关联账户风险排查报告

**支行企业关联及互保情况风险排查报告

南京管理部：

我支行自接到《**综合部关于组织开展企业关联及互保情况风险排查的通知》后，支行班子高度重视，立即召开全行动员会议，贯彻通知精神、布置排查任务，由王行长牵头，胡行长主抓，支行各部门紧密分工、配合，立即围绕通知要求，并结合支行自身的信贷专项检查，迅速制定排查方案，开展有针对性的风险排查，并实行部门一把手负责制，将排查坚决落到实处，杜绝走过场。现将检查情况汇报如下：

一、排查主要内容 1、排查范围

本次风险排查，支行以全行所有对公授信客户为目标，剔除政府平台、全抵押客户、优质客户及营销性客户后共形成85户排查对象，占此次所有应排查客户名录的90%，其中再筛选出21户企业由风险管理部派专人进行现场检查，风险管理部专人实地检查客户占比为25%。

2、排查方式

本次排查采取现场检查与非现场检查相结合的方式，先由风险管理部对排查对象及其涉及企业逐户进行贷款卡查询，通过征信数据，掌握初步信息，对排查客户的关联关系类型进行初步分类，根据关联关系类别的不同有针对性的安排排查方案的定位和重点，制定检查底稿，要求客户经理围绕具体核查内容逐户进行双人现场检查，落实痕迹管理，并由经营部门一把手签字负总责，部分客户由风

**支行企业关联及互保情况风险排查报告

南京管理部：

我支行自接到《**综合部关于组织开展企业关联及互保情况风险排查的通知》后，支行班子高度重视，立即召开全行动员会议，贯彻通知精神、布置排查任务，由王行长牵头，胡行长主抓，支行各部门紧密分工、配合，立即围绕通知要求，并结合支行自身的信贷专项检查，迅速制定排查方案，开展有针对性的风险排查，并实行部门一把手负责制，将排查坚决落到实处，杜绝走过场。现将检查情况汇报如下：

一、排查主要内容 1、排查范围

本次风险排查，支行以全行所有对公授信客户为目标，剔除政府平台、全抵押客户、优质客户及营销性客户后共形成85户排查对象，占此次所有应排查客户名录的90%，其中再筛选出21户企业由风险管理部派专人进行现场检查，风险管理部专人实地检查客户占比为25%。

2、排查方式

本次排查采取现场检查与非现场检查相结合的方式，先由风险管理部对排查对象及其涉及企业逐户进行贷款卡查询，通过征信数据，掌握初步信息，对排查客户的关联关系类型进行初步分类，根据关联关系类别的不同有针对性的安排排查方案的定位和重点，制定检查底稿，要求客户经理围绕具体核查内容逐户进行双人现场检查，落实痕迹管理，并由经营部门一把手签字负总责，部分客户由风

篇一：银行风险排查情况的报告 银行风险排查情况的报告

根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。

一、公司业务排查情况 （一）公司业务账户排查

我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存

XX公司2015年风险排查自查报告

XXXX有限公司：

为全面贯彻落实XXX2015年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于开展公司系统2015年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下：

一、工作组织

为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，XX公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司2014年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：

小组组长：XX

副组长：XXX、XXX、XXX

成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 二、自查基本情况

本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查XX理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真

　　✘✘✘党委：

　　✘✘✘党总支依照《中共 ✘✘✘纪律检查委员会关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件要求，为 ✘✘✘进一步增强廉政风险防控意识，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本和预防，健全预防职务犯罪工作的长效机制。把深入推进廉政风险点排查工作与贯彻落实《省委巡视巡察意见》、“三个年”活动、“三推”专项行动紧密结合起来。工作中，做到加强领导，精心组织，强化正面宣传引导，认真做好各个环节的工作，按步骤组织实施，认真抓好有针对性的岗位廉政风险教育，推进廉政风险防范工作稳步开展，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效贯彻落实。现将 ✘✘✘开展廉政风险点排查工作自查情况报告如下。

　　一、统一思想、提高认识。 ✘✘✘领导高度重视廉政风险防控体系建设工作，将此项工作列为年度党风廉政建设的重点，并与“两学一做&rdq

　　为深入贯彻落实省委、省政府关于新形势下进一步严肃财经纪律的有关规定，筑牢财政资金安全防线，防范化解资金管理风险，根据《省财政厅中共省纪委机关省审计厅关于开展严肃财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件精神，严格执行各项财务纪律，积极深入开展自查自纠工作，现将开展情况报告如下：

　　一、加强组织领导，抓好学习动员

　　为进一步落实各项财经纪律，区扶贫开发局党组精心安排部署，确保自查工作有的放矢。按照《通知》相关要求，及时安排部署，成立了以主要负责人为组长，分管领导为副组长，财务工作人员及其他股室负责人为成员的自查工作领导小组。明确自查的内容以及时间、方法步骤，细化全面清理、梳理总结、深化整改三个阶段工作任务。对照问题清单，认真对标检查，坚持问题导向，强化分析提炼，深挖问题根源，推动自查工作取得扎实成效。

　　二、突出"细"字，做实自纠工作，确保自查到位

　　为使贯彻执行党和国家财务制度和财经纪律工作中存在的问题得到大清理、大扫除，由分管领导牵头，财务人员具体实施，坚持从严抓细落小，力求从小处发现问题的原则，对2019年7月以来预算管理、支付管理、货币资金管理、会计管理等十二个方面进行认真自查。

XX银行支行电子银行风险排查自查报告

省行电子银行部：

近年来，我县支行电子银行业务以其成本低，方便、快捷、全天候服务等优势倍受客户青睐。网上电子银行结算及商户签约转账终端在企事业单位和单个客户群体中迅速发展，ATM因不受时间、空间限制，能够提供24小时便捷、高效的金融服务而广受客户欢迎。然而，由于社会的复杂性、企业财务人员水平和个别结算人员业务水平较低，网上电子银行结算风险案例也不断增加。增强风险意识，规避网上电子银行结算成为当前我县支行网上电子银行发展的当务之急。为了规范电子银行业务经营，防范风险，保证我县支行电子银行业务健康、快速、规范发展，特根据省行下发的通知对支行电子银行交易、商户签约转账终端及ATM进行全面自查，现将自查情况报告如下。 一、 规避网上电子银行结算风险从执行规范化工作流程中落实。 网上电子银行结算风险存在于联社及客户通过互联网登陆银行网站办理各项业务活动的始终，网上电子银行会计结算风险也是自始至终贯穿于网上银行业务处理的全过程，我县支行结算业务目前所面临的部分结算风险在一定程度上是与网上银行结算有关。 自＃＃年5月15止我县支行共签约网上银行企业用户2户，个人用户9户，在网上银行的签约、柜台操作、后台

排查报告

根据金兰镇教育管理中心关于进一步加强学校安全隐患排查整治工作要求，结合我校实际情况，我们对学校实行了一次大排查，为了更好的完成这次任务，我校成立了安全排查小组。 组长：王斌

副组长：宋善江

成员：刘厚贵 项元鹏 张振铭

为了杜绝安全事故的发生，安全排查小组尽心尽力地排查了学校及周边的安全隐患，

在排查时发现学校多项设施以损坏，其中包括学前班、三年级、四年

级窗子玻璃损坏，插座破旧，一年级黑板松脱。办公室插座破损。玻璃破损以及施工重地无安全带和灭火

器无气体。

在排查围墙及周边时发现了围墙玻璃碴损坏，大门围墙损坏，避雷针接地处生锈脱落，校园后面水池未盖，出水口存在安全隐患

。

在操场上空有供电所的高压线经过，警务室接收线下垂。

在食堂里有多处隐患，其中有刀具摆放不规范，各台牌脱落，插座损

坏，摄像头损坏。

在这次排查中我校内无矛盾纠纷，无车辆接送学生。

此次我校还开展了各个安全预案的演练，其中有消防、交通、食物中毒、化学药品中毒等预案的演练。在演练过程中，学校重视，领导到位，

教师与学生在演练过程中有组织，并高效地完成了各项安全预案的演练。

排查完后。学校及时整改，其中学前班窗子，其他校园实施争取在规定时间完成整改。高压线我校没有能力整改，希交管中心向上级申请为谢。

排查

安全技术设备排查报告

根据《国家安全监管总局关于印发淘汰落后安全技术装备目录（2015年第一批）的通知》的要求，我公司对公司盐22轻烃站的安全技术设备进行了淘汰排查辨识工作，结果如下所示：

排查

分解工 艺 合成氨一氧化 碳常压变换及 自动化控制程度低，安全性差，易 4 全中温变换 工艺 静动密封点多，易泄漏，从二段以 后的各段分离设备均为小体积压力 容器，检测难度大，安全隐患多且 5 合成氨 L 型 HN 气压缩机 排查治理难度大。润滑点多，润滑 油脂易带入后工序的气体内，使介 质受到污染而影响工艺生产的稳 定，进而影响安全生产。单机能力 低，自动化控制程度低，安全性差， 操作人员的劳动强度大。 丁烯直 6 硫酸间接法生 生产过程中产生大量低浓度废硫 产仲丁醇 酸，对设备腐蚀严重，安全性差。 禁止 接水合 法生产 仲丁醇 液氯全 汽化工 7 液氯釜式汽化 釜式汽化器中三氯化氮易积累，到 工艺 一定程度后会产生自爆。 艺，套管 禁止 式、列管 式加热 液氯汽 化工艺 液氯储槽加压时，整个储液氯的设 备承受压力，一旦操作失误或设备 8 液氯压料包装 工艺 承压能力受限设备失效时，整罐的 液氯有失控的危险；如果空气含有 水份， 则对相关设备造成较大

排查

安全技术设备排查报告

根据《国家安全监管总局关于印发淘汰落后安全技术装备目录（2015年第一批）的通知》的要求，我公司对公司盐22轻烃站的安全技术设备进行了淘汰排查辨识工作，结果如下所示：

排查

分解工 艺 合成氨一氧化 碳常压变换及 自动化控制程度低，安全性差，易 4 全中温变换 工艺 静动密封点多，易泄漏，从二段以 后的各段分离设备均为小体积压力 容器，检测难度大，安全隐患多且 5 合成氨 L 型 HN 气压缩机 排查治理难度大。润滑点多，润滑 油脂易带入后工序的气体内，使介 质受到污染而影响工艺生产的稳 定，进而影响安全生产。单机能力 低，自动化控制程度低，安全性差， 操作人员的劳动强度大。 丁烯直 6 硫酸间接法生 生产过程中产生大量低浓度废硫 产仲丁醇 酸，对设备腐蚀严重，安全性差。 禁止 接水合 法生产 仲丁醇 液氯全 汽化工 7 液氯釜式汽化 釜式汽化器中三氯化氮易积累，到 工艺 一定程度后会产生自爆。 艺，套管 禁止 式、列管 式加热 液氯汽 化工艺 液氯储槽加压时，整个储液氯的设 备承受压力，一旦操作失误或设备 8 液氯压料包装 工艺 承压能力受限设备失效时，整罐的 液氯有失控的危险；如果空气含有 水份， 则对相关设备造成较大