保险公司董事监事和高级管理人员任职资格管理规定

中国保险监督管理委员会令

（2010年第2号）

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》已经2009年12月29日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2010年4月1日起施行。

主 席 吴定富

二○一○年一月八日

保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定

第一章 总则

第一条 为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进

保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、

监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。

中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内中资保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资保险公司新设省级分公司总经理任职资格核准除外。

第三条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。

本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。

专属机构高级管

公司董事、监事、 第六节 公司董事、监事、高级管理人员的资 格和义务 任职条件( 147条 一、任职条件(第147条)有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、 第一百四十七条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理 人员： 人员： 无民事行为能力或者限制民事行为能力； (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； 因贪污、贿赂、侵占财产、 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满 未逾五年； 未逾五年； 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、 (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 并负有个人责任的，自该公司、

董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书

董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书

【说明】

为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则，树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，其中本人留存壹份，送公司董事会存档壹份，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。

董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。

《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的主要格式和内容如下：

第一部分 声明

一、基本情况

1. 挂牌公司全称： 2. 挂牌公司股票简称：

股票代码： 3. 本人姓名： 4．别名： 5．曾用名：

公开募集证券投资基金管理人董事、监事

和高级管理人员监督管理办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为了加强公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理人董事、监事和高级管理人员等从业人员的监督管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称高级管理人员，是指基金管理公司的总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员。

第三条 基金管理公司法定代表人、总经理、督察长的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。

未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任或者改任上述人员，不得违反规定决定代为履行上述人员职务的人员。

第四条 基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从

1

业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，遵循基金份额持有人利益优先的原则，维护基金份额持有人的合法权益。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员进行监督管理，制定上述人员管理的具体规定。

中国证

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第125次主席会议于2012年6月20日通过。现予公布，自2013年12月18日起施行。

中国银监会主席 尚福林

2013年11月18日

银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构(以下简称金融机构)，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省(自治区)农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

第三条 本办法所称高级管理人员，是指金融机

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第125次主席会议于2012年6月20日通过。现予公布，自2013年12月18日起施行。

中国银监会主席 尚福林

2013年11月18日

银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构(以下简称金融机构)，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省(自治区)农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

第三条 本办法所称高级管理人员，是指金融机

中国银监会令

２０１３年第３号

《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第１２５次主席会议于２０１２年６月２０日通过。现予公布，自２０１３年１２月１８日起施行。

中国银监会主席 尚福林 ２０１３年１１月１８日

银行业金融机构董事（理事） 和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构（以下简称金融机构），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款

的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任

中国银监会令

２０１３年第３号

《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第１２５次主席会议于２０１２年６月２０日通过。现予公布，自２０１３年１２月１８日起施行。

中国银监会主席 尚福林 ２０１３年１１月１８日

银行业金融机构董事（理事） 和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则

第一条 为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构（以下简称金融机构），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款

的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任

公开募集证券投资基金管理人董事、监事

和高级管理人员监督管理办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为了加强公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理人董事、监事和高级管理人员等从业人员的监督管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称高级管理人员，是指基金管理公司的总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员。

第三条 基金管理公司法定代表人、总经理、督察长的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。

未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任或者改任上述人员，不得违反规定决定代为履行上述人员职务的人员。

第四条 基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从

1

业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，遵循基金份额持有人利益优先的原则，维护基金份额持有人的合法权益。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员进行监督管理，制定上述人员管理的具体规定。

中国证

金融机构高级管理人员任职资格谈话提纲

一、个人及家庭成员基本情况（包括个人主要工作经历）；

二、个人和家庭经济状况以及社会关系情况，个人或直系亲属有无到期未偿还的大额负债或正从事高风险的投资活动；个人有无在党政机关任职，或兼任其他企事业单位高级管理人员，有否从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动；

三、个人在遵纪守法、诚实守信、勤勉尽职、职业操守、廉洁自律等方面的情况；

我在工作中，以科学发展观为行动指导，以八荣八耻为道德指南，遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，坚守气节，以榜样的标准要求自己，以廉洁的作风自律行为。

四、个人专业素质方面的情况（与拟担任职务相适应的专业知识、工作经验、组织管理能力和业务能力）；

五、对金融监管及金融法律、法规的认识、熟悉与遵守情况； 我觉得：金融监管简单来说就是金融监督与金融管理的复合，是指国家相关部门依据法律法规的授权对整个金融业实施的监督管理。由于金融业是现代经济的核心，同时又是一个复杂的高风险行业，维护金融稳定，关系到千家万户和国民经济的方方面面，所以金融监管意义重大。基于以上认识，在实际的工作中，我行严格按照上级相关监管要求开展业务，认真学习和履行相关法律法规制度，不断加强自己和员工的合规意识，按章办事，合规经