产品审核的基本流程

第11章

产品审核综述

引言：ISO/TS 16949之条款8.2.2.3“产品审核”强调“组织应以确定的频次，在生产和交付的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要求，如产品尺寸、功能、包装和标签”。但很多企业的产品审核工作做的并不规范，把产品审核工作做成了合格产品出货前的再检查，使得产品审核没有起到应有的改进产品质量的效果。为此，本章将详细讲解产品审核。

11.1产品审核的说明

（1）产品审核的概念

产品审核(Product Audit)是为了获得产品的有关质量信息，站在用户立场上独立地检查和评价产品适用性质量的活动。

产品审核是产品验证的一种形式，但它不同于成品的最终检验或合格产品的再检验。 产品审核的一个直接目的，是通过对产品的客观审核，验证产品是否符合所有规定的要求，以获得出厂产品的质量信息进而确定产品的质量水平（或质量指数）及其变化趋势。

产品审核按照产品质量缺陷的平均分值（质量水平）或质量指数来评价产品质量及其变化的趋势。产品审核不只是判断产品合格与否的活动。

（2）产品审核的执行者

产品审核是一项独立的评价活动，它由具有资格的、并经管理者授权的内部审核员来进行。产品审核人员必须独立于产品开发部门和产品检验部门之外。产品

成功是失败之母，一切都是努力的结果

TS16949中的体系审核、过程审核、产品审核首先，来看看ISO/TS16949技术规范，关于三种审核的特别要求：

8.2.2.1质量管理体系审核：组织应审核质量管理体系，以验证与本技术规范和任何附加的质量管理体系要求的符合性。

8.2.2.2制造过程审核：组织应审核每个制造过程，以确定其有效性。

8.2.2.3产品审核：组织应以适宜的频率，在生产的适当阶段对其产品及其交付情况进行审核，以验证符合所有规定的要求（如产品尺寸、功能、包装、标签等）。

这其中，产品审核这个要求，我想大多数朋友应该都会很好区分，主要审核产品要求的符合性，本文不再细叙。

在实际中，我们发现不少企业都在使用VDA6.3进行过程审核，这其中，有咨询师辅导的，有企业盲目应用VDA6.3的，当然也有是顾客要求的。

同时，我们也发现，有不少人对VDA6.3过程审核、体系审核、制造过程审核三者关系与区别，或许还是一知半解。下面，根据本人实践应用与理解，总结一下：

体系审核：侧重于整个管理体系的符合性，包括：第4章总要求、第5章质量管理体系、第6章资源管理、第7章产品实现过程、第8章测量分析改进。

页脚内容1

成功是失败之母，一切都是努力的结果

VDA6.3过程审核：

需要经过消防、交通、绿化、环评、人防、施工图审查等部门批复。 流程： 1、施工图内审工作的执行程序 （1）公司工程部在施工图设计前，编制详细的施工图设计委托书，委托书内容要详实和具体，同时要有限额设计的具体要求。 （2）公司工程部在施工图设计阶段，要积极和设计单位沟通，对设计图纸要进行研究和分析，对发现的问题及时进行沟通和处理，并及时校正设计。 （3）设计工作完成后，公司工程部接收图纸并清查登记，然后分发给该公司项目部相关工程师。 （4）在工程部经理和项目经理的组织下，项目部相关工程师对设计图纸进行阅读，施工图纸审核的目的是为了充分发现问题，相关工程师对图纸进行必要的熟悉和了解，审核完成后，要将审核结果汇总，并填写“施工图审查记录表”。 （5）公司工程部将图纸审核中发现的问题及时与设计单位沟通并解决。 2、施工图集中审核工作的执行程序 （1）公司工程技术部根据拟建项目特点确定项目施工图集中审核时机，组建审图组，制定施工图审核计划,在审图前发至项目所属公司。 （2）公司根据“施工图集中审核计划”做好相关准备和配合工作。 （3）审图组按“施工图集中审核计划”进行项目施工图集中审核，形成“施工图集中审核成果记录”。 （4）审图组就“施工图集中审核成

QS审核流程

许可证申办程序

食品生产加工企业按照下列程序申请获得食品生产许可证：

１.食品生产加工企业按照地域管辖和分级管理的原则，到所在地的市（地）级以上质量技术监督部门提出办理食品生产许可证的申请；

２.企业填写申请书，准备相关材料，然后报所在地的质量技术监督部门； ３.接到质量技术监督部门通知后，领取《食品生产许可证受理通知书》； ４.接受审查组对企业必备条件和出厂检验能力的现场审查； ５.符合发证条件的企业，即可领取食品生产许可证及其副本。 办证工作日须知 一、申请阶段 15个工作日

从事食品生产加工的企业（含个体经营者），应按规定程序获取生产许可证。新建和新转产的食品企业，应当及时向质量技术监督部门申请食品生产许可证。省级、市（地）级质量技监部门在接到企业申请材料后，在15个工作日内组成审查组，完成对申请书和资料等文件的审查。企业材料符合要求后，发给《食品生产许可证受理通知书》。 20个工作日

企业申报材料不符合要求的，企业从接到质量技术监督部门的通知起，在20个工作日内补正，逾期未补正的，视为撤回申请。 二、审查阶段 40个工

产品审核

9.1 产品审核综述

9.1.1 产品审核的说明

（1）产品审核说明

产品审核（Product Audit）是为了获得产品的有关质量信息，站在用户立场上独立地检查和评价产品适用性质量的活动。

产品审核是产品验证的一种形式，但它不同于成品的最终检验或合格产品的再检验。

产品审核的一个直接目的，是通过对产品的客观审核，验证产品是否符合所有规定的要求，以获得出厂产品的质量信息，进而确定产品质量水平及其变化趋势。

产品审核按照产品质量不合格的平均分值（质量水平）来评价产品质量及其变化的趋势。产品审核不只是判断产合格与否的活动。

（2）产品审核的执行者

产品审核是一项独立的评价活动，它由具有资格的，并经管理者授权的内部审核员来进行。产品审核人员必须独立于产品开发部门和产品检验部门之外。产品审核通常由质量保证部门（QA）组织审核人员进行。

（3）产品审核准则

产品审核的依据是《××产品审核评级指导书》、产品标准/技术规范；

VDA6.5 《产品审核》标准。

（4）产品审核方式

产品审核主要依靠对产品的实测数据（实验室试验和感官评价）或数量化方法进行评价，面谈和提问不是产品审核的典型方式。

9.1.2 产品审核的作用

（1）通过产品审核，对比现在生产和过去生产的产品质量水平，分

? 财务付款审核流程

第一步，业务经办部门经办人员负责根据合同、发票、清单等资料办理《付款审批单》、《费用报销单》，并经业务部门负责人审核后送交财务资产部资金管理会计；

第二步，资金管理会计收到《付款审批单》，审核是否有资金支付计划，属于计划内支付项目，正常签审后传递给业务主办会计，对计划外支付的原则上予以退回（确因生产急需的除外）。

第三步，业务主办会计审核票据是否合规、发票填写项目是否完整正确、与合同要求付款条件是否相符、资料是否完备等等，对存在问题的及时告知业务经办人，无异议后签审传回业务经办人员。

第四步，业务经办人员按照领导分级审批权限完成审批后，将所以付款资交业务主办会计，办理付款；

第五步，业务主办会计办理付款时，若取得的发票为增值税专用发票，业务主办会计应将增值税专用发票交税务管理会计在航信税务系统中认证，认证通过后即可制作付款凭证。

第六步，付款凭证及原始凭证送主管会计审核。 第七步，出纳付款。

? 关于付款流程的几点说明

结算就是对业务的审核确认的过程，有的业务需要先办理结算确认相关业务量和结算总价后方能走付款审批流程，有的业务只须几个部门联合验收，业务量和单价、总价均在合同中有明确约定，这类业务可直接凭几个部门确认的验

江苏永鸿巴布洛电子商务公司

付款工作流程规定 （征求意见稿）

目录

第一条 目的与宗旨 P1 第二条 适用范围 P1 第三条 付款工作流程分类 P1 第四条 经营采购付款 P3 第五条 费用报销付款 P4 第六条 筹资活动付款 P5 第七条 投资活动付款 P6 第八条 其他专项付款 P6 第九条 违规责任 P7 第十条 定义、生效、解释与争议 P8 附件： 付款工作流程图 P9-10

第一条 目的与宗旨

为适应本公司业务发展和财务管理工作需要，理顺付款工作流程，明确岗位责任，防范经营管理风险，提高工作效率，促进降本增效，制定本规定。

第二条 适用范围

本公司所属各部门、子公司、分公司等各单位，适用本规定。受本单位客观条件限制需要调整执行的，在报经本公司总经理批准生效之前，应当执行本规定。

第三条 付款工作流程分类

3-1 付款工作流程分类

3-1-1五类付款：本规定所指付款工作流程分为经营采购付款、费用报销付款、筹资活动付款、投资活动

工厂内部审核、供应商质量过程审核

供应商QPA审核流程清单

项 目

一、来料检查确认1、来料确认标准2、验证方式3、检查验证/标识二、变更管理1、变更管理规定2、变更申请3、变更管理

1、是否有来料检查的程序？2、来料检查有无明确环保要求？1、是否有明确方式验证来料品质？2、是否实施进货检验并保证记录？来料检查验证后如何进行区分、标识？1、是否制定了变更管理规定/标准？2、变更区分（申请需要与否）是否明确？1、是否验证变更的可行性？

2、变更申请是否附有相关检定资料？（SGS报告、RoHS报告）1、变更是否得到客户承认？

3333333333333333333

2222222222222222222

1111111111111111111

0000000000000000000

检 查 清 单

评 分

A

B

C

D

N/A

对 应 体 系 流 程

2、是否提交变更管理确认书？

三、产品或生产过程异常处理

是否建立异常发生处理的体制？

1、是否发生过异常？有相关责任者报告？2、是否对不合格品进行标识/区分？

3、是否能在48H内报告客户？並进行相关测试数据验证？是否可以追遡到原材料纳入时的相关资料？並对波及范围进行调查处理？（记录）

1、是否对异常发生原因进行分

产品审核指导书

依据ISO/TS16949：2002标准编制

文件编号: ZC/8.2.2.3-65

编制: 日期： 审核: 日期： 批准: 日期：

2006-03-01发布 2006-03-15 实施

聊城人和轴承有限公司发布

聊城世通滚动轴承有限公司 质量管理体系支持性文件 1 目的

产品审核指导书 文件编号 修改码 页码 ZC/8.2.2.3-65 A/0 1/3 为不断满足顾客的产品质量要求，坚持质量的持续改进，本文件规定了产品审核计划的编制、产品审核实施方法及纠正措施的跟踪、验证、考核。 2 适用范围

适用于产品生产和交付的最近生产批。 3 术语

3.1关键缺陷：预见到会对人身或整机造成危险和不安全的缺陷。与顾客图纸或产品检验指导书不符，涉及特殊特性的缺陷。

3.2主要缺陷：预计会影响可使用性，不能完全按规定用途使用的缺陷；与顾客图纸或产品检验指导书不符，不涉及特殊特性的缺陷。

3.3次要缺陷：预计按照规定的用途使用不会受到影响，但对设备、装置的使用与操作、运行没有或轻微影响的缺陷；未列入顾客图纸或产品检验指导书的其他缺陷项目。 4

汽车工业质量管理

产 品 审 核

目录

前言

1 引言

2 概念解释及产品审核的目的

概念解释

2.1.1 质量审核(根据ISO8402:1994)

2.1.2 产品(根据ISO8402:1994)

2.1.3 产品审核

目的

3 汽车制造厂及其供方的产品审核

产品审核与其他审核方式及检验的区别

产品审核流程

4 产品审核的筹备和策划

前提和职责

审核大纲

参考资料

检验方法和检测器具

审核员的资格

5 产品审核提问表

概述

针对产品实体检验的提问

5.2.1 研究所有资料

5.2.2库随机抽样

6 产品审核的实施

实施职责

处理

报告(纪要)

7 数据分析及缺陷原因调查

8 产品审核结果的评定

9 产品审核报告

10 根据产品审核结果制订纠正措施

概述

10.1.1 针对主要缺陷的措施

10.1.2 针对次要缺陷的措施

10.2 纠正措施的监控

11 实例

1 引言

产品审核通过对少量产品和/或零件进行检验来对质量保证的有效性进行评定,用产品质量来

确认质量能力.此时对产品是否与规定的技术要求的或与顾客/供方特殊协议相一致进行检

验。

在评定存在技术要求的偏差时，视目标的设定，焦点在于技术上的重要性对后续过程的意义

或顾客反映的程度。

产品审核是对新产品的特性进行检验，而不是对经过长时间使用后的产品进行检验。产品审

核不能替