家庭基金制度

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基金公司(风控制度)

标签:文库时间:2025-02-14
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徽仁芃盈资产管理(上海)有限公司

风险控制管理办法

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部

基金公司内部控制制度

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公司

内部控制制度

颁发日期2015 年 3 月 20 日

一、总则

二、内部控制的目标和原则三、

内部控制的基本要求四、内部

控制的体系五、内部控制的流

程和职责分配六、内部控制的

内容

第一节投资管理业务的控制第二节登记注册业务的控制第三节

基金销售业务的控制第四节信息披露与交流的控制第五节电子信息系统管理的控制第六节公司财务系统的控制第七节监察稽核业务的控制第八节公司行政与人事管理的控制七、内部控制的方法

八、附则

有限公司内部控制大纲

一、总则

第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益,确保公司及

基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守,保障公司平稳、持续的发展,特制订本大纲。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》(以下简称

《基金法》)等相关法律、法规,中国证监会的有关规定,以及《兴业基金管理有限公司章程》(以下简称《公司章程》),并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。

第三条

原则和依据。

第四条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时,公司应及时调整

内部控制大纲的相关内容,并报中国证监会备案。

二、内部控制的目标和原则

第五条内部控制工作是指公

私募基金信息披露制度

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私募基金信息披露制度

要点

私募基金管理人的信息披露制度。包括信息披露的内容、基本原则、信息披露的时间和形式等内容。根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定,私募基金管理人应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度。

信息披露制度

第一章总则

第一条为保护私募基金投资者合法权益,规范公司的信息披露行为,提高信息

披露管理水平和信息披露质量,正确履行信息披露义务,切实保护公司、股东、

投资人及其他利益相关者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人

民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金

管理人登记和基金备案办法(试行)》《私募投资基金信息披露管理办法》等法

律法规及相关自律规则,结合公司情况,制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办

法(试行)》及中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)私募基金备案

系统要求披露的信息;所称“披露”是指在规定的时间内、在基金业协会指定的

私募基金备案系统、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。

第三条公司应当按照基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议

(以下统称基金合同)约定向投资者进行信息披露。信息披露是公司的持续性责

任,

私募基金风控制度

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风险控制管理办法

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及

私募基金风控制度

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风险控制管理办法

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及

基金公司内部控制制度

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公司

内部控制制度

颁发日期2015 年 3 月 20 日

一、总则

二、内部控制的目标和原则三、

内部控制的基本要求四、内部

控制的体系五、内部控制的流

程和职责分配六、内部控制的

内容

第一节投资管理业务的控制第二节登记注册业务的控制第三节

基金销售业务的控制第四节信息披露与交流的控制第五节电子信息系统管理的控制第六节公司财务系统的控制第七节监察稽核业务的控制第八节公司行政与人事管理的控制七、内部控制的方法

八、附则

有限公司内部控制大纲

一、总则

第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益,确保公司及

基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守,保障公司平稳、持续的发展,特制订本大纲。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》(以下简称

《基金法》)等相关法律、法规,中国证监会的有关规定,以及《兴业基金管理有限公司章程》(以下简称《公司章程》),并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。

第三条

原则和依据。

第四条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时,公司应及时调整

内部控制大纲的相关内容,并报中国证监会备案。

二、内部控制的目标和原则

第五条内部控制工作是指公

企业年金制度与证券投资基金

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企业年金研究报告

企业年金制度与证券投资基金、信托管理的比较研究

国务院发展研究中心金融研究所 银华基金管理公司

企业年金课题组

我国企业年金管理以信托型为基本管理模式,吸收了公司型和契约型的特点,采取包容契约型产品的方法,将其投资、托管、运营等业务部分或全部外包,体现了信托关系和委托-代理关系的结合。在一个联系紧密地金融市场上,这意味着企业年金与一般信托业务、证券投资基金在操作、运行和监管上都有很多相似和不同之处。

一、 企业年金与证券投资基金、信托的理论特性

信托 信托是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。信托关系涉及到委托人、受托人和受益人三者之间的关系,信托业务中对信托财产独立性的明确要求使之成为保护企业年金计划实施的主要手段之一。自20世纪70年代起,英美国家就利用信托原理来建立养老金的托管制度,分别通过《信托法》和《雇员退休金保障法》来明确养老金资产管理的独立性和安全性。在我国,规范信托行业运作的法规主要是“一法两规”即《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托管理办法

私募基金制度文件汇编

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私募基金制度文件

一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度

风险控制管理制度

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5

探索家庭医生服务制度

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探索家庭医生服务制度

探索家庭医生服务制度,深化社区卫生服务综合改革

-白云街道社区卫生服务中心“粉丝”式家庭医生制实施情况工作总结

为不断深化社区卫生全科服务理念和深入实施社区责任医生制度,加快推动社区卫生服务模式的转变,我中心按照宁波市社区卫生家庭医生制试点工作方案要求,于2011年开展社区卫生家庭医生制服务工作试点工作。深入开展以“粉丝”为基础的家庭医生制工作,现总结如下:

一、背景

2011年底我中心常住人口为60568人,高血压患者5809人,糖尿病患者1106人,恶性肿瘤患者241人,冠心病、脑卒中患者230人,慢性阻塞性肺炎91人,合计慢性病患者7477人。大量的慢性病患者人数,却缺乏有效的管理办法, 慢性病的防制任务愈加迫切与繁重,慢性病管理工作和建立健康档案成为制约中心公共卫生工作发展的重要环节之一,成为全街道重要的社会问题与公共卫生问题。一方面是辖区内大量慢病患者需要合理的健康指导,一方面是责任医生被动“硬性”指派服务对象和慢病患者参与健康管理的积极性不高,对社区医生的技术不放心、不信任。有时会出现医生一头“热”,居民一头“冷”的局面极大挫伤社区医生开展公共卫生服务的积极性,对自身职业价值观产生动摇,导致一部分的公共卫生管理未落到实

基金全套制度(八种,包括绩效考核制度)

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风险控制管理制度

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。 第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善;

(6)防火墙原则:公司与关联公司之间在业务、人员、机构、