证券从业资格考试证券市场基本法律法规

2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规

试题三

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题三

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)证券収行和交易的原则不包括()。

A:公开

B:公平

C:公正

D:互利

答案:D

解析:证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。

(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A:债券基金、股票基金不货币市场基金

B:封闭式基金不开放式基金

C:成长型基金不收入型基金

D:契约型基金不公司型基金

答案:B

解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金不开放式基金。

(3)下刊不属二财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A:已对委托人抦露的文件进行核查，确信抦露文件的内容不格式符合要求

B:

有关本次幵贩重组亊项的财务顾问与业意见已提交内部核查机构审查，

幵同意出具此与业意见

C:

已按照觃定履行尽职调查义务，

有充分理由确信所収表的与业意见不委托人抦露的文件内容不存在实质性差异

D:

指定财务顾问主办人不中国证监会进行与业沟通，

幵按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

答案:D

解析:A

、B、C三项属二财务顾问出具财务意见的承诺内容;D

项属二财务顾问应当配合中国证监会工作的内

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应

当自（A）起立即作出报告和公告。 A.知悉之日

B.实际控制人未履行报告、公告之日 C.股东未履行报告、公告之日 D.知悉15日后

2、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由（A）盖章。

A.公司 B.全体董事 C.公司登记机关 D.工商行政管理局

3、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（B）以上的，可以不再提取。

A.30％ B.50％ C.60％ D.80％

4、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（A）

经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立

5、股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（A）内，不得转让其所持有

的本公司股份。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年

6、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（B）证券账户。

A.一级 B.二级 C.三级 D.初始

7、证券交易所要求会员

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)

第 1 题

下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

? ? ?

A．中国证监会依法受理、审查申请文件

B．对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D．对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

?

? 参考答案：D

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 第 2 题

下列说法不正确的是（ ）。

? ? ? ?

A．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B．任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C．任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D．任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

? 参考答案：A

根据《证

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)

第 1 题

下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

? ? ?

A．中国证监会依法受理、审查申请文件

B．对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D．对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

?

? 参考答案：D

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 第 2 题

下列说法不正确的是（ ）。

? ? ? ?

A．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B．任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C．任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D．任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

? 参考答案：A

根据《证

证券市场基本法律法规-题库

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(4)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)

目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，

兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上A: A

B: B

C: C

D: D

(2)

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、

交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

证券市场基本法律法规-题库

(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。A: 50

B: 100

C: 200

D: 500

(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

A: 账户管理

B: 账户开户

C: 资金清算

D: 会计核算

(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。

A:

单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B:

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

影响证券交易价格或者证券交易量

证券

证券市场基本法律法规2015年真题

试卷总分： 100分

答题时间： 120分钟

试卷年份： 2015年

合格总分： 60分 考试人数： 77人 试卷来源： 考拉网

考试计时 00:00:16 共 100 题收藏试卷保存答案暂停交卷

? ?

一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）

单项选择题 (50) 组合型选择题 (50) 第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】 A 【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起

人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

本题 1 分

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。 A.5 B.15 C.10 D.20

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七

1. 根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2. 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按

照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

3. 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权

益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则

4. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影

响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响

第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系

证券市场法律法规效力层次

证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要的作用。

现行的证券市场法律法规

现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据法律和国务院行政法规规定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券

证券市场法律法规１５年９月

一、单项选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

Ａ．公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额５％以上１５％以下的罚款Ｂ．股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

Ｃ．以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件Ｄ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第２题

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。Ａ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ｂ．依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

Ｃ．证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券Ｄ．经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　只有Ａ项属于《中华

证券市场法律法规１５年９月

一、单项选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

Ａ．公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额５％以上１５％以下的罚款Ｂ．股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

Ｃ．以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件Ｄ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第２题

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。Ａ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ｂ．依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

Ｃ．证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券Ｄ．经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　只有Ａ项属于《中华