基金从业人员后续教育在哪学

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

2011年证券从业人员职业后续培训考试课程

证券公司资产管理业务相关规则解读

本课程为必修课程。证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项，资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。

课程编号：C11004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司信息隔离墙制度指引》解读

本课程为必修课程。证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控，《指引》制定的背景也需理解。 课程编号：C11003 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

北美信息隔离墙及相关机制介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清

证券业从业人员后续职业培训大纲

（2008年）

中国证券业协会 2007年12月25日

目 录

使用说明????????????????????????????(3) 第一部分 法律法规 ???????????????????????(4) 一、国家法律及行政规章 ????????????????????(4) 二、部门规章及规范性文件?????????????????????????(5) 第二部分 执业道德???????????????????????(7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求???????????(7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定?????????(7) 第三部分 业务规则???????????????????????(9) 一、证券交易????????????????????(9) 二、证券登记结算????????????????????(9) 三、证券发行与承销?????????????????????(10) 四、客户资产管理???????????????????????(10) 五、证券自营业务???????????????????????(10) 六、企业并购与资产重组????????

从业人员安全教育培训制度

安全生产教育的形式主要有三级安全教育、复工教育、特种作业人员安全技术知识专门教育和经常性的安全教育。

1、对新进厂员工、临时工、民工、实习人员、培训人员必须先进行安全生产的三级安全教育（即指公司、车间或部门、班组岗位三级安全教育）。公司安全教育由生产部负责，技术部协助，学习内容为国家有关安全生产指示、规定和公司的安全生产管理制度和其它有关安全的规定；车间部门级安全教育由车间或部门负责人负责，主要是学习本车间或部门的有关安全生产规程及安全生产注意事项等；班组岗位安全教育主要学习本工序或班组范围内有关安全规定、设备安全操作规程、劳动保护用品穿戴等安全注意事项。

2、对改变工种或离岗三个月以上六个月以下的职工必须重新进行班组岗位安全教育，对脱岗六个月以上的必须重新进行车间、班组岗位安全教育，才能上岗。

3、对特种作业人员，如从事电气、锅炉、压力容器、焊接、起重、车辆驾驶、气瓶检验、易燃易爆人员，必须组织进行专业安全技术教育培训，经有关部门严格考核并取得合格操作证（执照）后，才能上岗作业。对特殊工种的在岗人员，必须进行经常性的安全教育。发生重大事故和恶性未遂事故时，主管部门要组织有关人员进行现场教育和总结。

C级职工员安全教育培训制度

该版本为修订无错版本，是我们公司通过协会备案用的，分享给大家，其他相关制定请关注我的发布，会陆续上传上来!!!!

XX财富（北京）投资基金管理有限公司

从业人员买卖证券申报制度

第一章 总则

第一条 为规范XX财富（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：

（一）合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；

（二）防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

（三）利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条 本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股

2012年证券从业人员后续教育培训

此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。

所有答案仅供参考

每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对 小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能 或者 “视图”—“导航窗格”，选择课程更方便

随堂练习答案

《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》： 1、ABCD 2、ABCDE 3、对

《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍： 一、 1. 对 2. ABCD 3.错 二、 1.ABCD 2.对

《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》： 一、 1. 对 2. B 二、 1. 对 2. ABCD

《反洗钱基础知识》：

一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对 二、 1. D 2. C 3. 错 三、 1. 全选 四、 1. 对 2. 错

《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》： 一、1. B 2. 错 3.对 二、1. 全选 2. 两年

《证券公司信息隔离墙指引》解读 一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES 二、1、ABCDE 2、

目录

正文

第一篇：工银行呢从业人员作小结

工作小结

自从2014年7月份到岗以来，已经一年多过去了。在领导的信任和关心下，我在农行摸索着前进，充满动力，也承担着压力。现就我一年多的工作情况总结如下4点，汇报如下：

一是工作方面。从去年考试、面试、体检后，进入银行工作以来，在学习原业务流程的基础上，积极认真地学习新业务、新知识，遇到不懂的地方虚心向同事及领导请教学习。学习了三农贷款、小企业贷款、信用卡、网银、三方存款等业务。努力学习国家的金融方针政策、金融法律法规、农行内部规章制度，积极参加行内、部门内组织的各种定期不定期的专题培训，这是对我业务素质的全面提高。截止目前，本人已经有通过对公客户经理考试，参加多次信贷从业培训。

二是工作方面。

时代在变、环境在变，银行的工作也时时变化着，每天都有新的东西出现、新的情况发生，这都需要我跟着形势而改变。学习新的知识，掌握新的技巧，适应周围环境的变化，提高自己的履岗能力，把自己培养成为一

附件2

燃气经营企业从业人员专业培训考核大纲（试行）

1.大纲说明

1.1 本大纲依据《城镇燃气管理条例》和国家相关法律法规、标准规范等有关规定编制。

1.2 本大纲适用于全国燃气经营企业从业人员的专业培训和考核。

1.3 燃气经营企业从业人员主要分为企业主要负责人、安全生产管理人员以及运行、维护和抢修人员三类。

1.4 燃气经营企业从业人员的专业培训考核要点，主要包括法律法规及标准规范、燃气经营企业管理、通用知识和燃气专业知识等四个主要部分。

1.5 不同类别的燃气经营企业从业人员考核要点，参照下表给出的权重组织开展：

企业主要 安全生产 运行、维护 序号 培训考核要点 负责人 管理人员 和抢修人员 法律法规 40%（侧重法25%（侧重标15%（侧重标1 及标准规范 律法规） 准规范） 准规范） 燃气经营企业2 30% 10% 5% 管理 3 4 通用知识 燃气专业知识 20% 10% 30% 35% 30% 50% 1

2. 燃气经营企业主要负责人专业培训考核要点 2.1 法律法规及标准规范 2.1.1 法律法规

2.1.1.1 城镇燃气行业投资、市场准入、特许经营和经营许可管理、燃气经营企业运行等方面的法律法规和政策规定；

2.1.

景县溶解乙炔厂从业人员安全生产岗位标准

相关人员基本从业标准

（一）主要负责人的从业标准

主要负责人，是指对企业日常生产经营活动全面负责，有生产经营决策权的人员，包括公司法定代表人、总经理（包括实际控制人）等，应具备如下从业条件：

1、能认真履行安全生产法律、法规赋予的安全生产工作职责，无严重违反国家有关安全生产法律法规行为。

2、近5年内没有因为未履行法定安全生产工作职责，导致发生安全生产事故，受到刑事处罚的记录。

3、上岗前按规定接受职业健康体检，没有职业病禁忌。

4、依法接受危险化学品安全生产法律法规和安全管理知识的专门教育培训，并经安全生产监督部门考核合格，取得危险化学品生产经营单位主要负责人安全任职资格证书。

（二）分管安全、生产和技术负责人的基本从业标准

分管负责人，是指经企业主要负责人授权，在企业领导层中主管安全、生产或技术工作的负责人。应具备如下条件：

1、具有国民教育化学或化工类相关专业中专科以上学历或者取得注册安全工程师执业资格证书，或者具有化工专业中级以上技术职称。

2、具有5年以上从业经历。

3、上岗前按规定接受职业健康体检，没有职业病禁忌。

4、接受安全生产法律法规和化工安全管理知识的教育培训，经安全生产监督管理部门考核合格，取得危险化学品生

一、违规办理同业存款（含约期存款）、同业借款、同业拆借、同业代付、债券回购业务，有下列行为之一，情节较轻且未造成后果的给予违规积分、批评教育处理；情节较重且未造成后果的给予诫勉谈话、警告或核减绩效收入处理；情节较重且造成不良后果，给予降职、待岗或记过、记大过处理；情节较重且造成严重后果的，给予降级、免职或撤职处理；情节严重且造成严重后果的，给予留用察看、开除处理。

（一）相关业务制度、规定存在缺陷，制定修订不及时； （二）业务系统缺失或存在缺陷，未及时建设、完善； （三）交易双方未签署业务协议或协议文本存在瑕疵； （四）业务单据要素缺失、不规范，审批手续不完整； （五）因审批不及时、记账人员操作失误等人为因素致使资金划拨延时或失败；

（六）业务台账管理不完整、不规范，业务记载不清晰、不准确；

（七）未按要求进行账务核对，账务不相符； （八）账务处理不及时、不规范、不准确；

（九）约期存款业务未遵循市场化运作原则，挤占、“虹吸”社员机构信贷资金；

（十）无授信或超授信，无授权或超授权办理业务；

（十一）超监管规定的集中度比例办理投融资业务；

（十二）同业借款期限超三年，其他业务期限超过一年，或业务到期后展期；

（十三）同业借款违反约定用

附件2

燃气经营企业从业人员专业培训考核大纲（试行）

1.大纲说明

1.1 本大纲依据《城镇燃气管理条例》和国家相关法律法规、标准规范等有关规定编制。

1.2 本大纲适用于全国燃气经营企业从业人员的专业培训和考核。

1.3 燃气经营企业从业人员主要分为企业主要负责人、安全生产管理人员以及运行、维护和抢修人员三类。

1.4 燃气经营企业从业人员的专业培训考核要点，主要包括法律法规及标准规范、燃气经营企业管理、通用知识和燃气专业知识等四个主要部分。

1.5 不同类别的燃气经营企业从业人员考核要点，参照下表给出的权重组织开展：

企业主要 安全生产 运行、维护 序号 培训考核要点 负责人 管理人员 和抢修人员 法律法规 40%（侧重法25%（侧重标15%（侧重标1 及标准规范 律法规） 准规范） 准规范） 燃气经营企业2 30% 10% 5% 管理 3 4 通用知识 燃气专业知识 20% 10% 30% 35% 30% 50% 1

2. 燃气经营企业主要负责人专业培训考核要点 2.1 法律法规及标准规范 2.1.1 法律法规

2.1.1.1 城镇燃气行业投资、市场准入、特许经营和经营许可管理、燃气经营企业运行等方面的法律法规和政策规定；

2.1.