证券投资顾问试题及解析

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

《证券投资学》试题

一、填空题（每空1分，共20分）

1、有价证券可分为 、 和 。债券 股票 基金

2、投资基金按运作和变现方式分为 和 。封闭型基金 开放型基金 3、期货商品一般具有 、 和三大功能。、套期保值 投机 价格发现

4、期权一般有两大类：即 和 。看涨期权（买进期权） 看跌期权（卖进期权）

5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权 卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类： 、系统性风险 非系统性风险

7、《公司法》中规定，购并指 和 、吸收合并 新设合并

8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式 股权转让方式 资产置换方式 收购兼并方式

9、证券发行审核制度包括两种，即： 证券发行注册制度 证券发行核准制度

二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）

1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（

《证券投资学》试题

一、填空题（每空1分，共20分）

1、有价证券可分为 、 和 。债券 股票 基金

2、投资基金按运作和变现方式分为 和 。封闭型基金 开放型基金 3、期货商品一般具有 、 和三大功能。、套期保值 投机 价格发现

4、期权一般有两大类：即 和 。看涨期权（买进期权） 看跌期权（卖进期权）

5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权 卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类： 、系统性风险 非系统性风险

7、《公司法》中规定，购并指 和 、吸收合并 新设合并

8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式 股权转让方式 资产置换方式 收购兼并方式

9、证券发行审核制度包括两种，即： 证券发行注册制度 证券发行核准制度

二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）

1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（

证券投资分析综合测试题一 一、单项选择题

1．证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券 B.股票

C.股票及债券 D.有价证券及其衍生品 2．进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标和可投资资金的数量

B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.预测证券价格涨跌的趋势

3．下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。

A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能 B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题

C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做 D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题 4．从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。 A.历史资料 B.媒体信息 C.内部信息 D.实地访查

5．在下列哪种市场中，组

证券投资分析期末复习练习题 2010年夏

《证券投资学》习题 导 论 一、判断题

1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非

2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持

有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是

3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式

存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B

3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D

三、多项选 择题

1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD

2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在

200９ –20１０学年第一学期期末考试试卷（Ａ卷）答案 课程名称 证券投资技术分析 课程编号 任课教师 题型 填空 选择 改错 辨析 实践 总分 分值 15 １５ 10 30 ３０ 100 得分 得分 评阅人 一、填空题：（每空1分，共15分） 一、 填空（每空1分，共15分） 1．MA的计算方法就是连续若干交易日的______股价____的算术平均。 2．技术分析赖以存在的基础是下面的三个假设：__价格沿趋势移动____、___市场行为涵盖一切信息___、 ____历史会重演_________。 3．K线的上下两头都没有影线的长阴线实体叫___秃头秃脚大阳线__；上下影线很长、开盘价等于收盘价的K线叫___长十字线__，它在上涨行情中，尤其是在有一段较大涨幅之后，所起的作用是 领跌 ，在下跌行情中，尤其是有一段较大跌幅之后，它所起的作用是 领涨 。 ４．通常情况下

200９ –20１０学年第一学期期末考试试卷（Ａ卷）答案 课程名称 证券投资技术分析 课程编号 任课教师 题型 填空 选择 改错 辨析 实践 总分 分值 15 １５ 10 30 ３０ 100 得分 得分 评阅人 一、填空题：（每空1分，共15分） 一、 填空（每空1分，共15分） 1．MA的计算方法就是连续若干交易日的______股价____的算术平均。 2．技术分析赖以存在的基础是下面的三个假设：__价格沿趋势移动____、___市场行为涵盖一切信息___、 ____历史会重演_________。 3．K线的上下两头都没有影线的长阴线实体叫___秃头秃脚大阳线__；上下影线很长、开盘价等于收盘价的K线叫___长十字线__，它在上涨行情中，尤其是在有一段较大涨幅之后，所起的作用是 领跌 ，在下跌行情中，尤其是有一段较大跌幅之后，它所起的作用是 领涨 。 ４．通常情况下

证券投资分析期末复习练习题 2010年夏

二、单项选择题

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选 择题

1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性

C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD

2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资

C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。

A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：A

《证券投资分析》模拟试题及答案（六）

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。

1。一个区域2。一条折线 3。一条直线 4。一条光滑的曲线 2。一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。

1。增长2。周期3。防御4。初创

3。某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年,试计算其到期收益率.

1。15% 2。12% 3。8% 4。14%

4。根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 1。独立诚信原则 2。谨慎客观原则 3。勤勉尽职原则 4。公正公平原则

5。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。

1。资本结构 2。经营效率 3。财务结构 4。偿债能力 6。转换平价的计算公式是（）。

1。