证券从业资格考试金融市场基础知识考前

《金融市场基础知识》真题汇编(四)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．（ ）被称为“逐日盯市制度”。 A．集中交易制度 B．限仓制度

C．结算所实行无负债的每日结算制度 D．保证金制度

1．C[解析]结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

2．下列不属于金融期货的主要交易制度的是（ ）。 A．保证金制度 B．分散交易制度 C．限仓制度 D．大户报告制度

2．B[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。

- 1 -

3．下列不属于政府债券的特点的是（ ）。 A．信用好 B．市场属性差 C．发行量大 D．竞争力强

3．B[解析]政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。

4．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院

金融基础知识

金融基础知识重点第一章金融市场体系（第一节全球金融体系）

一、金融市场的概念

金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

二、金融市场的分类

(一)按交易标的物划分

按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。

1．货币市场

货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。

(1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

(2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。

(3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通

金融基础知识

金融基础知识重点第一章金融市场体系（第一节全球金融体系）

一、金融市场的概念

金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

二、金融市场的分类

(一)按交易标的物划分

按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。

1．货币市场

货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。

(1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

(2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。

(3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分卷6

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分卷6

（一）单选题

1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日

B.1999年7月1日

C.1999年10月1日

D.2000年1月1日

3.融期货证券是一种＿＿＿。

A.商品证券

B.凭证证券

C.资本证券

D.货币证券

4.有价证券是＿＿＿的一种形式。

A.商品证券

B.虚拟资本

C.权益资本

D.债务资本

5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。

A 所有权或使用权

B 租赁权或转让权

C 收益权或处分权

D 使用权或转让权

6.资本证券主要包括＿＿＿。

A.股票、债券和基金证券

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分卷6

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。

A.产权性。收益性。变通性。风险性

B.产权性。收益性。变通性。非返还性

C.产权性。收益性。流动性。风险性

D.产权性。期限性。收益性。风险性

8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。

A.股

证券从业资格考试基础知识考前模拟题

来源： 编辑：tyz 日期：2011-5-17

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考卷 单选题

题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A:证权证券 √ B:要式证券 C:设权证券 D:资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √ C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A:基金总资产 B:未分配收益 C:基金净资产 ． √ D:基点资本

题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分

2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷六

1、（ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 集合竞价 招标竞价 连续竞价 询问竞价 C\\ 1

连续竞价是指对对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

2、（ ）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。 金融期货 金融远期合约 金融期权 金融互换 A\\ 2

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

3、（ ）是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。 赤字资金

盈余资金 赤字单位 盈余单位 D\\ 3

盈余单位是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。赤字单位指那些消费和投资支出大于当前收入的单位，通常被称为借款者。

4、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（ ） 现场调查研究

召开座谈会，与有关领导交谈 到有关单位进行调查了解和核实 制定项目评估方案 D\\ 4

D项属于前期准备阶段的工作。

5、货币市场工具通常指不足（ ）年的短期金融工具。 2 0.5 1 1.5 C\\

5

货币市场工具通常指不足1年的短期金融工具。 6、国际货

证券从业资格考试证券基础知识教材

第一章证券市场概论 前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分臵改革的发

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷2

单项选择题

1.根据《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。 A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于

2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

3.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()进行分类。 A.证券化的基础资产不同 B.证券化产品的金融属性不同

C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 4.以下()不属于系统风险。 A.信用风险 B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

5.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。 A.两者均不包含 B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

6.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。 A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问

7.王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷2

单项选择题

1.根据《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。 A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于

2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

3.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()进行分类。 A.证券化的基础资产不同 B.证券化产品的金融属性不同

C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 4.以下()不属于系统风险。 A.信用风险 B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

5.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。 A.两者均不包含 B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

6.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。 A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问

7.王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，

1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。 A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性 【正确答案】D

【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。证券从业金融市场基础知识试题附答案

2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

A、10倍 B、[80%] C、[50%] D、[30%] 【正确答案】D

【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。 A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务基金从业考试大纲 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 【正确答案】C

【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国