中国证券公司前100名

境外股东参股中国证券公司应当具备的条件

2009-06-24 14:31:33| 分类：外商投资法律实务 | 标签： |字号大中小订阅

依据中国相关法律，

参股中国证券公司的境外股东应当具备以下条件：

1、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

2、在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；

3、持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

4、近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

5、具有完善的内部控制制度；

6、具有良好的声誉和经营业绩；

7、中国证监会规定的其他审慎性条件。

外国银行在华开展业务的组织形式

2009-06-23 10:16:45| 分类：外商投资研究 | 标签： |字号大中小订阅依据中国相关法律，

外国银行在华开展营业，经过批准可以采取的组织形式有：

1、1家外国银行单独出资或者1家外国银行与其他外国金融机构共同出资设立的外商独资银行；

2、外国金融机构与中国的公司、企业共同出资设立的中

中国证券监督管理委员会公告

?2012?29号

现公布《证券公司集合资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。

中国证监会

2012年10月18日

证券公司集合资产管理业务实施细则

第一章 总 则

第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。

第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。

法律、行政法规和和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管

—1—

理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。

第五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划）

中国证券监督管理委员会机构监管部关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度安排的函

【法规类别】证券公司与业务管理

【发文字号】机构部部函[2010]507号

【失效依据】中国证券监督管理委员会公告[2015]14号——关于废止的部门通知、函、指引等文件目录(共计172项)的公告

【发布部门】中国证券监督管理委员会

【发布日期】2010.09.19

【实施日期】2010.09.19

【时效性】失效

【效力级别】部门规范性文件

中国证券监督管理委员会机构监管部关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲

突并公开披露相关制度安排的函

（机构部部函[2010]507号 2010年9月19日）

各证监局：

2009年4月，我部发布《关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函》（机构部部函[2009]192号）及《证券公司直接投资业务试点指引》（以下简称《试点指引》），明确了证券公司直接投资业务试点的条件和监管要求。试点情况表明，直投子公司运转总体正常，业务开展比较稳健。为了督促证券公司和直投子公司严格落实我会各项监管要

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求，切实防范利益冲突，促进证券公司直接投资业务的规范发展，现请各证监局做好以下工作：

一、将辖区证券公司所设直投子公司纳入日常监管

　　一、实习公司介绍

　　xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于2001年5月18日成立的综合类证券经营机构。20**年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。

　　xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监发[2001]37号 【发布日期】2001-03-01 【生效日期】2001-03-01 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于发布

《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知

（证监发〔2001〕37号）

各拟首次公开发行股票公司、已上市公司，各具有执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：

为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践经验的基础上，制定了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予发布，自发布之日起施行。1999年6月15日发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号－－法律意见书的内容与格式（修订）》（证监法律字〔1999〕2号）同时废止。 中国证券监督管理委员会 二00一年三月一日

公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告

篇一：大学生证券公司的实习报告(共6篇)

精选范文:大学生证券公司的实习报告(共6篇) 经过在xx证券营业部两个星期的实

习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，我可以感受到公司“以人为本”

的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，

也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从

无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的。

实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要

报告： 1.开户与转户的流程 第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经

纪人联系办理业务。 第二： 新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两

张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。 第三：在办理完相关业务后，若所用的

银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相

关业务。 2.客户开发的方式 第一种就是电话营销 第二种就是银行驻点 第三

种方式就是客户转介绍 3.如何选择股票 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。

总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为

中国证券监督管理委员会机构监管部关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度安排的函

【法规类别】证券公司与业务管理

【发文字号】机构部部函[2010]507号

【失效依据】中国证券监督管理委员会公告[2015]14号——关于废止的部门通知、函、指引等文件目录(共计172项)的公告

【发布部门】中国证券监督管理委员会

【发布日期】2010.09.19

【实施日期】2010.09.19

【时效性】失效

【效力级别】部门规范性文件

中国证券监督管理委员会机构监管部关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲

突并公开披露相关制度安排的函

（机构部部函[2010]507号 2010年9月19日）

各证监局：

2009年4月，我部发布《关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函》（机构部部函[2009]192号）及《证券公司直接投资业务试点指引》（以下简称《试点指引》），明确了证券公司直接投资业务试点的条件和监管要求。试点情况表明，直投子公司运转总体正常，业务开展比较稳健。为了督促证券公司和直投子公司严格落实我会各项监管要

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求，切实防范利益冲突，促进证券公司直接投资业务的规范发展，现请各证监局做好以下工作：

一、将辖区证券公司所设直投子公司纳入日常监管

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证券公司风险管理探索

作者：解晓宁

来源：《环球市场信息导报》2015年第12期

我国目前的证券公司的经营业务主要包括经纪人业务、证券承销、自营业务和资产管理业务，目前应对这些业务的风险管理措施主要是通过在各部门中建立相应的风险管理部门，对各自负责的部门运作情况进行监管，从而起到防范风险的作用。 一、证券公司主要业务风险管理的模式

经纪业务风险管理。经纪业务是指发生在委托代理过程中，证券公司受客户委托进行证券买卖的相关业务，是证券公司四大基本业务之一。经纪业务能否顺利进行将对证券公司的信誉度产生明显的影响，也将直接影响到证券公司的行业地位和影响力。经纪业务在全国范围内开展，业务活动相对独立，业务环节较多，从而决定了经纪业务风险的多样化和多发性。对经纪业务的风险管理主要包括以下两个方面：

建立风险管理制度。制度建设是指证券公司中一系列用来规范业务活动和业务流程的规章制度，通过制度的建设完善来加强对风险的防范，从而促进战略目标的实现，包括岗位责任制、授权制度、风险管理制度等等。在完善相关制度时切记不能纸上谈兵，要注重制度的实

目录

正文

第一篇：证券公司工作总结

工作总结报告

尊敬的领导：

时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结： 第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指

证券公司部门职责大全

一. 营业部总经理

岗位职责：

1. 全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；

2. 按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支

持系统；

3. 负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、

推荐和评价；

4. 制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公

司下达的营业目标；

5. 负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工

作；

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2. 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；

3. 具有证券从业资格或通过相关考试；

4. 具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管

理经验。

二.营业部营销总监

岗位职责：

1. 制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据

市场情况对营销计划进行适时的调整；

2. 制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘

3. 负责渠道的拓展、管理与监督；

4. 其他市场营销工作。

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；