期货交易所对期货交易结算交割资料

世界主要石油期货交易所 交易所

上市合约

交易量

1、1978年11月上市取暖油期货合约

2、1982年上市含铅汽油期货

合约，1986年被无铅汽油期货2001年交易量为合约取代； 7254万手,日均交易3、1986年上市西德克萨斯中量27万手 质原油（WTI）期货合约 4、1990年上市天然气期货合约

1、1981年上市轻柴油期货合约

2001年交易量为

2、1988年上市布伦特原油期

2641万手，日均交易

货合约

量17万手

3、1997年上市天然气期货合约

1、1999年7月上市汽油、煤油期货合约 2001年交易量为2、2001年9月上市原油期货2560万手 合约

1、1989年SIMEX上市高硫燃料油期货合约

2、2002年4月与TOCOM签

署合作协议交易中东原油期货合约

纽约商品交易所（NYMEX）

伦敦国际石油交易所（IPE）

东京工业品交易所（TOCOM）

新加坡交易所（SGX）

1993年推出大庆原油、90#汽

上海期货交易所（SHFE）

油、0#柴油和250#燃料油四个总交易量5000万吨

（原上海石油交易所）

期货合约

我国的石油期货 我国石油需求量增长迅速，自1993年开始，成为石油净进口国，目前年进口原油7000多万吨，花

上海期货交易所交易规则

上海期货交易所交易规则

第一章 总 则

第二章 上市品种和期货合约

第三章 交易大厅管理

第四章 经纪与自营

第五章 交易业务

第六章 风险控制

第七章 结算业务

第八章 交割业务

第九章 异常情况处理

第十章 信息管理

第十一章 监督管理

第十二章 争议处理

第十三章 附 则

第一章 总 则

第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《上海期货交易所章程》，制定本交易规则。

第二条 上海期货交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。

第三条 本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。

第二章 上市品种和期货合约

第四条 交易所上市品种为铜、铝、天然橡胶、胶合板、籼米，以及经中国证监会批准的其他期货品种。

第五条 交易日为每周一至五（国家法定假日除外）。每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。

第六条 期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

第七条 期货合约的主

上海期货从业资格：期货交易所模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额

B．依法征税

C．许可证

D．审核

2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日

3、套期保值的基本原理是__。

A．建立风险预防机制

B．建立对冲组合

C．转移风险

D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

4、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准

C．证监会规定的标准

D．期货公司规定的标准

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。

A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货

B．买入欧元期货，同时买入美元期货

C．卖出美元期货，同时买入欧元期货

D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会

B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构

D．期货投资者

7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

上海期货交易所螺纹钢和线材指定交割仓库

序号 指定交割仓库名称 1 2 3 上海五钢物流有限责任公司 上海中农吴泾农资有限公司 上海铁路闵行钢铁发展有限公司 存放地址 上海市宝杨路2035号 上海市闵行区吴泾通海路275号 上海市闵行区昆阳路1658号 铁路到站（码头） 铁路：上海杨行站上钢五厂专用线 码头：五钢码头 铁路：闵行站农资专用线 码头：农资码头 铁路：上海铁路局闵行站机械化段专用线 码头：上海翔云码头 铁路：勾庄站物产物流专用线 码头：浙江物产杭州码头 铁路：杭州北站康桥货场专用线 联系人 邱玉昌 高 俊 联系电话 021－33790928 F：021－33790928 15900464088 021－64501589 F：021－64505786 021－51161118 F：021－51161118 0571－89005500 F：0571－89005500 0571－88027012 F：0571-88027132 0571－88013253 F：0571－88293234 0574－27690096 F：0574－27690096 0511－85898888 F：0511－85112222 0523－84835

上海期货交易所交易规则

上海期货交易所交易规则

第一章 总 则

第二章 上市品种和期货合约

第三章 交易大厅管理

第四章 经纪与自营

第五章 交易业务

第六章 风险控制

第七章 结算业务

第八章 交割业务

第九章 异常情况处理

第十章 信息管理

第十一章 监督管理

第十二章 争议处理

第十三章 附 则

第一章 总 则

第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《上海期货交易所章程》，制定本交易规则。

第二条 上海期货交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。

第三条 本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。

第二章 上市品种和期货合约

第四条 交易所上市品种为铜、铝、天然橡胶、胶合板、籼米，以及经中国证监会批准的其他期货品种。

第五条 交易日为每周一至五（国家法定假日除外）。每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。

第六条 期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

第七条 期货合约的主

附件3

上 海 期 货 交 易 所 交易员、结算交割员考试样题

姓名 单位名称 得分

报考科目 交易员 结算交割员 （请在报考科目后打“√”）

说明：试卷共分三部分，第一部分基础知识共20分，为所有考生必答题；第二部分交易员业务知识共40分，为参加交易员考生必答题；第三部分结算交割员培训业务知识共40分，为参加结算员考生必答题；参加两门考试的考生，需完成三部分的作答。

请考生务必将答案填入答题卡中，在试题上作答均属无效。

第一部分 基础知识（20分）

一、 单项选择题（每题0.5分，共10题）

例：目前，中国期货市场上最高行政法规是（ ）。 A．《期货交易管理条例》 B.《期货交易暂行管理条例》 C．《期货交易所管理办法》 D.《期货公司管理办法》 参考答案：A

二、 多项选择题（每题1分，共10题，多选或少选均不得分）

例：下列（ ）属于期货合约的主要条款。 A．合约名称 B.交割地点 C.最低交易保证金 D.交易时间 参考答案：ABCD

中国金融期货交易所 5年期国债期货交割业务指南

为进一步规范5年期国债期货交割业务，根据《中国金融期货交易所5年期国债期货合约交割细则》等规定，制定本业务指南。 一、交割准备 （一）国债托管账户

客户参与国债期货交割必须在国债托管机构拥有以本人身份开立的国债托管账户，客户可以用中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算）债券账户、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司A股证券账户或中国结算深圳分公司A股证券账户作为参与国债期货交割的国债托管账户。以中央结算的国债托管账户参与交割的，应按照中央结算的有关规定预先向中央结算申请开通该账户的国债期货交割业务。

客户应确保所申报的国债托管账户真实、有效，且属于本人所有。卖方客户应确保国债托管账户中存有数量足够的、无其他债务担保事项的、无其他权利瑕疵的可交割国债。因客户的国债托管账户问题导致交割国债未能正常划转，或因交割国债划转对客户其他债务担保等事项造成后果的，责任

1

由客户本人承担。

（二）国债托管账户申报

为确保国债期货交割国债的安全划转，参与国债期货交割的客户应预先通过会员向交易所申报国债托管账户，申报的国债托管账户经交易所审核通过，方可用于国债期货交割。

1、申报信息

中国金融期货交易所

5年期国债期货合约交割细则

第一章 总则

第一条 为规范中国金融期货交易所（以下简称交易所）5年期国债期货合约（以下简称本合约）交割行为，根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关实施细则，制定本细则。

第二条 本合约采用实物交割方式。

第三条 交易所、会员、客户及期货市场其他参与者应当遵守本细则。

第四条 交割涉及的国债托管业务由国债托管机构依其规则及相关规定办理。

前款所称国债托管机构为中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）。

第二章 可交割国债

第五条 本合约的可交割国债应当满足以下条件：

（一）中华人民共和国财政部在境内发行的记账式国债；

（二）同时在全国银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易；

（三）固定利率且定期付息；

（四）合约到期月份首日剩余期限为4至7年；

（五）符合国债转托管的相关规定；

（六）交易所规定的其他条件。

第六条 本合约的交割单位为面值100万元人民币的国债。每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债。中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司托管的国债分别计算。

第七条 本合约的可交割国债及其转换因子数值由交易所确定并向市场公

附件3

上 海 期 货 交 易 所 交易员、结算交割员考试样题

姓名 单位名称 得分

报考科目 交易员 结算交割员 （请在报考科目后打“√”）

说明：试卷共分三部分，第一部分基础知识共20分，为所有考生必答题；第二部分交易员业务知识共40分，为参加交易员考生必答题；第三部分结算交割员培训业务知识共40分，为参加结算员考生必答题；参加两门考试的考生，需完成三部分的作答。

请考生务必将答案填入答题卡中，在试题上作答均属无效。

第一部分 基础知识（20分）

一、 单项选择题（每题0.5分，共10题）

例：目前，中国期货市场上最高行政法规是（ ）。 A．《期货交易管理条例》 B.《期货交易暂行管理条例》 C．《期货交易所管理办法》 D.《期货公司管理办法》 参考答案：A

二、 多项选择题（每题1分，共10题，多选或少选均不得分）

例：下列（ ）属于期货合约的主要条款。 A．合约名称 B.交割地点 C.最低交易保证金 D.交易时间 参考答案：ABCD

中国金融期货交易所 5年期国债期货交割业务指南

为进一步规范5年期国债期货交割业务，根据《中国金融期货交易所5年期国债期货合约交割细则》等规定，制定本业务指南。 一、交割准备 （一）国债托管账户

客户参与国债期货交割必须在国债托管机构拥有以本人身份开立的国债托管账户，客户可以用中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算）债券账户、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司A股证券账户或中国结算深圳分公司A股证券账户作为参与国债期货交割的国债托管账户。以中央结算的国债托管账户参与交割的，应按照中央结算的有关规定预先向中央结算申请开通该账户的国债期货交割业务。

客户应确保所申报的国债托管账户真实、有效，且属于本人所有。卖方客户应确保国债托管账户中存有数量足够的、无其他债务担保事项的、无其他权利瑕疵的可交割国债。因客户的国债托管账户问题导致交割国债未能正常划转，或因交割国债划转对客户其他债务担保等事项造成后果的，责任

1

由客户本人承担。

（二）国债托管账户申报

为确保国债期货交割国债的安全划转，参与国债期货交割的客户应预先通过会员向交易所申报国债托管账户，申报的国债托管账户经交易所审核通过，方可用于国债期货交割。

1、申报信息