建立健全公司内部控制制度

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建立健全内部控制制度的措施

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山东轻院金融职业学院

业 论 文

专 业 会 计 班 级 2008会计2班 姓 名 刘 虹 学 号 200813012103

指导教师 丁庆利

2011 年 3 月 31 日

------- ------- 毕

建立健全内部会计监督制度的措施

【内容提要】本文是对建立健全内部会计监督制度的措施进行的探讨和分析,主要从会计监督的基本含义,建立健全监督制度的必要性以及保证内部会计监督制度执行的措施三个大的方面进行的论证。内部会计监督制度是为了保护资产的安全和完整,保证单位经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等,而在单位内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。建立健全内部会计监督制度对于规范会计行为,保证会计资料的真实完整,提高经济效益有着十分重要的意义。从而提出明确会计事项相关人员的职责权限,明确重大经济事项的决策和执行程序,进行财产清查,对会计资料进行内部审计和确保会计信息

事业单位建立健全内部控制制度情况

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行政事业单位建立健全内部控制制度情况一

10月21日,山西省财政厅在《关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》基础上,再次印发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》,决定通过“以评促建”,推动全省行政事业单位在底前完成内部控制建立与实施工作。

针对一些单位不重视内部控制建设,风险防范意识薄弱,内控制度不健全;一些单位虽然建立了内控制度,但执行不到位,相关规定形同虚设等问题,山西省财政厅在8月份出台了《关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》,要求全省行政事业单位按照全面性、重要性、制衡性、适应性四项原则,建立健全内部控制体系,强化内部流程控制;建立内部控制报告制度,促进内部控制信息公开;推进内部控制信息化建设,确保制度落到实处;建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度,确保经济活动合法合规,确保国有资产安全和使用有效,确保财务信息真实完整,有效防范舞弊和预防腐败。

山西省财政厅在实施意见中明确要求,在内部控制建设实施工作中,各级行政事业单位必须建立“一把手”负责制,成立内控领导机构,单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门,明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任,各部门各岗位要积极协调配

建立健全建筑企业会计内部控制体系分析

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建立健全建筑企业会计内部控制体系分析

中图分类号:f230 文献标识:a 文章编号:1009-4202(2013)05-000-01

摘 要 随着我国建筑业的快速发展,建筑行业也不断面临新的问题和挑战。只有不断完善企业的会计工作,加强企业的内部控制,才能使企业在激烈的市场环境中稳步发展。然而我国建筑企业在内部控制方面缺乏合理有效的内控机构、缺乏畅通的信息沟通渠道、缺乏高素质的会计队伍,影响的企业会计内部控制工作的有效执行。据此,文章就这些存在的问题提出了几点建议。 关键词 建筑企业 会计 内部控制

建筑企业的经营管理具有项目工程金额大、工期长、风险高的特点。针对建筑企业自身的特点,怎样有效的解决建筑企业的内部控制存在的问题,不断建立健全建筑企业会计内部控制体系是企业经营管理的重要议题。

一、建筑企业的内部控制存在的问题 (一)缺乏合理有效的内部控制机构

一个切实有效的组织机构是企业对内部各项管理工作的组织和实施进行内部控制的载体,只有建立合理有效的企业治理结构才能确保内控制度的真正实施。在实际经营管理的活动中,很多建筑企业缺乏专业的内部控制机构,对过项目的监控常常通过临时成立的项目小组完成,项目结束后,项目小组也随之撤销。由于人员限制及不固定

基金公司内部控制制度

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公司

内部控制制度

颁发日期2015 年 3 月 20 日

一、总则

二、内部控制的目标和原则三、

内部控制的基本要求四、内部

控制的体系五、内部控制的流

程和职责分配六、内部控制的

内容

第一节投资管理业务的控制第二节登记注册业务的控制第三节

基金销售业务的控制第四节信息披露与交流的控制第五节电子信息系统管理的控制第六节公司财务系统的控制第七节监察稽核业务的控制第八节公司行政与人事管理的控制七、内部控制的方法

八、附则

有限公司内部控制大纲

一、总则

第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益,确保公司及

基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守,保障公司平稳、持续的发展,特制订本大纲。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》(以下简称

《基金法》)等相关法律、法规,中国证监会的有关规定,以及《兴业基金管理有限公司章程》(以下简称《公司章程》),并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。

第三条

原则和依据。

第四条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时,公司应及时调整

内部控制大纲的相关内容,并报中国证监会备案。

二、内部控制的目标和原则

第五条内部控制工作是指公

基金公司内部控制制度

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公司

内部控制制度

颁发日期2015 年 3 月 20 日

一、总则

二、内部控制的目标和原则三、

内部控制的基本要求四、内部

控制的体系五、内部控制的流

程和职责分配六、内部控制的

内容

第一节投资管理业务的控制第二节登记注册业务的控制第三节

基金销售业务的控制第四节信息披露与交流的控制第五节电子信息系统管理的控制第六节公司财务系统的控制第七节监察稽核业务的控制第八节公司行政与人事管理的控制七、内部控制的方法

八、附则

有限公司内部控制大纲

一、总则

第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益,确保公司及

基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守,保障公司平稳、持续的发展,特制订本大纲。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》(以下简称

《基金法》)等相关法律、法规,中国证监会的有关规定,以及《兴业基金管理有限公司章程》(以下简称《公司章程》),并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。

第三条

原则和依据。

第四条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时,公司应及时调整

内部控制大纲的相关内容,并报中国证监会备案。

二、内部控制的目标和原则

第五条内部控制工作是指公

建立健全规章制度的意义

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篇一

建立健全公司各项管理规章制度必要性 总则: 随着我国市场经济体制的逐步推行和完善,随着经济全球化, 企业间的竞争不可避免, 竞争已不在局限于国内企业之间, 国内外企业之间、 同行业企业之间、 同地域企业之间的竞争日趋激烈, 在激烈的市场竞争中, 立足自生、快速发展、 在未来竞争中面对严峻的挑战、 击败强大的竞争对手而实现企业的持续发展和成长, 建立健全符合我国国情和企业自身特点的的现代化公司管理规章制度是最重要的基础和根本所在。

一、 企业规章制度的定义

企业规章制度是企业制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则和制度的总和。 也称为内部劳动规则, 是企业内部的“法律”。

二、 企业规章制度的效力

《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释一》 第十九条规定:“用人单位根据《劳动法》 第四条之规定, 通过民主程序制定的规章制度, 不违反国家法律、 行政法规及政策规定, 并已向劳动者公示的, 可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。” 这条司法解释实际上赋予了用人单位规章制度以类似于法律的效力。

三、 企业规章制度的重要性

建立健全规章制度, 有助于企业实现科学管理, 提高劳动生产率和经济效益, 确保企业生产经营活动的正常顺利进行, 是加强

建立健全干部综合考评机制

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建立健全干部综合考评机制

选准用好干部,前提是正确考核评价干部。近年来,罗田县委高度重视干部考核评价工作,坚持“在民意调查中考德,在干事创业中考能,在工作落实中考勤,在比学赶超中考绩,在公众满意度中考廉”的干部考核机制,较好地发挥了组织工作服务和推动科学发展的作用。

一、考核工作从单一考察向综合评定转变,选人用人更加科学。考核工作由最初单一的上级组织考核、工作考察变为将县委、县政府中心工作、经济社会发展考核结果纳入干部考核范畴,考核工作更加全面,为县委准确评价干部、树立凭实绩用干部的正确选人用人导向发挥了重要作用。

二、考核内容从简单化向立体化转变,评价依据更加合理。考核内容由最初简单的等次考核、百分制到综合考评,内容不断调整和充实,涵盖面由物质文明、精神文明为主,扩增到经济发展、社会和谐和党的建设,再拓展到民生工程、综合治理、计划生育等工作实绩和德、能、勤、绩、廉等立体式综合考核评定,干部工作实绩考核内容更加合理,更具有针对性。

三、考核方式由粗略化向规范化、民主化、科学化转变,结果评定更加准确。考核方式由最初的简单民主测评到以实绩考核为主导,涵

盖单位内部民主测评、全县党政干部大会测评、领导评价等多类别考核评

汽车租赁有限公司公司内部控制制度

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汽车租赁有限公司公司内部控制制度

为了加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司可持续发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及《企业内部控制规范》等有关法律法规,制定本制度。

本制度适用于公司各部门。

本制度所称内部控制是指由公司管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制活动。

内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全,提高经营效率和效果,促进公司目标的实现。

详细制度如下:

一、公司员工租车价格制度

1、公司员工用车,市内按标准价的一半收取,长途按调车价收取。

2、公司员工朋友用车可以按调车价收取费用,违章押金1000元(公司员工必须为自己朋友担保)。

二、公司中层干部上下班用车制度

下班后如总部有剩余车辆,中层干部可以用车:

1、油钱自付。

2、承担用车期间的违章、事故责任:小事故不走保险;大事故走保险同时需要向公司支付折旧费(折旧费为保险公司定损额的10%)。

3、用完车自己负责车辆清洗工作。

4、如第二天轮休不得用车(如需用车提前向领导申请并按公司员工租车价格制度执行)。

5、回车验车。

三、公车使用制度

1、8888为办公用车;6666为业务用车。

2、公车用车必须按工作需要严格执

私募基金管理公司内部控制制度

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xxx基金管理有限公司内部控制制度

第一章 总则

第一条 为防范和化解风险,保证xxx基金管理有限 公司(以下简称“公司”)各项业务的合法合规运作,实现经营目 标,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基 金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则,特制定本制度。

第二条 内部控制是指公司在充分考虑内外部环境的基础上,对 经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控 制措施。

第三条 公司应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完 善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。

第四条 公司执行董事对建立内部控制制度和维持其有效性承担 最终责任,公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

第二章 内部控制的目标和原则

第五条 公司内部控制的目标:

(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。 (二)防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。

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(三)保障私募基金财产的安全、完整。

(四)确保产品、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 第六条 公司内部控制的原则:

(一)全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业

基金管理公司内部风险控制制度模版

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XX基金管理有限公司 内部风险控制制度

第一章 总则

第一条 为保证XX基金管理有限公司规范、稳健的运作,尽

可能防止和减少风险的发生,充分保护基金投资者的合法利益,依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《XX基金管理有限公司章程》,结合本公司实际情况特制定本规则。

第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位,健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制,制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章 内部风险控制目标和原则

第三条 公司内部风险控制的目标

1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统,将各种风险严格控制在规定的范围内,保证公司业务稳健开展。

目录

5. 维护公司的信誉,保持公司的良好形象。 第四条 内部风险控制工作的原