风险分析评估方法

附录

风险坐标图+蒙特卡罗方法

风险管理常用技术方法简介

一、风险坐标图

风险坐标图是把风险发生可能性的高低、风险发生后对目标的影响程度，作为两个维度绘制在同一个平面上（即绘制成直角坐标系）。对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度的评估有定性、定量等方法。定性方法是直接用文字描述风险发生可能性的高低、风险对目标的影响程度，如“极低”、“低”、“中等”、“高”、“极高”等。定量方法是对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度用具有实际意义的数量描述，如对风险发生可能性的高低用概率来表示，对目标影响程度用损失金额来表示。

下表列出某公司对风险发生可能性的定性、定量评估标准及其相互对应关系，供实际操作中参考。

定量方法一 定量方法二 评分 一定时期发生 的概率 定 性 方 法 文字描述三 一般情况下文字描述二 不会发生 今后10年内发生的可能少于1次 才发生 今后5－10年内可能发生1次 发生 今后2－5年内可能发生1次 下发生 今后1年内可能发生1次 今后1年内至少发生1次 极少情况下某些情况下较多情况常常会发生 文字描述一 极低 低 中等 高 极高 1 10%以下 2 10% - 30% 3 30% - 70% 4 70% - 90%

版权所有?上海三零卫士信息安全有限公司

风险评估定量与定性的分析方法

姓名：武怀玉

单位：上海三零卫士信息安全有限公司

摘要：本文简要阐述了具体风险评估工作的运营模式和管理模式，指出了风险评估的几个阶段以及如何对一个实施中的风险评估过程进行有效科学的管理。 关键字：信息系统 安全 关键资产 风险 风险评估 运营模式 管理模式

1 概述

随着信息化程度的日益提高，信息系统对于今天的大多数组织机构来说已经变得不可或缺。织机构目标的实现和完成也越来越依赖于信息的机密性、完整性以及可用性。尽管如此，许多单位或机构仍然没有建立有效的机制或方法来实现信息的上述“三性”，其一表现在根本不清楚应该保护什么，也就是关键信息资产未能确定；其二表现在知道关键信息资产以后没有切实可行的保护机制和方法，而只是简单的从设施的弱点着手制定相应的信息系统保护策略。这样就使得组织机构的运作需求和信息技术的需求之间产生鸿沟。另外，组织内部的IT人员往往并不是特别的关心组织机构的目标和商业需求，所以他们也就不清楚应该充分保护哪些重要的信息资源，在这种情况下，组织机构的运营单位必须与IT部门或其他部门在外来力量或内部力量的协助下进行有效的沟通，从而使得如何确认机构的关键信

附件：电网风险依据CP评估法

5.1 对电网风险进行综合评估，其风险值D由两个主要因素C（事故产生的后果）、P（事故发生可能值）的指标值的乘积表示，即D=CP，由D值确定风险等级。 5.2 C值的确定

后果：由于危害造成事故的可能最严重结果 序号 1 造成电网特大事故 2 造成电网重大事故 3 造成电网较大事故 4 造成电网一般事故（含一般设备事故） 事故性质根据事故调查规程确定。 5.3 P值的确定

P值计算公式：P=（d+f+ j+s+x）t 5.3.1 电网结构分（d） 序号 电网结构因素 分值 8 7 6 3 2.5 2 2 1.5 1.3 1 4 3 后果的严重程度 分值 100 60 40 15 1 单回线（或者方式安排造成）供电线路长度在100公里及以上 2 单回线（或者方式安排造成）供电线路长度在100公里以下，50公里及以上 同杆双回线（或者方式安排造成）供电线路长度在100公里及以上 同杆双回线（或者方式安排造成）供电线路长度在100公里以下，50公里及以上 同杆双回线（或者方式安排造成）供电线路长度在50公里以下 双回线（或者方式安排造成）供电线路总长度在200公里及以上 双回线（或者方式安排造成）供电线路总

风险分析评估方案 风险分析评估方案 第 3 页 共 12 页

一、 概述

质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。

本方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。 二、目的

通过质量风险评估分析，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略，制定纠正和预防措施，对于高风险和中等风险的必须确定降低风险的措施，低风险加强经营过程控制，确保产品质量，降低风险发生的可能性，提高可识别性，将风险控制在可接受水平

　　摘要：目前海洋石油开发时间长，调整井数量多，海上油气产出量大，井下风险难以评估，海洋石油开采的安全问题受到极大的挑战。针对上述问题，采用PHAST软件计算油藏能量进行油井自溢能力分析;在分析海上油田井下风险影响因素的基础上，综合油藏能量和自溢能力分析，提出一种适用于在产井井下风险定性定量评估方法。该方法可进行井下风险等级划分，提出了对应的控制措施。将该方法成功应用于海上某油田，为该油田的安全开发提供了保障。

　　随着油气资源的持续开采，海上井网密集，井下油气压力海上石油开采的安全形势越发严峻。国家关于海洋石油勘探开发作业的法规不断更新，对安全提出了更高更远的要求。海上油气开采主要风险主要来自地层油藏特点、井下流体性质。目前多采用一或两个指标简单判断风险等级，这样往往会导致高估或低估事故风险。而采用风险定义的评价方法，利用事故发生频率和事故严重程度的乘积来判断风险的大小，同样存在一定的局限性。针对这一问题，笔者认为需要从在产井井下风险最根本的因素考虑，研究最本质的影响因素，更好的控制风险源头。因此需要建立一种定量划分井下风险等级方法，对不同的生产井进行风险等级划分，根据风险等级合理配置井控设备和工具，避免浪费巨大的人力和物力。

　　1在产井井下

风险分析方法

?

定性分析方法

定性风险分析示例（此示例来源于ISO/IEC13335-3） 步骤1：结果或影响的定性量度

表.2-1

等级 1 2 3 4 5 描述 可以忽略 较小 中等 较大 灾难性 表.2-2

等级 A B C D E 描述 几乎肯定 很可能 可能 不太可能 罕见 结果或影响的定性量度定义 详详细描述 无伤害，低财物损失 立即受控制，中等财物损失 受控， 高财物损失 大伤害，失去生产能力，较大财物损失 持续能力中断，巨大财物损失 可能性的定性量度定义 详细描述 预期在大多数情况下发生 在大多数情况下很可能会发生 在某个时间可能会发生 在某个时间能够发生 仅在例外的情况下可能发生 步骤2：可能性的定性量度

步骤3：从而得出风险分析矩阵

表.2-3

风险分析矩阵

其中：E：要求立即采取措施 H：需要高级管理部门的注意M：必须规定管理责任

L：用日常程序处理 ?

定量分析方法

定量风险分析的示例（此示例来源于Microsoft 安全风险管理指南）

在定量风险评估中通常会评估如资产估价、成本控制、确定安全投资收益 (ROSI) 以及计算单一预期损失 (SLE) 、年发生率 (ARO) 和年预期损失 (ALE) 等的值。

新版GSP风险评估方案

XXX医药有限公司

风险分析评估方案

新版GSP风险评估方案

新版GSP风险评估方案

一、 概述

质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。

本方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。

二、目的

通过质量风险评估分析，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略，制定纠正和预防措施，对于高风险和中等风险的必须确定降低风险的措施，低风险加强经营过程控制，确保产品质量，降低风险发生的可能性，提高可识别性，将风险控制在可接受水平。如果采取风险控制措施和预防措施后风险仍不可接受，应重新制定降低风险的措施和办法。最大限度的降低公司的经营风险。

三、范围

药品经营质量与企业组织机构、人

新版GSP风险评估方案

XXX医药有限公司

风险分析评估方案

新版GSP风险评估方案

新版GSP风险评估方案

一、 概述

质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。

本方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。

二、目的

通过质量风险评估分析，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略，制定纠正和预防措施，对于高风险和中等风险的必须确定降低风险的措施，低风险加强经营过程控制，确保产品质量，降低风险发生的可能性，提高可识别性，将风险控制在可接受水平。如果采取风险控制措施和预防措施后风险仍不可接受，应重新制定降低风险的措施和办法。最大限度的降低公司的经营风险。

三、范围

药品经营质量与企业组织机构、人

电扶梯保障室

电梯、自动扶梯和自动人行道

评估和控制措施

1

风险

电扶梯保障室

前言

本标准等同采用ISO/TS 14798:2006《电梯、自动扶梯和自动人行道 风险评估和控制措施》

为了便于使用，本标准对ISO/TS 14798:2006做了下列编辑性修改： ---将“本技术规范”、“本文件”改为“本标准”：

---本标准引言删除了ISO/TS 14798:2006引言中与本标准无关的内容，因为其存在与否对本标准的理解和使用没有任何影响。 ---本标准的“参考文献”中用国内文件代替了ISO/TS 14798:2006的“参考文献”中对应国际文件。

---改正了ISO/TS14798:2006附录F第1页实例序号与实例不符的编辑性错误。

本标准由全国电梯标准化技术委员会（SAC/TC 196）提出、归口和负责解释。

1

电扶梯保障室

引言

0.1 本标准的目的是为电梯的风险评估方法制定统一和系统的原则与程序。但是，本标准中规定的风险分析和评价的原则与过程也可用于其它设备的风险评估。

注：本标准中的“电梯”是电梯、自动扶梯和自动人行道的简称。 0.2 本标准作为一种工具，用来识别由各

风险评估

一、弘业期货有限公司简介

江苏弘业期货有限公司（以下简称公司）是经中国证监会批准的大型期货公

司，注册资本3.8亿元，净资产10亿元。公司隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团——江苏省苏豪控股集团有限公司，上市公司弘业股份（600128）、全国知名创业投资企业江苏弘业国际集团投资管理有限公司以及江苏省苏豪控股集团、江苏汇鸿国际集团等均是公司的主要股东，公司主营商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询。

弘业期货是中国期货业协会理事单位、江苏省期货业协会会长单位,公司总部位于江苏省南京市中华路50号弘业大厦，并在北京、上海、广州等国内主要金融中心和重点城市设立营业部，实现全国性布局，是目前国内拥有营业部数量最多的期货公司。公司的综合竞争实力傲视同行：主营业务能力突出，主要经营指标多年来始终位居江苏省同行第一、全国前列；信息技术系统达到行业最高水平，并在业内首家自建完成异地灾备中心；同时公司拥有丰富的风险管理经验，连续十三年来保持合规、稳健经营。公司近年来还先后荣获“江苏省文明单位”、“江苏省青年文明号”、“江苏省五一劳动奖状”、“中国期货公司十强”以及各期货交易所优胜会员、产业服务优秀会员等荣誉称号。

基本情况表

公司名称 许可