公司廉洁风险点与防控措施自查表

一、思想道德及制度机制

（一）思想道德(二级风险)

1、相关科室：全体科室

2、潜在风险：

（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

3、防范措施：

（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心

摘 要：廉洁风险防控管理是目 前控制腐败的一个新举措，针对廉政建设和薄弱环节将出现腐败的一些风险，通过先进的管理理念和科学管理措施，达到防范的目 的。 对风险识别监控、评估分析、制定应对机制、采取监控管理进行分析，可以对物资供应的安全起到保障作用，从而增加经济效益，降低风险。

关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施

中图分类号：F279.23? 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2017）29-0195-02

一、物资企业在采购中廉洁风险防控的意义

对于实施集中采购，通过有效提高管理力度，使工作效率得以提高，从而采购减少成本，使企业管理可以进一步完善。 由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致企业的物资采购廉洁的风险不断增加。物资采购企业要建立廉洁风险防控管理， 更有效地对廉政风险防范；监督工作人员需要遵守相应的职责，增强干部廉洁自律的意识。不过，集中采购后，采购人员若对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，由于复杂的社会市场环境和利益的诱惑，使得企业的物资采购廉洁存在着较大的风险。

二、主要存在的问题

如今， 尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度， 形成了多

廉洁风险防控自查报告

在廉政风险防控管理工作中，我们结合工作实际，拟制定《廉政风险评估预警防控实施细则》，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。下面是廉洁风险防控自查报告，欢迎阅读参考。 廉洁风险防控自查报告 根据省厅《关于转发国土资源部“两整治一改革”领导小组办公室的通知》(浙土资厅函512号)文件精神，结合市局和我局20PC年党风廉政和反腐败工作要点，年初以来，我局着手开展了廉政风险防控机制建设自查自纠工作。现将有关情况汇报如下：

一、全面宣传发动，思想认识再提高。我局党委高度重视廉政风险防控机制建设，根据领导班子充实变化，重新调整了局廉政风险防控机制建设领导小组，局党委书记李达飞担任组长，副组长由党委副书记姚伟星担任，其他领导班子为成员;领导小组下设办公室，负责具体日常工作，局纪委书记周忠财任办公室主任。制定了“回头看”工作方案，对廉政风险防控机制建设自查自纠工作进行再次细化分解，做到责任明，有人抓，有人管，确保了“回头看”工作扎实推进。为统一思想、提高认识，我局于4月8日召开了全系统党风廉政建设工作会议，及时传达了省、市国土资源系统党风廉政建设工作会议精神，对廉政风险防控机制建设“回头

廉洁风险防控自查报告

为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进公司各项工作又好又快发展，根据市纪委、市国资局《关于开展国有企业廉政风险防控管理工作考核评价办法的通知》文件精神和要求，按照上级部门的部署和安排，从20**年起，我公司认真排查本单位在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。

一、加强领导，提高认识

为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我公司成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由公司经理杨后海同志任组长，其他班子成员任副组长，职能科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，具体负责此项工作的组织协调工作，制定了《枝

水司廉政风险防控管理工作实施方案》，通过认真分析查找我公司权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建

个人廉政风险和自我防范承诺

一、防汛物资管理 廉政风险点：（三级）

1、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，可能导致防汛安全事故的风险。

2、防汛抗旱物资管理不规范，可能导致防汛抗旱物资遗失的风险。 防控措施

1、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。 2、完善防汛抗旱物资管理制度，并严格遵照执行。

二、工程项管理 廉政风险点：（三级）

1、在配属民工队伍上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

2、在建设工程管理上故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改； 3、在工程计量上弄虚作假、以少报多； 4、在施工过程中，偷工减料，私改图纸； 5、不按项目完成的实际工程量办理结算资料； 6、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见； 7、与配属队伍勾结，虚报其完成工程量及人工费； 8、在施工项目施工中不按规范进行，违规操作； 9、工程结算时随意变动单价或弄虚作假；

防控措施：

1、在配属民工队伍上，任人唯贤，集体研究，并对工程质量检测不合格的进行整改；

2、公布检查结果，并对整改结果进行复查； 3、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕； 4、追究相关责任人的责任，严格把好质量关； 5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算； 6、应按照规范对隐蔽工

个人廉政风险和自我防范承诺

一、防汛物资管理 廉政风险点：（三级）

1、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，可能导致防汛安全事故的风险。

2、防汛抗旱物资管理不规范，可能导致防汛抗旱物资遗失的风险。 防控措施

1、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。 2、完善防汛抗旱物资管理制度，并严格遵照执行。

二、工程项管理 廉政风险点：（三级）

1、在配属民工队伍上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

2、在建设工程管理上故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改； 3、在工程计量上弄虚作假、以少报多； 4、在施工过程中，偷工减料，私改图纸； 5、不按项目完成的实际工程量办理结算资料； 6、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见； 7、与配属队伍勾结，虚报其完成工程量及人工费； 8、在施工项目施工中不按规范进行，违规操作； 9、工程结算时随意变动单价或弄虚作假；

防控措施：

1、在配属民工队伍上，任人唯贤，集体研究，并对工程质量检测不合格的进行整改；

2、公布检查结果，并对整改结果进行复查； 3、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕； 4、追究相关责任人的责任，严格把好质量关； 5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算； 6、应按照规范对隐蔽工

道真自治县公路管理所

岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况

为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。

一、 深入学习，提高认识

组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。

二、多措并举，认真排查

紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。

通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点： （一）单位廉政风险：

1

1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中

廉政风险点自查及防控措施登记表（参考）

（单位领导）

单位盖章： 填表日期：2010年10月18日 姓 名 陈治平 职 务 党组书记局长 办公室、人事、分管工作 财务、党风廉政建设 岗位职责 主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。 监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；一岗双责 党风廉政 建设职责 监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。 风险类别 风险点 放松学习，忽视思想风险等级 防控措施 解决工学矛盾，有计划、思想道德风险 改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。 A 有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。 制度机制风险 / “一岗双责”履行不/ / 岗位职责风险 到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。 A 加强党性修养和党风廉政建设工作。 外部环境风险 行使职权的各类外部环境干扰。 A 提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。 本人签字

廉政风险点及防控措施

一、 财政分局廉政风险点及防控措施

权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 预算组 行财组 基建组 廉政1 没有按照《预算法》等相预算、决算编制及关政策法规开展高新区年资金核算工作 度预算、决算编制工作，以及预算资金核算。 财政资金审核和拨付工作 没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。 1.没有按照政府采购部门集中采购管理有关办法对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核。 橙色 严格按照《预算照预算编制“二化项目、完善信动预算管理精细效、实事求是地工作；及时做好一 般 权 限 2 橙色 预算组 行财组 严格按照预算和请款资料进行审橙色 3 政府采购资金审核工作 2.没有依照规定对政府采购公开招标以外的方式进行审批。 3.没有依法对政府采购机构、政府采购代理机构组织监督检查。 黄色 行财组 基建组 严格按照《东莞管理办法》、《程序》等有关办对行政事业单位审核，尤其是分的情况。 严格按照《政府开招标方式的适黄色 加大日常监督检权限 序号 权力事项 廉政风险点 4.没有依法公平公正地对政府采购活动中发现的采购人、采购代理机构、供应商的违法违规情形开展调查工作。 没有按照相关预算单位银行账户

雉城街道廉政风险防控机制建设风险点自查表

（岗位）

填表日期：2015年7月29日 姓 名 周卫平 岗位名称 社区党委委员、居监委主任、平安综治、“三房”申请审核工作 岗 位 职 责 1、全面主持社区居务监督委员会工作；2、负责定期召集社区居务监督委员会成员会议；3、执行上级关于居务监督的有关规定；4、负责对辖区居民进行平安创建的宣传、教育工作；4、平安通平台的维护；5、负责社区困难群体的“三房”宣传、登记、审核等工作。 1、社区居务监督委员会活动不能经常化，发现居民关心的热点难点问题问题不能及时予以解决。 潜 在 风 险 3、在社区平安宣传工作中缺乏针对性，居民的平安八率知晓率不高。 1、加大平安八率的宣传力度，利用各种时机、采取多种方式进行宣传，提高居民对创建平安的知晓率，提高为居民服务的意识； 初步防控 2、提高对公开监督社区居务公开特别是财务公开内容的认识，加强时效性和有效性； 措 施 3、端正工作态度，及时收集居民反映强烈的热点、难点问题，开拓性地做好工作。 内设机构 （社区/居） 初审意见 内设机构主要负责人签字： 年 月 日 分管领导 审核意见 分