山东证监局企业上市辅导监管工作指引

山东证监局企业上市辅导监管工作指引

第一章 总 则

第一条 为督促辅导机构及其他中介机构尽职尽责做好辅导工作，提高山东辖区首次公开发行股票公司规范运作水平，规范辅导监管工作程序，提高监管工作效率，依照《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）《证券发行上市保荐业务管理办法》、（证监会令第63号）及《派出机构监管工作职责》（证监发?2003?86号）等规定，制定本指引。

第二条 辅导监管工作采取辅导备案监管、辅导报告监管与现场监管相结合的方式，监管重点是辅导机构勤勉尽责义务的履行情况。

第三条 辅导监管对象为山东辖区拟首次公开发行股票的股份有限公司（含已在境外上市又回归国内申请发行上市的公司）及其聘用的辅导机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等相关中介机构。

第四条 山东证监局实行保荐机构执业信息报送制度。为山东辖区首次公开发行股票公司提供相关服务的保荐机构，应向山东证监局报送以下资料：

（一）《保荐机构基本情况表》（见附件1）、《保荐机构执业动态信息登记表》（见附件2）；

（二）《主板上市后备资源基本情况表》（见附件3）、《创业板

广东证监局拟上市公司辅导工作程序

一、办理辅导备案的程序及相关要求

（一）保荐机构与辅导对象形成辅导关系后，可向我局提交辅导备案申请。辅导备案材料应包括但不限于以下内容：

1.辅导备案申请报告。报告内容包括辅导备案请求，辅导对象的设立及历史沿革，发起人或者前五名股东情况，公司基本情况及主营业务介绍，公司设立的批文和营业执照等。辅导备案申请报告应由全体辅导人员和保荐机构负责人签名；

2.辅导人员姓名及其简历，辅导人员中应至少包含2名保荐代表人； 3.保荐机构及其辅导人员资格证明文件复印件，并加盖保荐机构公章； 4.辅导对象全体董事、监事、高级管理人员名单及其简历； 5.辅导协议、辅导工作计划及其实施方案； 6.广东证监局辅导情况备案表（见附件1）。

（二）我局接收保荐机构报送的辅导备案材料后，将尽快对辅导备案材料进行形式审核。经审核认为基本符合备案条件的，确认受理，并出具《广东证监局保荐机构辅导工作履职提示书》一式二份，要求保荐机构辅导小组负责人签字、加盖保荐机构公章后，交保荐机构、我局各留存一份；若认为辅导备案材料尚不齐备或存在其他问题，将要求保荐机构在规定时间内补充材料，补充完备后再行受理。

（三）我局受理辅导备案申请材料后，将组织首次见

广东证监?2007?109号

关于加强辖区拟上市公司辅导监管

工作的通知

各有关证券公司：

为贯彻落实《证券法》、中国证监会《证券发行上市保荐制度暂行办法》和广东省人民政府《关于大力发展广东资本市场的实施意见》（粤府?2004?66号）的规定，切实提高辅导保荐工作质量和效率，充分发挥辅导保荐机构在辅导企业上市和培育上市资源工作中的重要作用，从源头上把好上市准入关，促进辖区资本市场更好更快发展，现就进一步加强辖区拟上市公司辅导监管工作通知如下：

一、各辅导保荐机构应坚持“诚信、自律”原则，勤勉尽责地开展辅导保荐业务

各辅导保荐机构要对投资者负责，依照审慎原则，选择、培育并保荐符合条件的优质企业进入证券市场，做好企业发行上市的第一道把关人。要对企业负责，切实履行上市辅导、保荐职责，指导企业对照发行上市标准制订适当的改制重组

方案，依法进行规范改制，并帮助企业查找和解决问题，督促企业改制后规范运作；对于不安排或推迟安排上市申报的项目要及时与企业协商、沟通，由企业自主做出推迟申报或重新选择辅导保荐机构的决定。要对地方政府负责，积极配合各地市政府、有关部门，共同开展上市后备资源培育工作，积极推动和大力支持广东资本市场发展；要对同行负责，遵循诚实信用、公平

江苏省融资性担保公司监管工作指引（试行）

总 则

第一条 为规范全我省融资性担保公司监管工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《融资性担保公司管理暂行办法》及其配套文件等有关法律、法规和政策规定，制定本指引。

第二条 本指引所称融资性担保公司（以下简称“担保公司”），是指在江苏省境内设立并取得融资性担保机构经营许可证的担保公司及分支机构。

第三条 从事融资性担保公司监管工作的人员，应当为熟练掌握融资性担保行业法规和政策，具备融资性担保行业监管资格的监管部门的正式工作人员。

第四条 全省各级监管部门对本行政区域内担保公司进行监管，适用本指引。

担保公司经营规范

第五条 担保公司须严格执行《融资性担保公司管理暂行办法》中业务范围、经营规则和风险控制等有关规定。

第六条 在经营存续期间，担保公司不得抽逃挪用注册资本。 担保公司未经批准不得擅自办理工商注册登记手续，未通过许可证年检的担保公司不得擅自办理工商年检手续。

第七条 担保公司应当以融资性担保业务为核心主业，严格按照许可证核准的业务范围开展经营活动，不得从事吸收存款、发放贷款、

受托发放贷款、委托投资及省经信委规定不得从事的其他活动。担保公司不得从事任何形式的非法集资

云南省质量技术监督局文件

云质监局发?2007?53号

云南省质量技术监督局关于印发《云南省工业

产品生产许可证获证企业后续监管工作

管理规定》的通知

各州、市质量技术监督局：

为了有效的做好证后监管工作，确保获证企业保持取证条件及其获证产品质量稳定合格，落实国家产业政策，防止质量事故发生，根据?行政许可法?、?工业产品生产许可证管理条例?等法律法规及有关文件的要求，结合云南实际，制订了?云南省工业产品生产许可证获证企业后续监管工作管理规定?，现印发给你们，请认真贯彻执行。省局2003年7月24日下发的?关于实施?云南省工业产品生产许可证年度监督审查管理办法?的通知?

—1—

（云质监局发[2003]188号）同时废止。

附件：云南省工业产品生产许可证获证企业后续监管工作管

理规定

二〇〇七年四月十三日

主题词：质量监督 印发 后续监管△ 规定 通知

抄送：全国工业产品生产许可证办公室，省局领导，法规处，

监督处，监察室。

云南省质量技术监督局办公室 2007年4月16日印 打印：谢 红 校对：刘云峰

云南省质量技术监督局文件

云质监局发?2007?53号

云南省质量技术监督局关于印发《云南省工业

产品生产许可证获证企业后续监管工作

管理规定》的通知

各州、市质量技术监督局：

为了有效的做好证后监管工作，确保获证企业保持取证条件及其获证产品质量稳定合格，落实国家产业政策，防止质量事故发生，根据?行政许可法?、?工业产品生产许可证管理条例?等法律法规及有关文件的要求，结合云南实际，制订了?云南省工业产品生产许可证获证企业后续监管工作管理规定?，现印发给你们，请认真贯彻执行。省局2003年7月24日下发的?关于实施?云南省工业产品生产许可证年度监督审查管理办法?的通知?

—1—

（云质监局发[2003]188号）同时废止。

附件：云南省工业产品生产许可证获证企业后续监管工作管

理规定

二〇〇七年四月十三日

主题词：质量监督 印发 后续监管△ 规定 通知

抄送：全国工业产品生产许可证办公室，省局领导，法规处，

监督处，监察室。

云南省质量技术监督局办公室 2007年4月16日印 打印：谢 红 校对：刘云峰

关于印发《福建证监局持续督导合规监察员工作指引》的通知

各相关上市公司、各相关保荐机构：

为加强福建辖区上市公司合规文化建设，进一步发挥保荐制度作用，提高上市公司合规水平，培育市场主体自我约束能力，保障股东特别是中小股东的合法权益，依照《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律、法规、规章，本局制定了《福建证监局持续督导合规监察员工作指引》（以下简称《指引》），现予印发，请遵照执行。为保障《指引》的顺利施行，现将有关事项通知如下：

一、各相关上市公司、保荐机构要高度重视上市公司的合规文化建设，认真组织学习《指引》，严格按照《指引》要求设立合规监察员岗位，认真执行合规监察员制度。

二、保荐机构应当建立健全合规监察员的持续培训和考核制度，督促合规监察员切实履行职责。合规监察员应当加强对法律、法规、规章的学习，积极参加培训，熟悉合规监察员的权利、义务和责任。

保荐机构应将合规监察员的名单及其个人简介报本局备案。如合规监察员发生变更，应在变更之日起5日内向本局办理变更备案登记。

三、上市公司应当支持和配合合规监察员的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠合规监察员履行职责。

四、合规监察员履行职责应当保持独立性，不受上市

汤原县质量技术监督局

乳制品生产企业监管工作制度

根据国务院办公厅《关于进一步加强乳品质量安全工作的通知》（国办发[2010]42号，以下简称《国办通知》）和省局《关于加强乳制品及婴幼儿配方乳粉生产企业监管工作的意见》（黑质监食〔2011〕244号，以下简称《意见》）文件精神，为加强辖区内乳制品生产企业监管工作，明确监管职责，完善监管工作程序，采取切实可行的监管措施，确保辖区内乳制品质量安全。结合我县实际情况，特制定本制度。

一、局党组要高度重视，加强领导乳制品生产企业质量安全监管工作，成立组织机构，一把手亲自抓，主管领导深入一线，加强督促和指导。按照省局《意见》要求，在县政府的领导下，按照辖区监管原则，严格履行以下职责：1、负责本辖区乳制品生产企业的日常监督管理，并定期将监管工作情况上报市局及县政府；2、负责派观察员监督生产许可现场核查工作，并负责现场核查中整改项目的验收；3、严格监督企业落实质量安全主体责任，建立乳制品生产企业纸质和电子动态档案；4、根据本辖区实际情况，负责逐企制定并落实乳制品生产企业监管计划、方案和措施；5、负责落实省、市局组织及本辖区自行组织的乳制品生产企业监

督抽检和风险监测工作；6、负责本级依法对违法行为的查处工作；7、负

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正文

第一篇：银行综合监管工作总结

本文由haoword小编辑收集整理，这是一篇关于银行综合监管工作总结范文，欢迎浏览借鉴！

20xx年，我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，协助行长较好地完成了所承担的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回顾一年工作现述职如下：

20xx年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性,实行规范化管理,，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作管理体系,经常参加综合监管每周定期召开科务会,安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措,20xx年综合金融监管工作又有新起色,内控管理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解

建筑施工安全监管工作要点

一、总体思路

深入学习贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会精神，认真贯彻落实党中央、国务院和省市县各级关于安全生产工作的决策部署，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，以强化和落实安全生产生产责任落实为重点，以事故预防为方向，以规范生产为保障，认真落实安全生产各项措施，有效防范生产安全事故，促进建筑施工领域安全生产形势稳定，为全县建设事业更好发展提供保障。 二、工作目标

（一）坚决杜绝较大及以上安全事故的发生，有效控制和减少一般事故，轻重伤事故明显减少。

（二）同一项目部施工的单体工程面积5000平方米(含)或群体工程10000平方米（含）以上的项目，均必须达到安全文明工地标准。

（三）每个施工总承包企业年内至少创建一个市级文明工地。 三、重点工作

2015年，全县建筑施工安全监督管理重点抓好以下几项工作： （一）以制度创新为根本，狠抓安全监管责任落实。一是全盘统筹，召开全县建筑施工安全监督管理工作会议，研究部署全年建筑施工安全监督管理工作。坚持每季度召开一次安全形势运行分析会，及时调度、掌握动态、研判对策、部署工作。二是针对春

季复工、夏季汛期、冬季施工等不同季节特点和国家重大活动期间的安全稳定要求。三