中国银行2011年度内部控制评价报告

ⅩⅩ银行年度内部控制自我评价报告

根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求，中国ⅩⅩ银行股份有限公司(以下简称“公司”)以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。ⅩⅩ年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。

一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事、行长和其他高级管理人员依法履行职责，行长及经营班子负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。在健全的公司法人治理结构下，公司内部控制管理体系有效

ⅩⅩ银行年度内部控制自我评价报告

根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求，中国ⅩⅩ银行股份有限公司(以下简称“公司”)以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。ⅩⅩ年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。

一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事、行长和其他高级管理人员依法履行职责，行长及经营班子负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。在健全的公司法人治理结构下，公司内部控制管理体系有效

编号：

毕 业 论 文

题 目： 中国银行内部控制分析与启示 院 （系）： 桂林电子科技大学职业技术学院 专 业： 会 计 学生姓名： 蓝 维 维 学 号： 010112101523 指导教师： 黄 继 英

职 称： 讲 师

√ 理论研究 题目类型： √ 实验研究 √ 工程设计 √工程技术研究 √ 软件开发

2014年1月30日

桂林电子科技大学毕业设计（论文）报告用纸 第 1 页 共 2 页

摘 要

银行是经营货币这类特殊商品的企业，为确保实现其经营目标，银行必须安装和运行适当有效的内部控制系统。由于银行是一个特殊的企业，银行的内部控制系统不同于一般工商企业而有着自己的特殊性,况且银行的经营风险高于一般工商企业，所以，它必须设置比一般工商企业更完整、更有效、更庞大的内部控制系统。还有，金融系统处在现代经济核心的重

编号：

毕 业 论 文

题 目： 中国银行内部控制分析与启示 院 （系）： 桂林电子科技大学职业技术学院 专 业： 会 计 学生姓名： 蓝 维 维 学 号： 010112101523 指导教师： 黄 继 英

职 称： 讲 师

√ 理论研究 题目类型： √ 实验研究 √ 工程设计 √工程技术研究 √ 软件开发

2014年1月30日

桂林电子科技大学毕业设计（论文）报告用纸 第 1 页 共 2 页

摘 要

银行是经营货币这类特殊商品的企业，为确保实现其经营目标，银行必须安装和运行适当有效的内部控制系统。由于银行是一个特殊的企业，银行的内部控制系统不同于一般工商企业而有着自己的特殊性,况且银行的经营风险高于一般工商企业，所以，它必须设置比一般工商企业更完整、更有效、更庞大的内部控制系统。还有，金融系统处在现代经济核心的重

ST南方：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-26

广西南方食品集团股份有限公司

2010年度内部控制自我评价报告

根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、深交所《上市公司内部控制指引》等法律法规规定和《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》的要求，公司董事会、董事会审计委员会及公司内部审计部门对公司2010年度的内部控制及运行情况进行了全面自查，形成了内部控制自我评价报告，具体如下：

一、综述

公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律、法规及规范性文件的要求，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经理层的法人治理结构，制定了相关的议事规则和工作制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，确保其行使决策权、执行权和监督权，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

公司已建立一套较完整的涵盖生产经营、财务管理、内部审计、信息披露等各方面的内部控制制度，构成了公司的内部控制制度体系。

（一）公司内部控制的组织架构

公司内部组织架构图如下：

1、股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权；公司的内部控制能够确保全体

青海盐湖工业股份有限公司

2012年度内部控制制度自我评价报告

为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及应用指引要求，2012 年度青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“盐湖股份）”持续完善内部控制体系建设、规范评价办法、深化评价手段，围绕“控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”五个要素，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，结合《企业内控控制评价指引》和公司内部控制评价管理办法对公司内部控制的合理性、有效性进行了自我评价。

一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立、健全并有效实施内部控制是公司董事会及各级管理层的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；管理层辅助组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是合理保证公司经营合规合法、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，提高经营活动的效率和效果，促进公司实现发展战略。公司内部控制考虑了控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个因素。

由于内部控制存在固有的局限性，故仅能对达到内部控制目标提

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供合理保证；而且，内部

电力企业最新风险内控方案

乐山电力股份有限公司 乐山电力股份有限公司

2011年度内部控制自我评价报告

董事会全体成员保证本报告内容真实、董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，准确和完整，没有虚假记载、没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。重大遗漏。

乐山电力股份有限公司全体股东：

乐山电力股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。

财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。

董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2011年12月31日（基准日）有效。

公司在内部控制自我评价过程中，未发现与非财务报告相关的内部控制缺陷情况。

公司未聘请会计师事务所对本年度内部控制情况进行核实评价。

公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关要求，遵循客观、独立和公正性原则，对本公司内部控制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基

2016年度内部控制基础性评价自查报告

为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔2016〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：

一、工作目标

内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险

厦门信达：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-17

厦门信达股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告

按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》要求，依照《上市公司内部控制指引》，公司董事会对公司目前的内部控制情况进行评价如下：

一、内部控制综述 1、内部控制总体建设情况

公司按照全面性、审慎性、有效性、适时性原则和建立现代企业制度的要求，以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，结合自身经营发展的需要，不断加强内部控制建设，使公司内部控制涵盖决策、执行及经营活动的各个环节，有效地保证了公司决策的科学和高效，经营活动的效益和效率，公司资产的安全和完整，信息披露的真实、准确、完整和公平。

公司制定了“三会”议事规则、《总经理工作细则》、董事会各专门委员会工作细则等规范制度，促进了公司法人治理结构的完善和规范运作。

公司董事会设立了五个专门委员会，对董事会负责。董事会审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审查公司的内控制度等。公司设有审计部，对公司及下属单位的经营活动和结果进行审计和专项检查，有效地防范了公司经营风险，保障了股东合法权益。

公司具备积极的内部控制环境，董事会及相关专门委员会

中国银行《br-》BOC 20USDPREF 2019年年度报告

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