尽职调查访谈笔录模板

　　调查笔录，是指导调查人员在调查取证过程中，根据被调查人员的口述所作的记录。一般情况下，调查笔录主要应包括以下几个方面：

　　(1)调查笔录的一般格式和要求是：①要有一个明确的标题。一般把调查的主要内容作为标题，如“关于×××同志多占住房情况的调查笔录”。不要什么内容都用“调查笔录”四个字作为标题，因为这会给以后查找、使用这些材料带来不便。②开头要写明调查的相关情况。如：调查的时间、地点，调查人、记录人姓名，被调查人姓名、工作单位、职务等。如调查的内容较简单，这些情况也可以不写。③正文要将被调查人提供的主要情况准确地记录下来。记录可采取一问一答的方式，也可只记录被调查人提供的主要情况。如记录不太清楚，可当场进行整理，整理后的记录必须无误。④调查笔录应经被调查人审阅(如被调查人文化低等原因不能审阅，应将调查笔录读给他听)，允许本人修改和更正。本人同意后，应在调查笔录上签上“上述笔录经我审阅，无误”，并签名盖章(或留指印)。然后请被调查人所在单位在调查笔录上注明被调查人的职务、政治情况等，并加盖公章。最后由调查人、记录人分别在调查笔

委托尽职调查协议

甲方（委托方）：

乙方（受托方）：

甲、乙双方经过友好协商，就甲方委托乙方对有关财务状况进行尽职调查事宜，在平等自愿的基础上，订立本协议，双方共同遵守。 第一条 委托尽职调查期间及范围

1.1 甲方委托乙方对其自 年 月 日起至 年 月 日止期间的财务状况进行尽职调查。 1.2乙方尽职调查工作的范围具体包括：

1.2.1公司基本情况，包括公司的历史沿革、组织架构； 1.2.2公司经营情况，包括公司经营情况概述、主要业务及盈利模式、客户情况、供应商情况、存货及成本构成分析、研发情况等； 1.2.3财务信息分析，包括公司财务信息质量、财务会计核算、会计报表分析、资产状况分析、或有事项等； 1.2.4同行业比较，包括同行业情况及比较； 1.2.5税项，包括主要税项及税收优惠； 1.2.6内部控制，包括公司治理及内部控制； 1.2.7关联方关系及交易，包括关联方及关系、关联往来余额、关联方交易等； 1.2.8公司存在的主要问题及建议，包括财务、会计核算、成本费用、内部控制、公司经营、其他事项等；

1.2.9财务尽职调查的结果，包括财务总体评价、主要问题、财

业务稽查访谈流程核准：审核：制订：

第 2 页 共 5 页 1.目的 为倡导与建立廉洁、诚实的经营氛围，搭建总部业务稽查（以下简称业务稽查）与各事业部、职能部门员工之间的信息交流平台，确保违反《员工道德规范守则》等公司制度的相关信息能够及时反馈到业务稽查，特制定此规定。

2.范围：

适用于公司总部、各事业部及职能部门的所有员工。

3.定义

3.1受访员工:定期或临时访谈中确定的与业务稽查面谈的员工。

3.2非统计抽样：指业务稽查根据专业判断和经验进行抽样和推断总体的方法。

4.职责与权限

4.1业务稽查：

4.1.1随机抽取员工名单作为访谈对象；

4.1.2与抽样员工访谈；

4.1.3汇总员工访谈反映问题并跟进改善；

4.1.4

对发映的舞弊行为进行调查与处理。

4.2 事业部人力资源部

4.2.1协助整理随机抽样员工名单；

4.2.2协助业务稽查安排抽样员工访谈时间。

4.3相关部门

4.3.1根据业务稽查反映的部门问题，制定改善措施；

4.3.2协助业务稽查经理相关调查工作。

5.1访谈时间的确定：

5.1.1业务稽查根据年度工作计划安排定期员工访谈会的具体时间。

5.1.2业务稽查可根据审计需要临时安排访谈时间。

5.1.3一般情况下应提前通知受访单位、员工访谈的时间，但业务稽查可

尽职调查报告（参考格式）

**证券（PB项目名称）证券投资基金

尽职调查报告

业务部门： 项目人员：

目 录

第一部分 公司情况 第二部分 投资理念及风格 第三部分 第四部分 第五部分 第六部分 第七部分 第八部分

投资决策 风险控制

产品体系介绍及业绩表现后续服务

综合收益分析 尽职调查结论

第一部分 公司情况

一、公司简介

1、股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）

2、公司实际控制人及法人简介

3、列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）

4、简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况

5、近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是

篇一：调查笔录 格式

调查笔录

时间：年 月 日 时分起时分止 地点： 调查人： 记录人：被调查人： 性别出生年月 工作单位 职务住址 电话 共 页 第页

篇二：矛盾纠纷调查笔录(样板)

矛盾纠纷调查笔录

时间 地点事由被调查人 参加人 笔录：（ 告知：我们是 工作人员，现就 的问题你可以不作回答，你是否清楚以上告知内容？）被调查人（签名并盖印） 参加人员（签名） 调查人（签名） 记录人（签名）

被调查人（签名并盖印）参加人员（签名） 调查人（签名） 记录人（签名）

被调查人（签名并盖印）参加人员（签名） 调查人（签名） 记录人（签名）

篇三：律师调查笔录模板

北京XX律师事务所

律师调查笔录

调查时间： 年月日时分—时分 调查地点：调 查 人：记录人： 在 场 人：被调查人： 性别： 出生年月日： 身份证号： 职业： 住址：单位： 调查目的（事由）：调查记录：

第 页 共 页

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财务尽职调查

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目录

（一）概述??

（二）财务尽职调查的重要性及目的??（三）财务尽职调查的基本原则??（四）财务尽职调查业务性质和特点??（五）尽职调查在并购中的哪一阶段实施??（六）财务尽职调查的方法??（七）财务尽职调查的内容??（八）财务尽职调查中的常见问题??（九）财务尽职调查的后续工作（十）财务尽职调查对目标企业的重要性

1

（一)概述

尽职调查，也称审慎调查，一般是指并购方在与目标企业达成初步合作意向后（除了签署意向书之外，一般双方还会签署保密协议），经协商一致，并购方对目标企业的经营现状进行的调查。尽职调查一般包括针对一切与该并购有关的事项所进行的现场调查、资料分析等的一系列活动，并可细分为：

1.财务尽职调查-判断公司账目是否一致、评估实际资产和负责状况及税务风险；2.法律尽职调查-分析合同和其他文件、评估是否存在潜在的法律风险及诉讼案件；3.人力资源尽职调查-目标企业高级管理人员和骨干员工的资历、技能及工作的积极性；

4.业务尽职调查-评估目标企业的商业模式及业务前景，其中包括判断市场是否存在，是否有吸引力，以及竞争状况。

财务、法律和人力资源尽职调查重点在于建立一个历史事实基础，尤其是对于监管与合规问

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（一）概述??

（二）财务尽职调查的重要性及目的??（三）财务尽职调查的基本原则??（四）财务尽职调查业务性质和特点??（五）尽职调查在并购中的哪一阶段实施??（六）财务尽职调查的方法??（七）财务尽职调查的内容??（八）财务尽职调查中的常见问题??（九）财务尽职调查的后续工作（十）财务尽职调查对目标企业的重要性

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（一)概述

尽职调查，也称审慎调查，一般是指并购方在与目标企业达成初步合作意向后（除了签署意向书之外，一般双方还会签署保密协议），经协商一致，并购方对目标企业的经营现状进行的调查。尽职调查一般包括针对一切与该并购有关的事项所进行的现场调查、资料分析等的一系列活动，并可细分为：

1.财务尽职调查-判断公司账目是否一致、评估实际资产和负责状况及税务风险；2.法律尽职调查-分析合同和其他文件、评估是否存在潜在的法律风险及诉讼案件；3.人力资源尽职调查-目标企业高级管理人员和骨干员工的资历、技能及工作的积极性；

4.业务尽职调查-评估目标企业的商业模式及业务前景，其中包括判断市场是否存在，是否有吸引力，以及竞争状况。

财务、法律和人力资源尽职调查重点在于建立一个历史事实基础，尤其是对于监管与合规问

关于行政处罚调查笔录

调查笔录是城管执法办案人员在案件调查取证阶段，为了查明和证实当事人违反城市管理法规的事实，依法向当事人、证人和其它相关人员进行询问、调查而制作的有关询问调查情况和内容的书面记录。

制作调查笔录是查处违法案件并实施行政处罚必须遵守的法定程序。按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定：询问或者检查应当制作笔录。调查笔录记载了能够证明案件事实的情况，在履行了规定的法律手续后，调查笔录便具有证据效力，从而使调查笔录转化为具有法律证据效力的文书。然而调查笔录的简单粗糙导致案件事实不清、证据不足，定性不准、运用法律不正确或措辞不当、显失公正。在程序方面是对一些执法的环节或法定程序等不以笔录等形式固定，或虽有笔录但记述内容不完整导致办案程序违法，行政复议败诉。由此可见调查笔录的质量高低直接关系到作为证明案件真实情况的证据材料是否准确、可靠与办案质量息息相关。同时也综合反映了执法人员思想政治素质，业务水平的高低。同时对提高城管执法人员的政治业务水平，提高行政执法效能，更好完成城市管理行政执法任务具有重要的意义。我结合工作谈一下我本人对调查笔录制作的看法，

调查笔录要将与案件相关的时间、地点、当事人及因果关系等主要事实查清楚。应尽可

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（一）概述??

（二）财务尽职调查的重要性及目的??（三）财务尽职调查的基本原则??（四）财务尽职调查业务性质和特点??（五）尽职调查在并购中的哪一阶段实施??（六）财务尽职调查的方法??（七）财务尽职调查的内容??（八）财务尽职调查中的常见问题??（九）财务尽职调查的后续工作（十）财务尽职调查对目标企业的重要性

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（一)概述

尽职调查，也称审慎调查，一般是指并购方在与目标企业达成初步合作意向后（除了签署意向书之外，一般双方还会签署保密协议），经协商一致，并购方对目标企业的经营现状进行的调查。尽职调查一般包括针对一切与该并购有关的事项所进行的现场调查、资料分析等的一系列活动，并可细分为：

1.财务尽职调查-判断公司账目是否一致、评估实际资产和负责状况及税务风险；2.法律尽职调查-分析合同和其他文件、评估是否存在潜在的法律风险及诉讼案件；3.人力资源尽职调查-目标企业高级管理人员和骨干员工的资历、技能及工作的积极性；

4.业务尽职调查-评估目标企业的商业模式及业务前景，其中包括判断市场是否存在，是否有吸引力，以及竞争状况。

财务、法律和人力资源尽职调查重点在于建立一个历史事实基础，尤其是对于监管与合规问

走 访 时 间： 年 月 日 走 访 地 点： 调 查 人： 记 录 人： 被调查人： 性别： 年龄：

您好，我们是七一司法所工作人员（出示证件），现在按照相关规定对您进

行例行家访，请您不要有什么心理压力，我们就是对您最近一个月的各种情况进行一下了解，希望您能够理解支持我们的工作，并实事求是的回答我们的问题。听清楚了吗？

答： □ 听清楚了 □ 没听清 问： 您最近的身体状况怎么样？

答： □ 较好 □ 一般 □ 较差 问： 您最近在干什么？

答： □ 打工 □ 务农 □ 在家赋闲 问： 您这个月的收入来源是什么？

答：