企业尽职调查模板

委托尽职调查协议

甲方（委托方）：

乙方（受托方）：

甲、乙双方经过友好协商，就甲方委托乙方对有关财务状况进行尽职调查事宜，在平等自愿的基础上，订立本协议，双方共同遵守。 第一条 委托尽职调查期间及范围

1.1 甲方委托乙方对其自 年 月 日起至 年 月 日止期间的财务状况进行尽职调查。 1.2乙方尽职调查工作的范围具体包括：

1.2.1公司基本情况，包括公司的历史沿革、组织架构； 1.2.2公司经营情况，包括公司经营情况概述、主要业务及盈利模式、客户情况、供应商情况、存货及成本构成分析、研发情况等； 1.2.3财务信息分析，包括公司财务信息质量、财务会计核算、会计报表分析、资产状况分析、或有事项等； 1.2.4同行业比较，包括同行业情况及比较； 1.2.5税项，包括主要税项及税收优惠； 1.2.6内部控制，包括公司治理及内部控制； 1.2.7关联方关系及交易，包括关联方及关系、关联往来余额、关联方交易等； 1.2.8公司存在的主要问题及建议，包括财务、会计核算、成本费用、内部控制、公司经营、其他事项等；

1.2.9财务尽职调查的结果，包括财务总体评价、主要问题、财

尽职调查报告（参考格式）

**证券（PB项目名称）证券投资基金

尽职调查报告

业务部门： 项目人员：

目 录

第一部分 公司情况 第二部分 投资理念及风格 第三部分 第四部分 第五部分 第六部分 第七部分 第八部分

投资决策 风险控制

产品体系介绍及业绩表现后续服务

综合收益分析 尽职调查结论

第一部分 公司情况

一、公司简介

1、股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）

2、公司实际控制人及法人简介

3、列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）

4、简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况

5、近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是

财务尽职调查

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目录

（一）概述??

（二）财务尽职调查的重要性及目的??（三）财务尽职调查的基本原则??（四）财务尽职调查业务性质和特点??（五）尽职调查在并购中的哪一阶段实施??（六）财务尽职调查的方法??（七）财务尽职调查的内容??（八）财务尽职调查中的常见问题??（九）财务尽职调查的后续工作（十）财务尽职调查对目标企业的重要性

1

（一)概述

尽职调查，也称审慎调查，一般是指并购方在与目标企业达成初步合作意向后（除了签署意向书之外，一般双方还会签署保密协议），经协商一致，并购方对目标企业的经营现状进行的调查。尽职调查一般包括针对一切与该并购有关的事项所进行的现场调查、资料分析等的一系列活动，并可细分为：

1.财务尽职调查-判断公司账目是否一致、评估实际资产和负责状况及税务风险；2.法律尽职调查-分析合同和其他文件、评估是否存在潜在的法律风险及诉讼案件；3.人力资源尽职调查-目标企业高级管理人员和骨干员工的资历、技能及工作的积极性；

4.业务尽职调查-评估目标企业的商业模式及业务前景，其中包括判断市场是否存在，是否有吸引力，以及竞争状况。

财务、法律和人力资源尽职调查重点在于建立一个历史事实基础，尤其是对于监管与合规问

财务尽职调查

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目录

（一）概述??

（二）财务尽职调查的重要性及目的??（三）财务尽职调查的基本原则??（四）财务尽职调查业务性质和特点??（五）尽职调查在并购中的哪一阶段实施??（六）财务尽职调查的方法??（七）财务尽职调查的内容??（八）财务尽职调查中的常见问题??（九）财务尽职调查的后续工作（十）财务尽职调查对目标企业的重要性

1

（一)概述

尽职调查，也称审慎调查，一般是指并购方在与目标企业达成初步合作意向后（除了签署意向书之外，一般双方还会签署保密协议），经协商一致，并购方对目标企业的经营现状进行的调查。尽职调查一般包括针对一切与该并购有关的事项所进行的现场调查、资料分析等的一系列活动，并可细分为：

1.财务尽职调查-判断公司账目是否一致、评估实际资产和负责状况及税务风险；2.法律尽职调查-分析合同和其他文件、评估是否存在潜在的法律风险及诉讼案件；3.人力资源尽职调查-目标企业高级管理人员和骨干员工的资历、技能及工作的积极性；

4.业务尽职调查-评估目标企业的商业模式及业务前景，其中包括判断市场是否存在，是否有吸引力，以及竞争状况。

财务、法律和人力资源尽职调查重点在于建立一个历史事实基础，尤其是对于监管与合规问

财务尽职调查

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目录

（一）概述??

（二）财务尽职调查的重要性及目的??（三）财务尽职调查的基本原则??（四）财务尽职调查业务性质和特点??（五）尽职调查在并购中的哪一阶段实施??（六）财务尽职调查的方法??（七）财务尽职调查的内容??（八）财务尽职调查中的常见问题??（九）财务尽职调查的后续工作（十）财务尽职调查对目标企业的重要性

1

（一)概述

尽职调查，也称审慎调查，一般是指并购方在与目标企业达成初步合作意向后（除了签署意向书之外，一般双方还会签署保密协议），经协商一致，并购方对目标企业的经营现状进行的调查。尽职调查一般包括针对一切与该并购有关的事项所进行的现场调查、资料分析等的一系列活动，并可细分为：

1.财务尽职调查-判断公司账目是否一致、评估实际资产和负责状况及税务风险；2.法律尽职调查-分析合同和其他文件、评估是否存在潜在的法律风险及诉讼案件；3.人力资源尽职调查-目标企业高级管理人员和骨干员工的资历、技能及工作的积极性；

4.业务尽职调查-评估目标企业的商业模式及业务前景，其中包括判断市场是否存在，是否有吸引力，以及竞争状况。

财务、法律和人力资源尽职调查重点在于建立一个历史事实基础，尤其是对于监管与合规问

法律尽职调查报告

之所以上传这篇文章，是因为目前西藏的企业在并购收购时，基本上没有做这一块，但是本人认为这块很重要，不做就可能导致对某些事项的不明白，最后出现纠纷。 目 录

1、引言 2、假定条件

3、西藏天圆矿业资源开发有限公司基本情况

4、西藏天圆矿业资源开发有限公司债务或或有债务 5、西藏天圆矿业资源开发有限公司生产设备 6、土地及房产 7、知识产权 8、重大合同 9、劳动和用工 10、税务

11、对外投资和分支机构 12、诉讼或仲裁

13、当地政策和缝隙习惯对企业的影响 14、附件

致：紫金矿业集团股份有限公司 1.引言

1.1根据紫金矿业集团股份有限公司与屈增辉律师（下称“本律师”）签订的《服务合同》，以及《中华人民共和国律师法》及其相关法律法规的规定，本律师接受紫金矿业集团股份有限公司的委托，对西藏天圆矿业资源开发有限公司（下称“天圆公司”）的相关状况进行了法律尽职调查，并出具本尽职调查报告。

1.2本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本律师同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人

竭诚为您提供优质文档/双击可除

个人尽职调查

篇一：个人尽职调查表 个人贷款尽职调查表 篇二：个人尽职调查

尽职调查与风险初审报告（适用于自然人客户） 篇三：尽职调查与内容(公司与个人) 担保公司业务员调查内容

一.尽职调查的内容包括担保申请人资信、融资用途的合理性、还款来源的可靠性，以及反担保措施的可控性等四个方面。第二十条资信调查评价是指对担保申请人的资信状况进行多方面地调查，根据已掌握的信息资料进行分析与评估，据此就客户的偿债能 力做出全面的评价。

（一）对公司类担保申请人资信的调查评价： 1、法律主体资格的调查：

（1）审查营业执照原件，房地产企业还要审查《房地产开发企业资质等级证》、建筑安装企业还要审查《承建资格证书》原件：看其是

第 1 页 共 8 页

否经授权机关颁发；在有效期内；年审合格； （2）审查客户法人代码证书原件：看其是否申领并正式使用代码 书；

（3）审查税务登记证原件：看其是否申领了国税与地税《税务登记证》并是否按期缴纳了各种税款，法定代表人有没有上税务机关公布的限制出境人名单；

（4）审查贷款证（卡）原件：看其是否进行了年审；记载的内容是

否与真

尽职调查报告

（报告完成日期：【】年【】月【】日）

目 录

1 1.1 1.2 2 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 3.3 3.4 4 4.1 4.2 4.3

项目背景与交易结构概述 项目背景

交易结构概述 融资人资信情况 融资公司基本情况 融资公司经营情况 融资人财务状况

融资人银行贷款及对外担保情况 项目概况和建设情况 项目基本情况 项目建设条件

项目建设实施进度

项目的设计、施工、监理情况 项目市场情况 项目投资环境

项目分析及市场情况 项目租售情况预测

2 2 2 4 4 4 4 5 5 5 6 6 6 7 7 7 8

[尽职调查报告]

5 5.1 5.2 5.3 5.4 6 6.1 7 8

项目财务效益评估 房地产项目总投资预测 项目资金来源情况 项目损益预测

项目有关财务效益指标 信托方案与风险防范措施 交易结构安排及信托计划摘要 意见及建议 项目资料 8 8 10 10 11 12 12 13 13 1

[尽职调查报告]

1 1.1

项目背景与交易结构概述 项目背景

此处简要介绍项目背景情况

例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下

尽职调查报告

（报告完成日期：【】年【】月【】日）

目 录

1 1.1 1.2 2 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 3.3 3.4 4 4.1 4.2 4.3

项目背景与交易结构概述 项目背景

交易结构概述 融资人资信情况 融资公司基本情况 融资公司经营情况 融资人财务状况

融资人银行贷款及对外担保情况 项目概况和建设情况 项目基本情况 项目建设条件

项目建设实施进度

项目的设计、施工、监理情况 项目市场情况 项目投资环境

项目分析及市场情况 项目租售情况预测

2 2 2 4 4 4 4 5 5 5 6 6 6 7 7 7 8

[尽职调查报告]

5 5.1 5.2 5.3 5.4 6 6.1 7 8

项目财务效益评估 房地产项目总投资预测 项目资金来源情况 项目损益预测

项目有关财务效益指标 信托方案与风险防范措施 交易结构安排及信托计划摘要 意见及建议 项目资料 8 8 10 10 11 12 12 13 13 1

[尽职调查报告]

1 1.1

项目背景与交易结构概述 项目背景

此处简要介绍项目背景情况

例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下

房地产企业并购尽职调查清单

1

目录

一、主体资格 .................................................................................................................................. 3 二、分支机构 .................................................................................................................................. 5 三、资产 .......................................................................................................................................... 5 四、无形资产（知识产权）........................................................................