风险防控体系

企业廉洁风险防控是惩治和预防腐败体系建设的重要内容，开展廉洁风险防控体系建设，必须树立“四个观念”、着力“三种查找”、规范“三项权力”、建立“两项机制”、重点“四个加强”，增强廉洁风险防控体系建设效果。

一、树立“四个观念”，提高员工廉洁风险防控的思想认识。

一是树立“有岗位就有廉洁风险”“有权力就有廉洁风险”的观念。廉洁风险是普遍存在的廉洁的隐患。廉洁风险，就是实施权力的主体产生或发生滥用权力谋取私利的可能性。廉洁风险是腐败行为发生的条件，是危害廉政的，是廉洁的隐患。任何掌握企业经营管理等权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性;只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

二是树立“廉洁风险防控，重在防患于未然”的观念。廉洁风险防控是惩治和预防腐败体系建设的关键环节。廉洁风险防控，重在预防，防患于未然，重在监控督查，本身是惩治和预防腐败体系建设的关键环节，是其中最为重要的“权力运行的监控机制”。进行廉洁风险防控，是加强反腐倡廉建设的内在需要，是惩治和预防腐败体系建设的有力举措，是对每-一个权力运行进行有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进企业经营工作规范运行的一项基础性工作。

境外石油工程法律风险防控体系

的构建与实施

成 果 报 告 书

二〇一四年四月

境外石油工程项目法律风险防控体系

的构建与实施

我公司为中石化石油工程技术服务公司的全资子公司。多年来，公司积极利用“两个市场、两种资源”，大力推进科技进步和管理创新，努力增强勘探开发保障能力和市场竞争力，逐步发展成为我国石油工程系统的一支劲旅。有各类施工队伍533支，用工总量2.33万人。其中，专业技术人员2950余人，技能操作人员1.55万人。外籍员工2930人。享受政府特殊津贴人员3人，省部级以上专家、学术技术带头人13人，在站博士后研究人员4人，高级及以上职称人员887人，全国技术能手2人，省部级技术能手32人、技能大师1人，技师和高级技师683人。资产总额122.07亿元，其中主要专业装备2209台套。集成了钻井、测录井、井下特种作业等石油工程专业完整的装备系列，拥有性能先进的2000米至9000米钻深系列钻机247部，配套了2500型大型压裂机组、高压大排量双机泵固井设备以及地质导向随钻测量和成像测井仪器，具有差异化竞争优势，能够适应陆上复杂条件下的勘探开发需要。目前，国内有415支队伍在16个省（市）、自治区施工，形成了西北、华北、东北、西南、华东五

多体系优化融合 全流程风险防控

构建一体化管理模式

体系融合建设，是集团公司“十三五”期间的一项重要工作，建设基于业务流程的风险综合防控体系，是西北销售在集团公司体系融合工作框架下结合自身特点开展的探索与实践。

一、突出问题导向，明确融合思路

近年来，西北销售持续强化基础管理，逐步形成了以一套规章制度与内控、HSE、质量、法律风险防控、安全生产标准化、惩防等体系并存的管理架构，对规范经营活动、提升管控水平起到了十分重要的作用。但由于多体系并存，多头分散管理，致使公司存在规范性文件种类多、工作标准不统一、审核检查多等问题，增加了管理成本，降低了管理效率，埋下了风险隐患。基于此，西北销售新一届班子提出了“按需设事、因事定制、嵌制入流、制流一体、规范标准、表单承载、数字管理、网络运行、量化评价、综合控制”的管理要求，通过学习借鉴国内外先进经验，在认真研究分析ISO系与COSO系管理框架特点的基础上，确定了体系融合总体思路，即：以业务分析为切入点，以要素对照为方法，以业务流程优化为主线，以一套体系文件为载体，以两类卡片为应用指南，以运行机制为保障，以信息平台为支撑，建设“集

中统一、覆盖全面”的一体化风险综合防控体系，确保“风险防控”和“效率提升”两

多体系优化融合 全流程风险防控

构建一体化管理模式

体系融合建设，是集团公司“十三五”期间的一项重要工作，建设基于业务流程的风险综合防控体系，是西北销售在集团公司体系融合工作框架下结合自身特点开展的探索与实践。

一、突出问题导向，明确融合思路

近年来，西北销售持续强化基础管理，逐步形成了以一套规章制度与内控、HSE、质量、法律风险防控、安全生产标准化、惩防等体系并存的管理架构，对规范经营活动、提升管控水平起到了十分重要的作用。但由于多体系并存，多头分散管理，致使公司存在规范性文件种类多、工作标准不统一、审核检查多等问题，增加了管理成本，降低了管理效率，埋下了风险隐患。基于此，西北销售新一届班子提出了“按需设事、因事定制、嵌制入流、制流一体、规范标准、表单承载、数字管理、网络运行、量化评价、综合控制”的管理要求，通过学习借鉴国内外先进经验，在认真研究分析ISO系与COSO系管理框架特点的基础上，确定了体系融合总体思路，即：以业务分析为切入点，以要素对照为方法，以业务流程优化为主线，以一套体系文件为载体，以两类卡片为应用指南，以运行机制为保障，以信息平台为支撑，建设“集

中统一、覆盖全面”的一体化风险综合防控体系，确保“风险防控”和“效率提升”两

摘要： 建立健全廉洁风险防范机制， 是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容， 是做好事前防范、 事中监督的重要手段，也是预防腐败的新途径新方法。 对照《国有企业领导人员 廉洁从业若干规定》 查找风险点， 分析党员 领导人员 廉洁从业方面存在的薄弱环节, 针对企业各级领导人员 的思想道德、 工作程序、 岗 位职责等， 做好风险评估工作， 增强廉政风险防范的措施， 不断完善廉政机制、 制度， 进一步推动党风廉政建设和反腐败工作的深入。

关键词： 国有企业； 廉洁从业； 廉政风险； 防控机制

中图分类号： F270 文献标识码： A 文章编号： 1001-828X（ 2012） 06-0022-01

企业廉政风险主要是指因教育、 制度、 监督不到位和党员干部不能廉洁自 律而可能产生不廉洁行为的风险。 任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险， 每个权力岗位都存在廉政风险。

一、 廉政风险防控机制建设存在的主要问题及原因分析

根据调研的结果结合当前廉政风险排查工作开展， 认为廉政风险防控机制建设存在的主要问题：

1.缺乏风险防范意识

“自 己不贪污其他员工也不会有大问题。 ” “抓好了生产经营管理就是搞好了廉洁。 ” 一些重要岗位管理人员在思想

构建司法廉洁风险防控机制工作动员讲话

（2011年7月9日）

为深入贯彻落实中纪委十七届六次全会、省纪委八届七次全会和人民法院反腐倡廉建设工作会议精神，省高院作出了构建司法廉洁风险防控机制建设活动。此次活动是全省法院系统加强源头防腐治理，扎实推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是适应反腐倡廉形势和任务的需要，是加强法院内部监督，提高风险防范和预防腐败能力的一次全新的部署。当前，法官已成为名副其实的高危行业。一方面，人民群众对司法廉洁有着高度的期待；另一方面，法官所面临的诱惑众多，公正司法的难度增大。面对反腐倡廉的严峻形势，构建司法廉洁风险防控机制，是我们进行自我教育、自我认识、自我防范的一种良好形式，完善司法廉洁防控机制也是干警对自己负责、对家庭负责、对单位负责、对组织负责的重要表现。

此次活动从7月份开始到八月底结束。在为期两个月的时间内，通过动员发动、学习教育、风险排查和评估风险等级、制定防控措施四个阶段活动, 增强广大干警风险防范和秉公用权、廉洁执法意识，建立健全监督检查、防控预警及整改纠错长效机制，将可能发生的司法不廉现象控制到最低限度。从而形成面不愿为、不敢为、不能为的良好的防控环境，达到队伍素质、审判质量和司法公信力提升的目的。

构建立体化的治安防控体系，打造围堵违法犯罪分子的“铜墙铁壁”。建立了扁平化指挥体系，出警人员改“坐等出警”为“动中出警”，做到“有警出警，无警巡逻”，没有出警任务时，民警在街面开展巡逻、盘查等勤务活动。此外，流动警务车24小时停驻在城区繁华路段，增加了街面见警率和民警管事率。在群防群治方面，积极倡导争当“治安服务志愿者”活动，积极发展出租车司机和环卫工人加入治安服务志愿者队伍，同时在封闭住宅小区完善保安巡逻防范。在技防方面，完善了平安“天网”工程，城区重点单位、要害部位、沿街门市部普遍安装了与110指挥中心联动的报警器。此外，今年计划投资2000余万元，改造升级原有“天网”工程，建立覆盖城乡的高清监控网络，和环县圈、环城区圈的卡口系统，这项工作已经列入全县2013年11件为民实事，方案、规划已论证完毕，项目建设很快启动。

关于立体化治安防控体系建设的思考

党的十八大报告强调“要深化平安建设，完善立体化社会治安防控体系”。社会治安防控体系是动用社会各种有效资源，以建立治安防范网络为手段，实现打、防、管、控一体化的系统工程，是基层基础工作的重点和难点。随着经济的快速发展和城市化的大步迈进，人、财、物流动加剧，社会治安日趋复杂，这就要求我们必须突破

企业法律风险防控--行业风险

企业法律风险防控之行业风险

浙江

律师事务所 律师

企业法律风险防控--行业风险

引言 据调查，中国中小企业的平均寿命为3.7 年，美国中小企业平均寿命为8.2年，欧 美中小企业平均寿命将近13年。最让人 震撼的是，德国前500强的中小企业中， 有1/4的寿命超过100年。 来源于网络

企业法律风险防控--行业风险

其寿命短的主要原因主要有： 过分追求增长的高速度、跨越性，给企业带来资金链紧张、管理 资源不足等问题，使企业忽视潜在威胁，最终被带入危险经营境 地。

延长中小企业寿命： 政府扶植 经营理念 企业核心竞争力

企业法律风险防控--行业风险

杰克 韦尔奇的回答 有人问杰克 韦尔奇最担心什么时曾说： “其实并不是GE的业务使我担心，而是 有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事 而给公司的声誉带来污点并使公司毁于 一旦。”

企业法律风险防控--行业风险

法律风险的定义 企业法律风险是指基于法律规定、监管 要求或合同约定，由于企业外部环境及 其变化，或企业及其利益相关者的作为 或不作为，对企业目标可能产生的不利 影响。

企业法律风险防控--行业风险

企业的法律风险 ----------流动性风险1、没有要素流动的企业，就

目 录

1、湖北省腐败风险预警防控暂行办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第2页 2、中共湖北省委办公厅湖北省人民政府办公厅关于建立全省高等学校廉政风险防控体系的意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第7页 3、湖北省高校腐败风险预警防控体系建设实施意见〃〃〃〃〃第13页 4、湖北省教育系统腐败风险预警防控工作实施方案〃〃〃〃〃第22页 5、武汉大学廉政风险预警防范暂行办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第31页 6、关于印发?华中师范大学廉政风险预警与防范管理办法（试行）?的通知〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第37页

7、湖北省高等学校廉政风险防控体系六项配套制度〃〃〃〃〃第45页

湖北省高等学校落实“三重一大”决策制度监督检查暂行办法〃〃第45页 湖北省高等学校大宗物资采购监督管理办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第50页 湖北省高等学校基本建设项目监督管理办法 〃〃〃〃〃〃〃〃〃第54页 湖北省加强对高等学校校办产业规范化管理监督的暂行办法〃〃〃第58页 湖北省高等学校加强民主监督暂行办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第64页 湖北省高等学校廉政风险防控实施办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第67页

湖北省腐败风险预警防控暂行办法

第一章总则

第一条为

金台区气象局廉政风险防控手册

按陕气党发〔2011〕24号文件精神，为进一步提高我局党风廉

政建设科学化水平，从源头和机制上预防治理腐败，构建规范有效运行的防控体系，增强党员干部抵御廉政风险和效能风险的能力，结合我局工作实际，特制定《廉政风险防范工作手册》，以不断强化、细化、优化对权力运行的监督和制约，进一步提高工作效能。

一、廉政风险防范工作领导小组 组长：李卫忠 成员：南方 张凡

二、廉政风险防控对象为资金、资产两部分共7项

（一）．自有资金管理

1、自有资金管理风险防控图

监管责任主体（局领导）主办责任主体（财务部门）相关责任主体（相关部门）开始过程描述 1、各部门收取科技服务等费用。 2、财务人员将收入入自有资金账户。 3、年初制定本单位自有资金使用计划。 4、财务部门检查银行对账单、现金、银行存款日记账。自有资金使用计划纳入年度预算。 5、属于大额资金支出的转入“大额资金管理与使用流程”。2入自有资金账户2B1.21.32.11科技服务收入2A2A1A1.13制定计划4纳入预算 6、不属于大额的资金支出，由相关使用人提出支出申请。 7、局领导对资金支出进行审批。是否大额是否5转入“大额资金管理与使用”流程 8、财务人员