国元证券武汉花园环路证券营业部

国元证券宣城营业部装潢改造工程招标书

公司：

本着诚实守信、公开公正的原则，特邀请贵公司参与国元证券宣城营业部装潢改造项目投标。装潢改造建筑面积 2600平方米，提供平面图纸供参考，详情请到现场实地勘察（宣城市宣州区状元北路与叠嶂路交口宣城国购广场综合楼一、五、六层），联系人：魏强 手机：13956090045 。

请将投标书于2012年7月16日下午15:00时前送至合肥市寿春路179号国元大厦潘代亮收，联系电话：051-2207219或13865800535，逾期送达标书的视为弃标。

电子版图纸联系人：刘经理，联系电话：15212427808 一、 投标单位须知：

1、投标单位必须具有建筑装修装饰工程专业承包二级资质以上（含二级资质），并列举成功案例。

2、每个投标单位只能提交一套投标文件，一式二份,一经提交，无论投标人是否获得谈判成功，其投标文件恕不退还。 3、招标单位组织评标后，以电话或书面形式通知中标单位，对未中标的单位不通知，不作任何解释。

4、投标单位须向招标人提供规范性的投标书，预算书按定额格式，以宣城市装饰工程价目表（主材按市场价进行调整、人工费按宣城市市场指导价调整）进行编制，并加盖单位印鉴；投标书一式两份密封按时送达或

精心整理

如何筹建证券营业部

1、前期市场调研

2、营业部申请设立流程：

3、选址要求

4、场内布置

5、信息技术系统配置

6、岗位设置及人员配备

7、营业场所的装修布线

8、员工招聘

前期市场调研

（一）区域市场情况，经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。

（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。

营业部申请设立流程：

（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请

拟设营业部需提供的申请材料如下：

1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件

文号。

精心整理

2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。

3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业

部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。

\ 丿气I. J J

6、有关公司治理和

证券公司实习报告

2016年*月，我有幸加入了**证券股份有限公司这个大家庭。在**证券经纪业务管理总部工作，不仅能提高个人在金融证券行业的知识水平和执业水平，满足自身发展的需求，而且对我个人也是个大的挑战。

一、实习目的

为了充分了解证券公司的全面运行工作，熟悉其分支机构的一线业务以及中后台工作开展流程，以及日后能更好地与各分支机构的项目对接等管理工作，根据公司的统一集中安排，我与另外一位同事于**年**月**日-**月**日到**营业部进行为期两周的实习培训。

二、实习内容

首先，我们被安排在客服部门，主要负责柜台服务，也就是在柜台帮客户办理各种业务，如开户、开通创业板、银证转账的开通、变更资料及密码等。一开始，先让我观察柜台服务员是如何接待上门的客户以及熟悉办理各种业务的流程。经过一两天的培训学习，我对柜台业务有了一定的了解，开始帮客户开立资金账户、绑定银行三方存管、指导客户填写办理各种业务的表单以及复印身份证。

开户是证券公司营业部最一般、最基础也是最常见的业务，因此对于办理开户所需材料及整个开户流程进行了详细的了解。互联网信息技术的发展丰富了证券公司的开户形式，客户可以上网或下载开户软件直接远程办理开户，而且大多数银行都能实现一站

国元证券股份有限公司 证券营业部融资融券业务操作流程

根据证监会《融资融券业务管理办法》、《融资融券业务内部控制指引》，《交易所融资融券交易实施细则》和公司相关规定，制定本流程,证券营业部融资融券业务流程分为客户适当性管理和投资者教育、开销户、账户变更、人工报单、融资融券交易、清密、担保物提交、合同终止等项。

一、融资融券客户适当性管理基础工作流程

公司选择融资融券客户以客户风险测评为切入点，以客户投资能 力等资信状况为最重要征信因子，严把客户筛选关。证券营业部筛选 客户遵循以下一般性程序：

(一) 风险承受能力评估。根据公司《客户分类管理办法》指导客户填写《经纪业务客户风险评估调查问卷》，客户签署后计算客户风险承受力的最终得分，将客户的风险承受能力从高到低分为五个类别：（1）投资激进型；（2）积极进取型；（3）稳健型；（4）保守型；（5）无风险型。营业部柜面人员填写《个人（或机构）风险评价工作表》，确认客户风险等级和分类管理，在《重要客户基本情况表》填写客户风险等级，并在柜台系统同时做标识。

(二) 对符合一定标准资产额、开户时间、交易经验的“投资 激进型”、“积极进取型”、“稳健型”三类客户纳入“融资融券潜在客户池”。

(三) 对“融资融

201509新设营业部经理培训考试题A卷

营业部： 总经理姓名： 一、基本信息(1个空格1分，共10分)：

1. 总公司全称 ；现注册地 ；注册资金 。 2. 您所在营业部现有合格资金帐户数约 户。

3. 您所在营业部现有客户经理 ；证券经纪人 。 4. 您所在营业部的柜台系统用的是 交易系统。

5. 您所在营业部地址 ；营业面积约 平方米；营业场所是（购买/

租用），现每年的（折旧/租金）大约为 万元。 二、填空题(1个空格1分，共10分)：

1. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履

行职务，并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告。 2. 客户经理收入=基本工资＋（职级津贴+绩效奖金）× 考核系数 。 3. 所有财务顾问业务必须

假如我是一名“店长”

——轻型营业部征文

目 录

1.前言

2.整体思路及分析框架 3.目标区域选择

3.1券商营业部密度

3.2浦东新区下辖街道、镇面积及人口数据 3.3浦东新区银行网点布局情况 3.4目标区域选定 3.5商圈（店址）选择

4.场址功能区域划分 5.经营策略思考

5.1关于人员及流程运作 5.2关于市场拓展和客服服务 5.2.1客户差别化对待 5.2.2营销思路创新 5.2.3客服理念转变

6.投资回报分析

6.1初始投资 6.2预计年营业收入 6.3全年运营成本测算

7.后续

8.主要参考数据来源 9.附录

9.1附件

- 2 -

1.前言

根据2008年颁发的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，符合条件可在全国设点的证券公司，1次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，1次申请设立证券营业部不得超过2家。截至2010年底，共有45家券商符合全国设点条件，22家券商符合辖区设点条件。

在一线城市，新设一家传统营业部成本可能在500万～600万左右，对于目前券商主流的考核依据——投入产出比来说，经营压力明显。且今年8月1日，中国证券业协会公布了最新一期的“证券营业部相对饱和地区名单”，

国元证券股份有限公司 证券营业部融资融券业务操作流程

根据证监会《融资融券业务管理办法》、《融资融券业务内部控制指引》，《交易所融资融券交易实施细则》和公司相关规定，制定本流程,证券营业部融资融券业务流程分为客户适当性管理和投资者教育、开销户、账户变更、人工报单、融资融券交易、清密、担保物提交、合同终止等项。

一、融资融券客户适当性管理基础工作流程

公司选择融资融券客户以客户风险测评为切入点，以客户投资能 力等资信状况为最重要征信因子，严把客户筛选关。证券营业部筛选 客户遵循以下一般性程序：

(一) 风险承受能力评估。根据公司《客户分类管理办法》指导客户填写《经纪业务客户风险评估调查问卷》，客户签署后计算客户风险承受力的最终得分，将客户的风险承受能力从高到低分为五个类别：（1）投资激进型；（2）积极进取型；（3）稳健型；（4）保守型；（5）无风险型。营业部柜面人员填写《个人（或机构）风险评价工作表》，确认客户风险等级和分类管理，在《重要客户基本情况表》填写客户风险等级，并在柜台系统同时做标识。

(二) 对符合一定标准资产额、开户时间、交易经验的“投资 激进型”、“积极进取型”、“稳健型”三类客户纳入“融资融券潜在客户池”。

(三) 对“融资融

2016年度干部述职报告 宣城敬亭路证券营业部-负责人-XXX

被考核人基本信息 工号 单位名称 指标 股票基金市场占有率 代理买卖证券业务净收入市场份额 净新增客户数（户） 资产及高净值客户净流入（资产净流入（亿元）/高净值客户净流入（个）） 内部产品销售量（亿元） 外部代销产品销售量（亿元） 考核净利润（万元） 营业收入（万元） 指标 定性指标 成本费用控制情况 重大工作完成情况（投行项目、新设营业部筹建、管理等） 指标 调整项 权重 权重 调整计分事项 调整计分 —— 姓名 职务（岗位） 目标值 完成值 定量指标 工作总结（围绕绩效指标、管理目标完成情况）（1000字）： 一、业绩指标完成情况及营业部收入构成情况 1、营业部全年交易量为116亿，共实现营业收入380万元，实现净利润170余万元。 2、营业部新开户3012户，开户完成率为70%。 3、全年可交易资金净流入为9086万元，上市公司托管市值净流入8亿元。营业部托管总市值12.84亿元。 4、全年高净值客户引进1户，共引入市值8亿元。 5、2016年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的114

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。

-----啸之记。

新证券营业部营销策划方案

为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，增加客户总量，创造营销奇迹，特制定以下营销方案。

第一部分 新证券营业部战略定位和细分

一、证券经纪业务定位的基本涵义

定位（Positioning）是指企业根据竞争者的产品和服务在市场上所处的地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度，从而确定自己在目标市场上适当的营销方略 。定位理论是由著名的美国营销专家艾尔?列斯（AlRies）与杰克?特罗（Jack Trout）于70年代早期提出来的，按照艾尔?列斯与杰克?特罗的观点：定位，是从产品开始，可以是一件商品，一项服务，一家公司，一个机构，甚至于是一个人，也可能是你自己。定位并不是要你对产品做什么事情，定位是你对产品在未来的潜在顾客的脑海里确定一个合理的位置，也就是把产品定

位

证券营业部机房管理制度

第一章 总 则

第一条 管理目标

为提高公司营业部计算机机房运行的安全性、可靠性，加强营业部计算机机房的管理，以规避技术风险、提高全公司计算机机房的管理水平，特制定本制度。

第二条 适用范围

本制度适用范围为公司下属各营业部。

第二章 营业部机房人员岗位责任

第三条 电脑负责人岗位责任 1、负责营业部电脑人员管理与分工；

2、负责与营业部领导及营业部其他业务部门的协调工作； 3、负责公司电脑中心各项管理制度的落实； 4、负责营业部网络系统的规划；

5、负责营业部网络系统的管理及安全运行；（超级管理员的口令、用户及权限的设臵、服务器配臵设臵、磁盘空间的清理、NOVELL服务器的重启等）；

6、负责应急方案的制定及实施；

7、负责系统的测试工作（包括软件升级、设备更新、参数

调整及交易所组织的测试工作）；

8、负责营业部电脑事故的应急处理及上报。 第四条 硬件管理岗位

1、负责机器设备的维修、登记、保管与维护保养； 2、负责机器及备件的购臵验收、安装、调试、管理； 3、负责电源、ＵＰＳ、发电机及备用设备的定期检测和日常维护；

4、负责机器设备的安全运行（根据指示灯判断故障，排除故障）；