证券投资顾问大纲

贵州财经学院

《证券投资学》实验课教学大纲

The experiment class of Securities Investment Study

课程代码：

编写单位： 金融学院 执笔人（签字）： 戴 亮 审核人（签字）： 张 勇 编写时间： 2008年10月02日

贵州财经学院教务处印制

课程中文名称 《证券投资学》实验课 课程英文名称 The experiment class of Securities Investment Study 金融专业必修课 金融学、金融工程、保险学、其他相关专业 宏观经济学、统计学、会计学、货币银行学、金融市场学、投资学 财务管理、衍生金融工具 设计实验项目时数为24，具体实验时数由任课教师根据培养方案调整实课程性质 适用专业 先修课程 并修课程 总学时 际实验时数。 使用教材 [1]吴晓求.证券投资分析[M].北京:中国人民大学出版社,2001. [2]吴晓求.证券投资学[M].北京：中国人民大学出版社，2000. [3]孙可娜.证券投资[M].北京：高等教育出版社，2003. [4]何孝星.证券投资理

贵州财经学院

《证券投资学》实验课教学大纲

The experiment class of Securities Investment Study

课程代码：

编写单位： 金融学院 执笔人（签字）： 戴 亮 审核人（签字）： 张 勇 编写时间： 2008年10月02日

贵州财经学院教务处印制

课程中文名称 《证券投资学》实验课 课程英文名称 The experiment class of Securities Investment Study 金融专业必修课 金融学、金融工程、保险学、其他相关专业 宏观经济学、统计学、会计学、货币银行学、金融市场学、投资学 财务管理、衍生金融工具 设计实验项目时数为24，具体实验时数由任课教师根据培养方案调整实课程性质 适用专业 先修课程 并修课程 总学时 际实验时数。 使用教材 [1]吴晓求.证券投资分析[M].北京:中国人民大学出版社,2001. [2]吴晓求.证券投资学[M].北京：中国人民大学出版社，2000. [3]孙可娜.证券投资[M].北京：高等教育出版社，2003. [4]何孝星.证券投资理

《证券投资学》课程教学大纲

Stock Investment

总学时数：32

其中：实验学时： 课外学时：

学分数：2

适用专业：工商管理 执笔者：刘红梅 审核人：周小洪

编写日期：2011年4月

一、课程的性质、目的和任务

《证券投资学》是管理专业的一门必修课，也可供经、文、理、工其它专业有兴趣的学生选修。本课程是为学生将来从事证券投资打好理论基础和提供基本的实战技巧训练，并引导已在进行证券投资的学生学会防范风险的基本方法和提高技术水平，并学会在不影响学习的条件下获利的技巧。本课程的基本教学任务是较系统地向学生介绍股票、债券、基金投资的基本理论和密切结合我国证券市场的实际情况讲解证券投资的基本方法。

二、课程教

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

《证券投资学》教学大纲

《证券投资学》课程内容简介

证券投资学课程的教学内容包括九章。第一章证券投资对象；第二章证券投资场所；第三章证券价格与指数；第四章证券投资术语；第五章证券投资收益与风险；第六章证券投资方式与流程；第七章证券投资基本分析；第八章证券投资技术分析；第九章证券投资策略与技术。本课程主要研究股票、债券和基金的投资。

《证券投资学》课程使用教材

本课程目前选用的教材是李国义、庞海峰编著的《现代证券投资》，中国金融出版社2003年3月出版。本书可作为高等院校经济学科与管理学科本科生教育用的教材，也可以作为研究生阅读资料和证券理论研究者的研究资料。广大证券投资者也可以将此书作为参考资料。

《证券投资学》课程的特色

1、主线突出，全课程以证券投资为主线。

2、集现代证券投资理论之大成，其中也包含了教师的研究成果。 3、将境外证券市场的有关内容和与WTO有关的内容适当地融入有关内容中。

4、实用性强，紧密靠近我国的证券市场。 5、有大量的计算内容

《证券投资学》课程的地位

《证券投资学》课程是金融学专业、金融工程专业、投资学专业、保险学专业、信用管理专业的专业基础课程，也是经济学类和管理学类的选修课程。

《证券投资学》课程的教学

浙江长征职业技术学院

《证券投资学》课程教学大纲

（适用专业：财务管理、会计）

2009年2月

一、课程的目的和任务

本课程是财务管理和会计专业学生的一门专业课程，通过这门课程的学习，要求学生了解证券、证券市场与证券投资，掌握证券价格决定、证券投资分析理论，以使学生在今后的工作和生活中，能独立进行证券投资分析，能够运用证券进行投资理财活动。

二、课程内容 第一章 导论 第一节 第二节 第三节

证券投资学的研究对象及内容 证券投资的功能

证券投资与全球经济一体化

第二章 证券 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节

证券概述 债券 股票 投资基金 其他资本证券

第三章 证券市场 第一节 第二节 第三节 第四节

证券市场概述

证券市场的分类 证券市场的运行机制 我国证券市场的发展和展望

第四章 债券价格的决定

1

第一节 第二节 第三节

债券价格决定的影响因素 债券的估价 债券价格决定的利率分析

第五章 股票价格决定 第一节 第

《证券投资技术分析》教学大纲

课程编号：EM3321029

课程名称：《证券投资技术分析》英文名称：Technical Analysis of The stocks

Market 学时：学分：3 课程类型：限选课程性质：专业课适用专业：金融先修课程：《证券投资学》、《金融市场学》

开课学期：第6学期开课院系：经济管理学院金融系

一、课程的教学目标与任务（黑体小四）

通过本课程的学习，使学生明确证券投资技术分析的对象、特点，掌握证券投资技术分

析的基本原理和基本过程，能够在实际工作中依据过去与现在的统计资料数据，运用各种图

表、指标等分析手段，对证券价格的发展趋势做出预测估计，在证券市场上有所作为。

二、本课程与其它课程的联系和分工

本课程的先修课程为《证券投资学》。技术分析是进行证券投资的一种重要的方法体系，

有其应用的前提假设，《证券投资学》课程中对有关技术分析的内容进行了概述，具体的方

法介绍在本课程中进行。

三、课程内容及基本要求

技术分析的定义与历史发展过程、技术分析的理论基础、影响市场的几个技术分析理论、

技术分析的特点和问题。

1.基本要求

（1）了解技术分析的方法的分类

（2）掌握技术分析的定义、影响证券市场分析的几个理论

（3）熟练掌握技术分析的理论基础

2.重点、

资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第一部分　　证券市场基础知识目的与要求

本部分的内容主要包括：股票、债券、基金等基础证券投资工具，金融期货、金融期权、可转换证券等金融衍生工具，以及证券市场的结构与运行、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点。

第一章　　证券市场概述

第一节　　证券

一、证券概述

（一）证券的定义

（二）证券的特征

二、有价证券

（一）有价证券的定义

（二）有价证券的分类

（三）有价证券的特征

资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第二节　　证券市场

一、证券市场概述

（一）证券市场的定义

（二）证券市场的特征

（三）证券市场的结构

（四）证券市场的地位

（五）证券市场的基本功能

二、证券市场的产生与发展

（一）证券市场的产生

（二）证券市场的发展

（三）中国证券市场发展史简述

（四）中国证券市场的对外开放

第三节　　证券市场参与者

一、证券发行人

二、证券投资人

三、证券市场中介机构

四、自律性组织

五、证券监管机构

第二章　　股票

第一节　　股票的特征与类型

一、股票概述

（一）

《证券投资学》教学大纲

SECURITIES INVESTMENTS制定单位：金融学院制 定 人：张维审 核 人：编写时间：）

2011年2月

（

课程说明

一、课程概述

（一）课程介绍

本课程是金融学、投资学专业的专业必修课，也可以作为其他经济、管理类专业的专业选修课。课程主要介绍有关证券投资的基本知识和原理，具体包括证券投资、证券投资工具、证券市场、证券投资分析方法和证券组合理论、证券监管等方面的内容。

（二）教学目标

通过本课程的学习，要求学生熟练、系统地掌握证券及证券市场的基础知识、基本理论和证券投资管理的有关知识和技能；具有全球视野，对国际证券市场的运行与发展有一定的认识。

学完本课程，学生需要掌握财经专业术语的英文词汇量达到5000以上，能自由阅读现代媒体关于证券市场的分析文章，并能理解专业公司的研究报告，并对证券市场和上市公司等证券发行机构的公开信息能发表独立见解。

此外，本课程注重与现实证券市场相结合，重点培养学生分析和解决证券投资相关问题的能力。

（三）先修课程与后续课程

先修课程：微积分、概率论与数理统计、统计学、经济学、会计学 后续课程：证券投资分析、金融工程学、投资银行学、金融市场学等

二、任课教师教学过程中应注意