职业道德法律法规考题级答案

第十六章 基金的募集、交易与登记

主要内容

第一节 基金的募集与认购 第二节 基金的交易、申购和赎回 第三节 基金的登记

第一节 基金的募集与认购 一、基金的募集程序（四步） 1.申请人：基金管理人 2.受理机构：中国证监会

应用分析

【例】根据有关规定，申请募集基金向监管机构提交的相关文件不包括( )。 A.基金托管协议草案

B.基金合同草案 C.发行公告 D.招募说明书草案

二、基金生效条件和募集失败责任 1.生效条件

2.募集失败

（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

（2）在募集期满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 应用分析

【例】基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于( )。 A.1亿元人民币，100人 B.1亿元人民币，200人 C.2亿元人民币，100人 D.2亿元人民币，200人

【例】根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不承担以下哪项责任( )。

A.以固有财产承担因募集行为而产生的费用 B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

第十六章 基金的募集、交易与登记

主要内容

第一节 基金的募集与认购 第二节 基金的交易、申购和赎回 第三节 基金的登记

第一节 基金的募集与认购 一、基金的募集程序（四步） 1.申请人：基金管理人 2.受理机构：中国证监会

应用分析

【例】根据有关规定，申请募集基金向监管机构提交的相关文件不包括( )。 A.基金托管协议草案

B.基金合同草案 C.发行公告 D.招募说明书草案

二、基金生效条件和募集失败责任 1.生效条件

2.募集失败

（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

（2）在募集期满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 应用分析

【例】基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于( )。 A.1亿元人民币，100人 B.1亿元人民币，200人 C.2亿元人民币，100人 D.2亿元人民币，200人

【例】根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不承担以下哪项责任( )。

A.以固有财产承担因募集行为而产生的费用 B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

2017－2018学年第一学期

教育学院《教师职业道德与教育法律法规》期末考试试卷 （A卷）

年级 专业____ __ 班级 学号__ ______姓名 注：1、试卷总分：100分；

2、考试形式：闭卷；

3、考试时长：120分钟；

4、适用专业：2016级教育学专业、2016级小学教育专业 题号 得分

一 二 三 四 五 总分 签名 一 得 分 阅卷教师 一、 单项选择题（每题2分，共20分，请把答案填入方框里） 题号 1 答案 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1、《教育法》规定，税务机关依法足额征收的教育费附加，主要用于（ ）。 A．学前教育 B．义务教育 C．职业教育 D．高等教育 2、《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）》提出教育工作的重点是（ ）。 A.教书育人 B.改革创新 C.提高质量 D.促进公平

3、现行《

第一套模拟题

一、单项选择题(本题共20分，每小题1分。)

1．根据《中华人民共和国会计法》及有关法律规定，在公司制企业中，对本单位会计工作 承担第一责任的人员是（ ）。 A．董事长 B．总经理 C．总会计师

D．会计机构负责人

2．甲、乙均为国有企业，甲向乙购买一批货物，约定采用托收承付验货付款结算方式。 2012年3月1日，乙办理完发货手续，发出货物；3月2日，乙到开户行办理托收手续； 3月10日，铁路部门向甲发出提货通知；3月14日，甲向开户行表示承付，通知银行付 款。则承付期的起算时间是（ ）。 A．3月2日 B．3月3日 C．3月11日 D．3月15日

3．根据营业税法律制度的规定，下列各项中不属于营业税征收范围的是（ ）。 A．文化体育业 B．修理修配 c．金融保险 D．邮电通信业

4．政府采购是指国家各级机关、事业单位和团体组织，使用（ ）采购依法规定的集中 采购目录以内的、采购限额标准以上的货物、工程和服务行为。 A．财政性资金 B．预算外收入 C．经营性收入 D．捐赠收入

5．会计职业道德的前提是（ ）。 A．廉洁自律 B．客观公正 C．强化服务 D．提高技能

职业道德和法律法规

1、道德的特点：（ D ）

A 具有明显的社会性

B 道德靠社会舆论和个人信念发挥其作用

C 道德的发展具有传统性

D 以上都是

2、道德的社会性是指( A )。

A、每个人的行为总会这样和那样地影响到别人

B、人类的行为只对自己及家人才有影响

C、道德只有在社会主义社会才存在

D、社会主义社会不需要道德

3、道德是通过（ C ）来维持。

A 族长的权威力量

B 法律的强制性

C 社会舆论及个人内心信念

D 国家强制实行

4、道德是调整(　B　)的行为规范。

A、人和人之间以及人和动物之间

B、人和人之间以及个人和社会之间

C、夫妻之间以及人和动物之间

D、人和人之间以及人类和地球之间

5、判断一个人行为准则的依据是：（ A ）

A 道德

B 法律

C 法规

D 职业道德

6、遵纪守法在道德体系中是：（A）

A 道德的底线

B 道德的最高境界

C 道德的补充

D 道德的消极作用

7、在日常生活中，以下哪一项违反了道德的范畴：（ C ）

A 助人为乐

B 见义勇为

C 横穿马路

D 舍己救人

8、公民道德建设的原则是（ B ）

A 个人主义

B 集体主义

C 社会主义

D 国家至上

9、调节国家利益、集体利益和个人利益三者关系的重要原则是( A

基金法律法规、职业道德与业务规范

二

1. 新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场需求的（）

A.全面性 B.规范性 C.流动性 D.持续性

2. 在基金客户服务的内容中，售前服务不包括（）

A. 介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识 B. 介绍基金管理人投资运作情况 C. 开展投资者风险教育 D. 介绍基金产品

3. 基金客户服务是一项（）很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基金

处，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。 A.专业性 B.规范性 C.持续性 D.时效性

4. 常见的客户服务内容不包括（）

A.金账户信息查询 B.基金信息查询 C.基金管理公司信息查询 D.基金监管

5. 每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客

户着想，为客户提供高品质、高效率的服务体现了基金客户服务的（）原则。A.客户至上 B.有效沟通 C.安全第一D.专业规范

6. 基金客户服务的原则包括（）①客户至上原则②有效沟通原则③安全第一原

则④专业规范原则

A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

7. 基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

基金法律法规、职业道德与业务规范

二

1. 新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场需求的（）

A.全面性 B.规范性 C.流动性 D.持续性

2. 在基金客户服务的内容中，售前服务不包括（）

A. 介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识 B. 介绍基金管理人投资运作情况 C. 开展投资者风险教育 D. 介绍基金产品

3. 基金客户服务是一项（）很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基金

处，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。 A.专业性 B.规范性 C.持续性 D.时效性

4. 常见的客户服务内容不包括（）

A.金账户信息查询 B.基金信息查询 C.基金管理公司信息查询 D.基金监管

5. 每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客

户着想，为客户提供高品质、高效率的服务体现了基金客户服务的（）原则。A.客户至上 B.有效沟通 C.安全第一D.专业规范

6. 基金客户服务的原则包括（）①客户至上原则②有效沟通原则③安全第一原

则④专业规范原则

A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

7. 基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

消防法及相关法律法规与消防职业道德．

第一篇消防法及相关法律法规与消防职业道德

第一章消防法及相关法律法规

学习要求：通过对本章内容的学习，了解与消防工作密切相关的法律、规章和规范性文件的基本内容，熟悉《中华人民共和国消防法》的主要内容，掌握消防工作方针、原则和责任制的根本要求，熟悉单位消防安全责任，熟悉注册消防工程师的执业范围、享有的权利和应尽的义务。

第一节中华人民共和国消防法

一、关于消防工作的方针、原则和责任制

方针：预防为主、防消结合

原则：政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公民积极参与

责任制：实行消防安全责任制，建立健全社会化的消防工作网络。

例：《中华人民共和国消防法》中规定的我国消防安全工作的方针是（）。

A．安全第一，预防为主B．预防为主，防治结合C．预防为主，防消结合

D．安全优先，强制管理答案：C

例：下列不属于《中华人民共和国消防法》规定的我国消防安全工作原则是（）。

A．政府统一领导B．部门依法监管C．单位全面负责D．社团积极参与答案：D

二、关于单位的消防安全责任

1)任何单位都有维护消防安全、保护消防设施、预防火灾、报告火警的义务；任何单位都有参加有组织的灭火工作的义务；应当加强对本单位人员的消防宣传教育。

2)规定了单位消防安全职责

《中华人民共和国票据法》

第一章 总则

第一条 为了规范票据行为，保障票据活动中当事人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条 在中华人民共和国境内的票据活动，适用本法。 本法所称票据，是指汇票、本票和支票。

第三条 票据活动应当遵守法律、行政法规，不得损害社会公共利益。

第四条 票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。

本法所称票据权利，指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。

第五条 票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，并应当在票据上表明其代理关系。

没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任；代理人超越代理权限的，应当就其超越权限的部分承担票据责任。

第六条 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，但是不影响其他

《中华人民共和国票据法》

第一章 总则

第一条 为了规范票据行为，保障票据活动中当事人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条 在中华人民共和国境内的票据活动，适用本法。 本法所称票据，是指汇票、本票和支票。

第三条 票据活动应当遵守法律、行政法规，不得损害社会公共利益。

第四条 票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。

本法所称票据权利，指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。

第五条 票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，并应当在票据上表明其代理关系。

没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任；代理人超越代理权限的，应当就其超越权限的部分承担票据责任。

第六条 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，但是不影响其他