万科内部控制自我评价报告总结

内部控制自我评价报告

在董事会、管理层及全体员工的持续努力下，本公司已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系，从公司层面到各业务流程层面均建立了系统的内部控制及必要的内部监督机制，为本公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。2011 年度，本公司参照财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》》等相关规定，坚持以风险导向为原则，结合本公司的经营管理实际状况，对公司的内部控制体系进行持续的改进及优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。公司进一步加强覆盖总部、各一线一线公司及各业务部门的三级自我评估体系建设，持续组织总部各专业部门及各一线公司对内控设计及执行情况进行系统的自我评价，评价内容涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素的具体要求，同时通过风险检查、内部审计、监事巡查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下：

A. 内部环境 ① 治理结构

公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司

内部控制自评价报告模板使用说明：

本模板中，“【】”内文字指可以根据实际情况具体化；“{ }”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。

【XX中心 / XX单位】20xx年xx月xx日

内部控制自评价报告（模板）

【五矿股份 / XX中心】内控项目组：

【本中心 / 本公司/本部门】已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：

一、管理层声明

【本中心/ 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。

内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。

二、内部控制自评价工作的总体情况

内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。

三、内部控制自评价的依据和范围

【本中心/ 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心/ 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单

ⅩⅩ银行年度内部控制自我评价报告

根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求，中国ⅩⅩ银行股份有限公司(以下简称“公司”)以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。ⅩⅩ年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。

一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事、行长和其他高级管理人员依法履行职责，行长及经营班子负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。在健全的公司法人治理结构下，公司内部控制管理体系有效

[公告]华测检测：2013年度内部控制自我评价报告 时间：2014年04月10日 02:38:19 中财网

深圳市华测检测技术股份有限公司

2013年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定

和要求，结合本公司制定的规章制度，董事会对公司2013年度公司内部控制的 建立及执行情况进行了全面深入的自查。本次自查采取查阅各项管理制度、走访、 数据分析、穿行测试等董事会认为必要的方式，在遵循合法性、客观性、制衡性 原则的基础上，对公司2013年度内部控制建立及执行情况做出自我评价，形成 本报告。

一、公司基本情况

（一）股票发行情况

2009年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1005号文核准， 公司公开发行2,100万股人民币普通股股票，发行价格为25.78元/股。其中网 下向配售对象发行420万股，网上资金申购定价发行1,680万股，网下与网上发 行均已于2009年10月13日成功发行。经深圳证券交易所深证上[2009]121号 文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称 “华测检测”，股票代码“300012”

[公告]华测检测：2013年度内部控制自我评价报告 时间：2014年04月10日 02:38:19 中财网

深圳市华测检测技术股份有限公司

2013年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定

和要求，结合本公司制定的规章制度，董事会对公司2013年度公司内部控制的 建立及执行情况进行了全面深入的自查。本次自查采取查阅各项管理制度、走访、 数据分析、穿行测试等董事会认为必要的方式，在遵循合法性、客观性、制衡性 原则的基础上，对公司2013年度内部控制建立及执行情况做出自我评价，形成 本报告。

一、公司基本情况

（一）股票发行情况

2009年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1005号文核准， 公司公开发行2,100万股人民币普通股股票，发行价格为25.78元/股。其中网 下向配售对象发行420万股，网上资金申购定价发行1,680万股，网下与网上发 行均已于2009年10月13日成功发行。经深圳证券交易所深证上[2009]121号 文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称 “华测检测”，股票代码“300012”

ⅩⅩ银行年度内部控制自我评价报告

根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求，中国ⅩⅩ银行股份有限公司(以下简称“公司”)以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。ⅩⅩ年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。

一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事、行长和其他高级管理人员依法履行职责，行长及经营班子负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。在健全的公司法人治理结构下，公司内部控制管理体系有效

[公告]华测检测：2013年度内部控制自我评价报告 时间：2014年04月10日 02:38:19 中财网

深圳市华测检测技术股份有限公司

2013年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定

和要求，结合本公司制定的规章制度，董事会对公司2013年度公司内部控制的 建立及执行情况进行了全面深入的自查。本次自查采取查阅各项管理制度、走访、 数据分析、穿行测试等董事会认为必要的方式，在遵循合法性、客观性、制衡性 原则的基础上，对公司2013年度内部控制建立及执行情况做出自我评价，形成 本报告。

一、公司基本情况

（一）股票发行情况

2009年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1005号文核准， 公司公开发行2,100万股人民币普通股股票，发行价格为25.78元/股。其中网 下向配售对象发行420万股，网上资金申购定价发行1,680万股，网下与网上发 行均已于2009年10月13日成功发行。经深圳证券交易所深证上[2009]121号 文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称 “华测检测”，股票代码“300012”

精品文档 你我共享

[公告]华测检测：2013年度内部控制自我评价报告 时间：2014年04月10日 02:38:19 中财网

深圳市华测检测技术股份有限公司

2013年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定

和要求，结合本公司制定的规章制度，董事会对公司2013年度公司内部控制的 建立及执行情况进行了全面深入的自查。本次自查采取查阅各项管理制度、走访、 数据分析、穿行测试等董事会认为必要的方式，在遵循合法性、客观性、制衡性 原则的基础上，对公司2013年度内部控制建立及执行情况做出自我评价，形成 本报告。

一、公司基本情况

（一）股票发行情况

2009年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1005号文核准， 公司公开发行2,100万股人民币普通股股票，发行价格为25.78元/股。其中网 下向配售对象发行420万股，网上资金申购定价发行1,680万股，网下与网上发 行均已于2009年10月13日成功发行。经深圳证券交易所深证上[2009]121号 文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称 “华测检测”

精品文档 你我共享

[公告]华测检测：2013年度内部控制自我评价报告 时间：2014年04月10日 02:38:19 中财网

深圳市华测检测技术股份有限公司

2013年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定

和要求，结合本公司制定的规章制度，董事会对公司2013年度公司内部控制的 建立及执行情况进行了全面深入的自查。本次自查采取查阅各项管理制度、走访、 数据分析、穿行测试等董事会认为必要的方式，在遵循合法性、客观性、制衡性 原则的基础上，对公司2013年度内部控制建立及执行情况做出自我评价，形成 本报告。

一、公司基本情况

（一）股票发行情况

2009年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1005号文核准， 公司公开发行2,100万股人民币普通股股票，发行价格为25.78元/股。其中网 下向配售对象发行420万股，网上资金申购定价发行1,680万股，网下与网上发 行均已于2009年10月13日成功发行。经深圳证券交易所深证上[2009]121号 文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称 “华测检测”

万科集团企业内部控制分析报告

班级：09特会本2班 组员：陈雅云、高雨

内部控制的含义——一个单位为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手续与措施的总称。

基于对内部控制含义的理解，我们选择了万科集团作为这次我们分析的对象，这是一家发展势头良好，内部控制完善的上市公司，可以帮助我们更深刻的企业内部控制的实际含义。

万科企业股份有限公司，股票代码000002、200002，深圳证券交易所主板上 市，公司成立于1984年5月，是国内首批上市的企业之一，总部位于深圳市盐田区大梅沙环 梅路33号，业务范围主要为房地产开发及物业管理业务，是目前中国最大的专业住宅开发企 业。截止2010年12月31日，公司总资产2156亿、2010年销售金额1082亿，销售面积898万平方米，业务覆盖了以珠三角、长三角、环渤海和中西部城市经济圈为重点的47个城市。

2011年度,万科集团参照财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、深圳证券交易