银行内控案例分享
“银行内控案例分享”相关的资料有哪些？“银行内控案例分享”相关的范文有哪些？怎么写？下面是小编为您精心整理的“银行内控案例分享”相关范文大全或资料大全，欢迎大家分享。
银行内控合规概述
信贷基础测试4.1:内控合规概述 一、单选题
第 1 节，共 3 节
1. 在包括内部监督在内的内部控制的五要素中，下列哪个是实施内部控制的基础（ ）
内部环境 风险评估 控制活动 信息沟通
2. 下列哪个是合规管理的首要目标（ ）
全面合规 有效合规 持续合规 其他目标
3. 下列哪个是合规文化的核心理念（ ）
价值创造 全面涵盖 规则约束 责任担当
4. 下列哪个是建设银行信贷人员免于责任认定（无须进行责任认定）的情形（ ）
国家政策、法律法规明确规定可对风险损失免于承担责任的授信业务，可以不进行责任认定
在办理授信业务过程中正式提出否决意见，未被决策人员采纳，事实证明其意见正确的
在相关人员合规尽职的前提下，因国家政策法规变化、外部突发事件、不可抗力等原因造成贷款风险损失的
其他免除责任的情形（如经认定存在不尽职的情况，但可以免除责任）
5. 下列哪个是建设银行信贷人员尽职免责（经认定已尽职无须承担责任）的情形（ ）
国家政策、法律法规明确规定可对风险损失免于承担责任的授信业务，可以不进行责任认定
在办理授信业务过程中正式提出
银行内控工作计划
银行内控工作计划
银行内控>工作计划（一）
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情
银行内控工作计划
银行内控工作计划
银行内控>工作计划（一）
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情
银行内控制度试题（答案）
天津津南村镇银行营业部制度综合试题 姓名：
一、单选题（每题1分，共30分）
1 存款人办理日常转账结算和现金需要，只能在银行开立一个（ A ）银行结算账户
A.基本存款账户 B.一般存款账户 C.专用存款账户 D.临时存款账户 2 临时机构在其驻在地能开立几个临时户（ A ）
A .1 B .2 C .3 D .4 3 基本户开户许可证以下哪些是不可变更事项（ C ） A.账户名称 B.法定代表人及负责人 C.账号 D.开户银行名称
4 临时存款账户的有效期限应根据有关证明文件确定的期限活存款人的需要确定，但有效期限最长不得超过（ B ）年
A .1 B .2 C. 3 D. 4 5 柜员临时离柜应及时签退系统，做到（ A ），凭证、现金入柜保管。 A. 人离
XX银行内部控制手册 内控手册
文件编号：C-020 受控号：
XYZ商业银行
内部控制手册
编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号： 生效日期：
文件编号：I-B XYZ市商业银行内部控制手册 版本号：A/0
目 录
修改记录 ................................................................ 3 颁布令 .................................................................. 4 XYZ市商业银行简介 ....................................................... 5 1.范围 .................................................................. 7 2.依据与引用文件 ...............
XX银行内部控制手册 内控手册
文件编号：C-020 受控号：
XYZ商业银行
内部控制手册
编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号： 生效日期：
文件编号：I-B XYZ市商业银行内部控制手册 版本号：A/0
目 录
修改记录 ................................................................ 3 颁布令 .................................................................. 4 XYZ市商业银行简介 ....................................................... 5 1.范围 .................................................................. 7 2.依据与引用文件 ...............
XX银行内部控制手册 内控手册
文件编号：C-020 受控号：
XYZ商业银行
内部控制手册
编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号： 生效日期：
文件编号：I-B XYZ市商业银行内部控制手册 版本号：A/0
目 录
修改记录 ................................................................ 3 颁布令 .................................................................. 4 XYZ市商业银行简介 ....................................................... 5 1.范围 .................................................................. 7 2.依据与引用文件 ...............
XX银行内部控制手册 内控手册
文件编号：C-020 受控号：
XYZ商业银行
内部控制手册
编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号： 生效日期：
文件编号：I-B XYZ市商业银行内部控制手册 版本号：A/0
目 录
修改记录 ................................................................ 3 颁布令 .................................................................. 4 XYZ市商业银行简介 ....................................................... 5 1.范围 .................................................................. 7 2.依据与引用文件 ...............
我国商业银行内控文化的建设
篇一：我国商业银行的内部控制研究
河北科技师范学院
本科毕业论文（设计）
我国商业银行的内部控制研究
院（系、部）名 称 ：商务管理系
专 业 名 称：学 生 姓 名：吕青青
学 生 学 号： 9115080209
指 导 教 师： 张学军
2012年04月30日
河北科技师范学院教务处制
学 术 声 明
本人呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本学位论文的知识产权归属于河北科技师范学院。
本人签名：日期：
指导教师签名：日期：
摘 要
随着金融自由化、经济一体化程度的不断加深，商业银行的内部控制越来越受到各国银行和监管当局的重视，有效的内控制度在商业银行保障自身稳健运营的过程中发挥着不可替代的作用。我国商业银行在内控体系建设方面起步较晚，在内部控制的许多方面仍然沿袭着旧体制中的一系列规章制度，缺乏对内部控制建设的总体规划，一套完整有效的内控系统远未形成，因此在内部控制工作中存在着诸多问题，影响着内控体系的建设。本文以加强我国商业银行内部控制建设为出发点
我国商业银行内控文化的建设
篇一：我国商业银行的内部控制研究毕业论文
本科毕业论文（设计）
我国商业银行的内部控制研究
摘 要
随着金融自由化、经济一体化程度的不断加深，商业银行的内部控制越来越受到各国银行和监管当局的重视，有效的内控制度在商业银行保障自身稳健运营的过程中发挥着不可替代的作用。我国商业银行在内控体系建设方面起步较晚，在内部控制的许多方面仍然沿袭着旧体制中的一系列规章制度，缺乏对内部控制建设的总体规划，一套完整有效的内控系统远未形成，因此在内部控制工作中存在着诸多问题，影响着内控体系的建设。本文以加强我国商业银行内部控制建设为出发点，防范和化解银行风险，提高我国商业银行的经营水平为目的，结合内部控制的基本原理，介绍了商业银行内部控制发展的现状，分析了目前我国商业银行内部控制存在的问题，针对这些问题提出了健全组织机构、优化内控环境、完善评估体系、加强内部审计等方面的解决措施。
关键词：商业银行；内部控制；防范风险
Abstract
As the degree of financial liberalization and economic integration become more and more deep, commercial bank and relevant