营业部总经理经营思路

201509新设营业部经理培训考试题A卷

营业部： 总经理姓名： 一、基本信息(1个空格1分，共10分)：

1. 总公司全称 ；现注册地 ；注册资金 。 2. 您所在营业部现有合格资金帐户数约 户。

3. 您所在营业部现有客户经理 ；证券经纪人 。 4. 您所在营业部的柜台系统用的是 交易系统。

5. 您所在营业部地址 ；营业面积约 平方米；营业场所是（购买/

租用），现每年的（折旧/租金）大约为 万元。 二、填空题(1个空格1分，共10分)：

1. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履

行职务，并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告。 2. 客户经理收入=基本工资＋（职级津贴+绩效奖金）× 考核系数 。 3. 所有财务顾问业务必须

2016年度干部述职报告 宣城敬亭路证券营业部-负责人-XXX

被考核人基本信息 工号 单位名称 指标 股票基金市场占有率 代理买卖证券业务净收入市场份额 净新增客户数（户） 资产及高净值客户净流入（资产净流入（亿元）/高净值客户净流入（个）） 内部产品销售量（亿元） 外部代销产品销售量（亿元） 考核净利润（万元） 营业收入（万元） 指标 定性指标 成本费用控制情况 重大工作完成情况（投行项目、新设营业部筹建、管理等） 指标 调整项 权重 权重 调整计分事项 调整计分 —— 姓名 职务（岗位） 目标值 完成值 定量指标 工作总结（围绕绩效指标、管理目标完成情况）（1000字）： 一、业绩指标完成情况及营业部收入构成情况 1、营业部全年交易量为116亿，共实现营业收入380万元，实现净利润170余万元。 2、营业部新开户3012户，开户完成率为70%。 3、全年可交易资金净流入为9086万元，上市公司托管市值净流入8亿元。营业部托管总市值12.84亿元。 4、全年高净值客户引进1户，共引入市值8亿元。 5、2016年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的114

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书

近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。为扩大和发展中原证券的业务,借助中原证券市场优势，特申请在山东省济南市设立一家微型证券营业部。现将设立营业部计划书的有关内容做如下汇报：

一、总体思路

营业部获得批准后，我们将在中原证券公司的正确领导及相关部门的大力支持下，借助中原证券这个品牌和市场平台，坚持以改革创新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。

二、名称和地址

山东省济南市省府前街红尚坊6号楼4层 三、组织架构

营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提,管理水平、效率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。基于营业部客户资源开发、客户资源管理和经纪业务具体操作三项基本内容, 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个

职能部门。

金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构成,靠产品和营销将客户吸引

2016年度干部述职报告 宣城敬亭路证券营业部-负责人-XXX

被考核人基本信息 工号 单位名称 指标 股票基金市场占有率 代理买卖证券业务净收入市场份额 净新增客户数（户） 资产及高净值客户净流入（资产净流入（亿元）/高净值客户净流入（个）） 内部产品销售量（亿元） 外部代销产品销售量（亿元） 考核净利润（万元） 营业收入（万元） 指标 定性指标 成本费用控制情况 重大工作完成情况（投行项目、新设营业部筹建、管理等） 指标 调整项 权重 权重 调整计分事项 调整计分 —— 姓名 职务（岗位） 目标值 完成值 定量指标 工作总结（围绕绩效指标、管理目标完成情况）（1000字）： 一、业绩指标完成情况及营业部收入构成情况 1、营业部全年交易量为116亿，共实现营业收入380万元，实现净利润170余万元。 2、营业部新开户3012户，开户完成率为70%。 3、全年可交易资金净流入为9086万元，上市公司托管市值净流入8亿元。营业部托管总市值12.84亿元。 4、全年高净值客户引进1户，共引入市值8亿元。 5、2016年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的114

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书

近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。为扩大和发展中原证券的业务,借助中原证券市场优势，特申请在山东省济南市设立一家微型证券营业部。现将设立营业部计划书的有关内容做如下汇报：

一、总体思路

营业部获得批准后，我们将在中原证券公司的正确领导及相关部门的大力支持下，借助中原证券这个品牌和市场平台，坚持以改革创新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。

二、名称和地址

山东省济南市省府前街红尚坊6号楼4层 三、组织架构

营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提,管理水平、效率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。基于营业部客户资源开发、客户资源管理和经纪业务具体操作三项基本内容, 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个

职能部门。

金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构成,靠产品和营销将客户吸引

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书

近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。为扩大和发展中原证券的业务,借助中原证券市场优势，特申请在山东省济南市设立一家微型证券营业部。现将设立营业部计划书的有关内容做如下汇报：

一、总体思路

营业部获得批准后，我们将在中原证券公司的正确领导及相关部门的大力支持下，借助中原证券这个品牌和市场平台，坚持以改革创新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。

二、名称和地址

山东省济南市省府前街红尚坊6号楼4层 三、组织架构

营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提,管理水平、效率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。基于营业部客户资源开发、客户资源管理和经纪业务具体操作三项基本内容, 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个

职能部门。

金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构成,靠产品和营销将客户吸引

第一章 管理篇 (上、中、下)

第一节 营业部经理的职责

一、管理的程序

二、营业部经理的职责

三、经理人的基本态度与技能 四、做一位成功的领导者 五、卓越领导者的特质 六、我是成功的业务主管吗 七、一个成功业务主管的信念 八、寿险行销人员追求成功的信念 九、单位经营与业务发展

第二节 营业部经营计划与策略

一、营业部的导航系统 二、经营计划的程序 三、如何设定目标 四、为高留存率而经营

第二章 增员（上、中、下）

第一节 增员概述

一、增员的意义 二、增员的理由

三、应具备的正确增员观念 四、增员失败的原因 五、业务员脱落的原因

第二节 增员方法与技巧

一、拟定一套属于自己的增员哲学 二、确认出你想要找的业务员类型 三、有一套寻找理想增员对象的步骤 四、设定好明确可行的增员目标 五、增员过程

第三节 理想增员来源

一、理想增员来源的特征 二、增员对象的来源 三、理想增员对象的目标 四、增员对象的条件、特征

五、增员对象类型

六、推荐引导问题（要求名单） 七、理想增员来源的特征 第四节 推荐人增员法

一、

保险公司营业部经理竞聘演讲稿

各位领导、评委们：

大家好！

今天我怀着激动的心情，参加**营业部主任职位竞聘，不管是否成功，我觉得都是我最大的幸运和机遇，这充分说明了各位领导对我的期望、支持和关心，我会努力把握！

首先请允许我作简要介绍。本人**，现年35岁，大专，**年学校毕业，曾在**电视台，**报社作广告文案策划；**年在**家电城任总经理秘书、办公室主任；**年加盟中国**任**营业部组训，同年12月参加省公司第三期组训培训；**年4月在公司领导的全力支持下筹建本级营销六分部，我本人的角色由公司内勤转为业务外勤，开始了近四年的主管生涯，个人累计增员达20余人，团队人力顶峰时达70人；**年四分部与六分部合并，我回到管销部任企划并承担部分早会经营；**年任中介业务部销售管理岗，承担公司银保业务培训及客户经理的增员与育成；**年调营销部任**营业部组训一职直至今日。

弹指一挥间，8年国寿情怀！其间有过失落、迷茫、徘徊，但更多的是一份坚持、执着、期待。今天我来竞聘**营业部主任这一岗位，我认为自己有四大优势。

一、有一定的人脉及经营基础。到**营业部任组训近两年，我与营销伙伴的关系大致可分三个阶段：去年上半年称为磨合期，下半年称为畅通期，而今年应该是火

精心整理

如何筹建证券营业部

1、前期市场调研

2、营业部申请设立流程：

3、选址要求

4、场内布置

5、信息技术系统配置

6、岗位设置及人员配备

7、营业场所的装修布线

8、员工招聘

前期市场调研

（一）区域市场情况，经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。

（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。

营业部申请设立流程：

（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请

拟设营业部需提供的申请材料如下：

1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件

文号。

精心整理

2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。

3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业

部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。

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6、有关公司治理和

第一篇：商场营业部述职报告

在维修消防管道渗漏时，消防管道老化，出现渗漏，由于管道暗埋地下，给维修查漏带来了难度，领导要求一星期查出渗漏点，我们请来自来水公司专业听漏人员，商城地下家具有地台，不具备听漏条件，又请来自来水公司人员用仪器侧漏，一直没有查到准确位置，感到了问题有难度，我没有气馁，通过开会，集思广益，最后用投放染料的方法，准确测出四个渗漏点。在工程方面，雇佣民工直接施工，节约了费用，底楼封隔墙领导要求一晚上完工，加班加点，将隔墙分段包给民工，保证了工程的按时完成，并保证了工程质量。

为了使后勤部的工作在新的一年里更上一层楼，我总结成绩，纠正错误，以励再战，把后勤保障部的各项工作做的更好，商城的各项设施设备，经过了xx年的运转，由于种种原因没能及时更换，在日常的运行中经常出现故障，跑冒滴漏现象严重，设备运行效果不好，由于中央空调设备太老，给维修带来了难度，这些问题的出现，不仅影响了商城经营，也引起了一些业户的不满，要实对我部门来说现“以人为本、服务争先、科学管理、高效务实”的这一目标，是必须做到的，在困难面前我只能知难而进，不能后退，为了解决这些问题，我多次召开部门会议，针对中央空调设备老化故障多、电费高、卫生间足时阀冲洗和水箱冲洗共