郑商所结算业务

郑州商品交易所结算业务(2009年9月)

结算部

刘珺

结算业务 标准仓单折抵 有价证券充抵保证金 标准仓单银行质押贷款登记

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-标准仓单折抵仓单对应品种、数量相同的空头持仓合约在结算时不收 交易保证金，在结算时反映有折抵的、单腿、空头持仓 保证金为0。

标准仓单折抵

持仓的折抵顺序 按照客户折抵仓单量对应期货品种单腿空头持仓(净空 持仓大于零部分)按合约月份由近到远和持仓合约成交 时间由远到近进行折抵。

1.1 仓单折抵在交易时间即时增减 折抵 根据申请折抵量，交易系统程序以前一交 易日的单腿空头持仓量为依据(以前一交 易日的结算价计价),即时增加会员的交 易头寸。 结算时根据当日结算价和可用于折抵单腿 空头持仓量增加会员的结算准备金，减少 交易期间增加的交易头寸。

1.1 仓单折抵在交易时间即时增减 解除折抵 交易系统程序按前一交易日的结算价和解除 仓单折抵量对应单腿空头持仓量减少会员相 应的交易头寸 结算时再按当日结算价和已办理解除手续的 单腿空头持仓量减少会员相应的结算准备金 解除折抵头寸当天仓单可进行流通，即解除 折抵头寸的仓单可用于办理转让、交割、注 销等业务。

举例 某客户8月5日SR001有空头持仓100

期货文件

中国金融期货交易所

关于发布《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则、

办法和沪深300股指期货合约的通知

2010-2-20中金所办字[2010]16号

《中国金融期货交易所交易规则》经中国金融期货交易所股东大会审议通过，并经中国证监会审议批准，现予以发布。

《中国金融期货交易所违规违约处理办法》和《沪深300股指期货合约》经中国金融期货交易所董事会执行委员会审议通过，并经中国证监会审议批准，现予以发布。

《中国金融期货交易所交易细则》、《中国金融期货交易所结算细则》、《中国金融期货交易所结算会员结算业务细则》、《中国金融期货交易所会员管理办法》、《中国金融期货交易所信息管理办法》、《中国金融期货交易所风险控制管理办法》和《中国金融期货交易所套期保值管理办法》经中国金融期货交易所董事会执行委员会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布。

以上规则、细则、办法及合约自发布之日起实施。

附件：1.中国金融期货交易所交易规则

2.中国金融期货交易所违规违约处理办法

3.中国金融期货交易所交易细则

4.中国金融期货交易所结算细则

5.中国金融期货交易所结算会员结算业务细则

6.中国金融期货交易所会员管理办法

7.中国金融期货交易所信息管理办法

8.中国金融期货交易所风险

内部交易结算业务规定

一. 目的

1. 规范集团公司内部交易行为，整合集团资源，发挥各主体协同作用，降低成本、费用支出，提高集团整体经济效益。 2. 明确内部交易范围、定价、核算办法，提供业绩评价及考核依据。 二. 适用范围

XXXXXXXXX实业有限公司及其下属各单独核算单位之间的所有内部交易业务。 三. 职责部门

内部交易合同管理由运营中心负责；内部交易的结算管理

统一由财务中心负责，其中内部交易价格管理由成本管理部负责；内部交易的账务处理核算由会计部负责。 四. 内容规定

1. 内部交易定义

本规定所指内部交易是指发生在各单位之间的资源使用和被使用的经济行为。 2. 内部交易实施原则 （1）. 内部优先原则

为了促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各单位应优先考虑购买内部其他单位的产品或服务。

（2）. 经济和竞争原则

为了促进各单位降低成本，提高服务质量，总部鼓励集团内各单位之间进行内部交易竞选，购买价低的产品或优质的服务。

(3). 交易市场化原则及争议处理

提供产品或劳务的单位应该以市场化的规则来进行内部交易，签定相应的经济合同，如果造成违约或其他有损另一方的经济行为，按合同规定赔偿

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一、银行结算业务：

银行作为社会各项资金结算的中介, 使用票据、和汇兑、、委托收款等方式进行清算行为和开展的业务。

二、银行结算业务的种类和内容：

1. 银行汇票结算业务：银行以银行汇票作为结算方式，在见票时按实际结算金额无条件支付给收款人或持票人的业务；

2. 商业汇票结算业务：银行作为受托付款人，在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的业务；

3. 银行本票结算业务：银行签发的、承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或

持票人的票据结算业务；

4. 支票结算业务：由出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付确

定金额给收款人或持票人的票据结算业务；

5. 信用卡业务：银行通过发行信用卡实现经济主体结算的业务；

__________________________________________________

__________________________________________________

6. 汇兑结算业务：汇款人委托银行将其

款项支付给收款人的结算业务；

7. 委托收款结算业务：收款人委托银行

向付款人收取款项的结算

结算业务问答

一、 结算业务基本概念

1、 我国证券市场有哪些登记结算机构？分别服务于什么市场？

答：我国证券市场的登记结算机构包括：中国证券登记结算公司（简称“中国结算”）、中央国债登记结算公司（简称“中债登”）以及基金管理公司。

（1）中国结算为上海、深圳证券交易所市场开展证券登记、存管、结算等后台业务，涉及的证券品种包括A股、B股、基金、债券、权证、资产支持证券（ABS）等；此外，中国结算开放式基金登记结算系统（简称TA系统）也为一部分开放式基金的申购赎回等业务提供登记结算服务。

（2）中债登为我国银行间债券市场提供登记结算服务。 （3）基金管理公司为部分开放式基金的申购赎回业务提供登记结算服务。

2、 什么是结算？有几个环节？各环节是什么含义？ 答：结算是清算交收的统称，分为清算和交收两个环节。 清算是指中国结算根据成交数据及非交易数据，按照确定的原则计算各结算参与人的证券和资金的应收应付数额

的行为。交收是通过转移证券和资金终止相关债权债务关系的行为。

3、 中国结算有哪几种结算方式？各是什么含义？分别运用于哪些业务？

答：目前主要有净额担保结算和逐笔全额非担保结算两种结算方式。

（1）净额担保结算是指净额清算、担保交收，即：中国结算

中国石化ERP系统推广项目 SINOPEC_ERP

物资装备部（国际事业公司）MMSD模块用户操作手册

目 录

业务流程：供应商寄售结算流程 ...................................................................................................................... 2 业务流程简介 .................................................................................................................................................. 2 业务流程图 ...................................................................................................................................................... 2 业务流程各步骤说明 ..........

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滨海进出口有限公司管理文件

编号： 批准：

出口业务结算管理办法

2007年 3 月 20日发布 2007年 3 月20日实施

出口业务结算管理办法 版本/修改状态:A/0 Page2 of7

前言

本办法是滨海进出口有限公司管理体系文件之一，自2007年 月 日起实施。 本办法依据财政部发布的会计准则的有关规定和税务部门的相关规定，结合我公司进出口业务的实际情况,由进出口公司财务管理部提出并归口负责起草。

本办法由进出口公司财务管理部编制。

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出口业务结算管理办法 版本/修改状态:A/0 Page3 of7

1目的和适用范围

1.1目的：通过规范出口业务结算管理，加强对相关业务科室出口业务结算的监督，严格贯彻执行有关财务制度，提高财务核算准确度，确保出口业务核算内容不遗漏，不断提高进出口公司盈利水平。

1.2适用范围：本管理办法适用进出口公司所有进行出口交易的部门。 2术语和

郑州商品交易所会员交易专线接入技术指引

一、 线路申请和开通流程

1.联系郑商所，提交通信链路申请表

会员向郑商所提交远程席位通信链路申请表。 联系方式：郑商所技术二部

王伟喜，0371-65611266，邮箱：wxwang@czce.com.cn 王孝伟，0371-65610682，邮箱：xwwang@czce.com.cn 传真：0371-65610552

装机地址：郑州市金水区未来路69号未来大厦5楼机房 2.联系通信运营商协商费用，办理线路申请手续

会员单位联系其所在地通信运营商，协商线路初装费和月租费，办理线路申请手续。

会员单位也可以联系河南电信、河南联通，从郑州端发起线路申请，以享受郑商所和河南电信、河南联通统一签署的线路优惠协议。 3.准备路由器、协议转换器等设备，配合通信运营商进行线路施工 4.郑商所和会员对线路进行联调测试

包括如下几项内容：

a)郑商所为会员分配线路互联IP地址和会员报盘机局域网IP地址；

b)两端进行线路连通性配置和调测，观察线路时延和稳定性；

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c)两端进行路由策略配置和调测，观察线路切换策略是否生效； d)会员进行应用测试。

5.郑商所和会员共同确认线路开通时间

二、 会员接入模型

会员端接入方式

Jtyh1、农信银支付清算系统实时电子汇兑业务采取( )的清算方式。

选项：

A.逐笔、实时、全额 B. 一日多批、全额清算 C.逐批、定时、全额

2、办理委托收款和托收承付业务的客户必须在农村信用社、农村合作银行、农村商业银行开立人民币结算账户吗？

选项：

A.是的,必须开立

B.无需开立结算账户,办理时开立临时账户即可

3、农信银支付清算系统分为清算日、非清算工作日、假日，一般情况下，周六、日及法定假日为（ ）。

选项：

A.清算日 B.非清算工作日 C.假日

4、托收承付划回往账必输项：

选项：

A.托收凭证日期 B.托收票据号码 C.赔偿金额 D.拒付金额

5、单笔支取人民币现金的额度超过（ ）元需要出示预留的有效身份证件。 选项：

A.1万元以上（不含一万元）

B. 5万元以上（不含五万元） C. 10万元以上（不含十万

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6、因系统响应不及时等客观因素导致的错账，主要包括

选项：

A.受理社（行）或开户社（行）交易处理结果与农信银中心不一致 B. 通存交易成功后未存款确认等 C. 记账反向 D. 记账金额错 E. 重复提交交易

7、在办理农信银银行汇票业务过程中，汇票压数机具操作人员（ ）兼职保管、使用汇票专