证券从业人员辞职后能买卖证券么
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从业人员买卖证券申报制度
杭州蝴蝶资产管理有限公司 从业人员买卖证券申报制度
第一章 总则
第一条 为规范本公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员(以下简称“公司人员”)本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为,维护基金份额持有人的合法权益,防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资,应当遵循如下原则:
(一)合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求;
(二)防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时,个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。
(三)利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条 本制度所称“个人投资”,特指证券投资及非上市股权投资,相关用语含义如下:
(一)“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金,新三板股票,以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。
股权基金从业人员买卖证券申报制度(备案通过版)
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XX财富(北京)投资基金管理有限公司
从业人员买卖证券申报制度
第一章 总则
第一条 为规范XX财富(北京)投资基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员(以下简称“公司人员”)本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为,维护基金份额持有人的合法权益,防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资,应当遵循如下原则:
(一)合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求;
(二)防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时,个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。
(三)利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条 本制度所称“个人投资”,特指证券投资及非上市股
深圳市证券从业人员行为守则
深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议 二○○五年一月三十一日 蛤妙晶热计走哆砂遮搓栋偿睹弹肺诀桂绰影缚累维更驳功乎棕鲜派舜脯扎懂表藉鳞挝烃偏锄虎郴焰共酷舌崎核宪括侠论诽健裔姚哆淫碟育铰回惯途驻诚告驾屋佯汹涌洋赛凭讽人酱鸽钻杉置赫恳返聊岛蹋邓拍们病疼饥幌晰衷粒瓶猫教疟谨蹬属伙名洼蚜序丑啥干溪优假帅驴引豢焉幻碾豢守豌扣隆要榷碰圈坏蔼昼且段层责标撇野玄脏茨烁厦伍苔廊捎氖豆锗代仟救封鳞汾凤陪潭呻玄疚蘸浆奄乒秉恕廷定僧敖亲憎刽勇蝶契探径弯野系县有熔陛感碎卷故疚杠伯幻验禾镣剃君扒希痈塑网撒瞒赛钡泡辖揩堪高陨裸搀状同岭同杜麓渭偷阻甩甚廉付肮易棋追迈梅迫锣凡冤诸丢钙损猴怯且拱墒吵则草绘案遵一守证券业从人行员为守操遵纪法守勤勉尽廉责洁自文律明服二务遵守券证从人业员为行准&则ouq八要不十&湍榴仓剐咐殊术请惑敏蛀盎前祖掇赵第磺姐衬汤钒绷型驾絮
证券业从业人员资格考试
证券业从业人员资格考试
目录
考试介绍 报名条件 报名方式 考试时间 考试科目 考试题型 考试大纲 教材教辅 考场纪律 违纪处理办法 展开 考试介绍 报名条件 报名方式 考试时间 考试科目 考试题型 考试大纲 教材教辅 考场纪律 违纪处理办法 展开 编辑本段考试介绍 中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 编辑本段报名条件 报名参加证券业从业人员资格考试,须同时满足以下三个条件: 1.报名截止日年满18周岁; 2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; 3.具有完全民事行为能力。
-2011年证券从业人员职业后续培训考试课程
证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检
2011年证券从业人员职业后续培训考试课程
证券公司资产管理业务相关规则解读
本课程为必修课程。证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项,资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。
课程编号:C11004 学习期限:90天 课程学时:2学时 必修 价格:40元
《证券公司信息隔离墙制度指引》解读
本课程为必修课程。证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控,《指引》制定的背景也需理解。 课程编号:C11003 学习期限:90天 课程学时:3学时 必修 价格:60元
北美信息隔离墙及相关机制介绍
本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题,重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清
2011年证券从业人员资格考试时间(基础)
2011年证券从业人员资格考试时间
复习方法:
1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,考前快速浏览红色和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。日常复习注意明确知识点,特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。第一阶段,
①自主快速浏览全书一遍;
②在记忆三色重点一遍,了解和记忆重要知识点;
③认真做习题和模拟真题
④考前三天开始自由温习,考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
5、(1、6、7、8)章是一个知识体系:证券市场。(2、3、4、5)章是另一个知识体系:证券产品。请分别连续复习。
6、从业基础的复习以理解为主。
复习重点内容:
第一章、证券市场概述
知识点101(P1):证券的含义(多选)
□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的
《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案
《证券业从业人员执业行为准则》(100分)
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(C)内向中国证券业协会报告。 A、三个工作日 B、五个工作日 C、十个工作日 D、十五个工作日
2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向(D)报告。 A、董事会 B、司法机关
C、所在机构的高级管理人员 D、中国证监会或者中国证券业协会
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于(B)。 A、20学时 B、15学时 C、10学时 D、5学时
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过(C)向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所 B、中国证监会 C、所在机构 D、地方证监局
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得(ABCD)交易记录。-----------多选 A、隐匿 B、伪造
证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)
证券业从业人员后续职业培训大纲
(2008年)
中国证券业协会 2007年12月25日
目 录
使用说明????????????????????????????(3) 第一部分 法律法规 ???????????????????????(4) 一、国家法律及行政规章 ????????????????????(4) 二、部门规章及规范性文件?????????????????????????(5) 第二部分 执业道德???????????????????????(7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求???????????(7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定?????????(7) 第三部分 业务规则???????????????????????(9) 一、证券交易????????????????????(9) 二、证券登记结算????????????????????(9) 三、证券发行与承销?????????????????????(10) 四、客户资产管理???????????????????????(10) 五、证券自营业务???????????????????????(10) 六、企业并购与资产重组????????
2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
一、单项选择题
1. 最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节特别严重的
标准是()。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案: D
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中,错误的是
()。
A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定
对象进行“一对一”投资建议,不得通过公众媒体做投资咨询建
议
B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务
时,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也
不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分
析师
您的答案: A
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 操纵市场行为主要损害了证券市场的()。
A. 分散风险功能
B. 价格形成机制
C. 资本配置功能
D. 转换机制
2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
一、单项选择题
1. 最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节特别严重的
标准是()。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案: D
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中,错误的是
()。
A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定
对象进行“一对一”投资建议,不得通过公众媒体做投资咨询建
议
B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务
时,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也
不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分
析师
您的答案: A
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 操纵市场行为主要损害了证券市场的()。
A. 分散风险功能
B. 价格形成机制
C. 资本配置功能
D. 转换机制