办公室将对获奖者颁发证书及奖状。

《女职工劳动保护特别规定》知识竞赛活动组委会办公室

一、单选题（共85题）

1、《女职工劳动保护特别规

《女职工劳动保护特别规定》知识竞赛试题

答题须知

1、本次答题时间从2013年4月28日至6月16日，以信封上寄出日的邮戳为准。

2、知识竞赛命题范围以《女职工劳动保护特别规定》为主，同时加入《宪法》、《工会法》、《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保障法》、《社会保险法》、《女职工保健工作规定》等有关法律法规内容。参赛者可参考《女职工劳动保护特别规定百题问答》（中国工人出版社出版，联系电话：010-62004002）。

3、试题共100题，其中单选题85题，多选题15题，单选题只有一个正确选项，多选题每题至少有两个正确选项，请选择正确答案用黑色钢笔或签字笔，把答题卡上对应的“○”涂成实心“●”，并填写好答题卡上的其它内容，在信封正面标注“《特别规定》知识竞赛”字样，送寄至所在地或所在单位工会。

4、试题和答题卡在中工网（）和中国工会女职工工作网（）下载打印、复印均有效。

5、本次竞赛共评选全国优秀个人奖10000个，优秀组织奖600个。获奖名单于2013年8月28日在中工网、中国工会女职工工作网公布。全国总工会女职工委员会办公室将对获奖者颁发证书及奖状。

《女职工劳动保护特别规定》知识竞赛活动组委会办公室

一、单选题（共85题）

1、《女职工劳动保护特别规

2010《发行与承销》全真试题 一、单项选择题

1．证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备。 A．10% B．5% C．2% D．1%

2．股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．1/5

3．股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．1/4

4．清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。 A．30 B．40 C．50 D．60

5．公司因（ ）原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。 A．股东大会决议解散 B．因公司合并或分立需要解散 C．依法被吊销执照、责令关闭或被撤销 D．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司 6．招股说明书摘要的下列说法中

《女职工劳动保护特别规定》知识竞赛试题(含答案)

一、单选题（共85题）

1、《女职工劳动保护特别规定》经2012年4月18日国务院第200次常务会议通过，自（A）中华人民共和国国务院第619号令公布之日起施行。 A、4月28日 B、5月1日 C、5月28日 D、4月30日 2、《女职工劳动保护特别规定》的适用范围是（D）。 A、国家机关、人民团体、企业、事业单位的女职工 B、国家机关、企业、事业单位、社会团体、个体经济组织

C、国家机关、企业、事业单位、社会团体、个体经济组织以及其他社会组织等用人单位

D、国家机关、企业、事业单位、社会团体、个体经济组织以及其他社会组织等用人单位及其女职工

3、《女职工劳动保护特别规定》自公布之日起施行。（B）国务院发布的《女职工劳动保护规定》同时废止。

A、1997年7月1日 B、1988年7月1日 C、1988年7月21日 D、1991年7月1日

4、《女职工劳动保护特别规定》共有（B）条（不含附录）。 A、12 B、16 C、21 D、28

5、贯彻落实《女职工劳动保护特别规定》，促使企业改善女职工劳动安全卫生条件，既可增强

? 第二章 证券发行与承销 银行信贷支持 商业银行
企业债券融资
固定收益 证券部
企业融资需求
首次股权融资
企业融资部
投资银行
再次股权融资
企业融资部
间接上市
并购部
证券发行与承销是投资银行最基本的业务，是 一项政策性强、规章制度严格、程序规范复杂的业
务。 发行股票、发行债券统称为证券发行，是指政 府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投 资者出售代表一定权利的有价证券的行为。 证券公司向证券发行人购入证券，然后再向投 资者销售，由证券公司承办的证券发行称之为承销。
沃尔玛----典型受益于资本市场IPO ? 于1962年设立首家百货商店，1969年成立百货公 司，1970年首发股票20万股，融资330万元， 1972年8月在纽交所上市。上市前共有38家商店， 年销售额4400万美元，净利润165万美元；总资 产1500万美元，总股本600万股，总市值1.9亿美 元，可说是一家小型零售企业。 ? 上市后不久，1975年沃尔玛开始设立大面积货架 仓储式商店，对传统百货销售模式进行了革命， 使得其发展进入飞跃期。
． 微软：持续融资铸造信息产业巨型企业 ? 成立于1975年4月，于1986年3月在美国 NASDAQ市场发行上市，首次融资仅6100万美

2011年证券发行与承销备考重点总结

证券发行与承销：

第一章

投资银行业起源于：19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问

1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》

1864年，《国民银行法》：禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点证券公司债券，不包括可转债和次级债（可能考判断）

“脱媒现象”：证券公司业开办存款，抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存：7年

投资银行业务发展变化表现为：发行监管、发行方式、发行定价三方面1999.11 《金融服务现代化法案》——（每年必考），名称上不提银行，而提金融服务，意味着要涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，标志着美国乃至全球金融业进入金融自由化和混业经营的新时代。核准制：政府主导（我国）；注册制：市场主导

1998年以前，我国股票监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制

资产支持证券是把资产信托给受托机构，由受托机构发行

自办发行特点：面值不统一，发行对象为内部职工或地方公众，没承销商（不包括电子化这个选项）

网下发行方式：有限量，无限量，全额预缴，储蓄存款网上发行方式：上网竞价

存在问题和不足

一、立法理念上，此款《规定》有隐形的歧视女性之嫌

1、《女职工劳动保护特别规定》中“特别”二字，画蛇添足新规定的名称较1988年

的老规定多了“特别”二字，国务院法制办负责人答记者问时虽对此并未作特别说明。笔者认为，“特别”二字其实有画蛇添足之嫌，且不说“特殊困难”的表述是否准确，规定的具体内容也并非仅针对女职工“特殊”的生理困难。

对女职工劳动保护的立法目的应该是消除生理上的性别偏见，在保护职业健康的同时，

更应从保护女职工平等劳动权利的高度出发，这也与妇女权利最重要的国际公约《消除对妇女一切形式歧视公约》以及相关国际劳工标准的要求相一致。

此外，对女职工的劳动保护内容也不仅限于孕、产、哺乳期，还有一般情况之下的劳

动保护，鉴于性别歧视下女性的弱势地位，只有对女职工给予更大范围的关注才能更有利于推动性别平等。事实上，规定中的很多内容，如禁止性骚扰条款，女职工禁忌劳动范围等也都超出了单纯的生理特点的范畴，突破了“特别”的界限。

2、强调“保护女性”，但忽视了女性平等权利的实现

再如对“保护”的理解。现有的立法体系下女性往往被归入残疾人、儿童、老年人等

弱势人群的范畴，并被给予特殊保护，而造成妇女弱势的根源却被忽视了，事实上，妇女并非天