新员工入职合规培训重点提示

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新入职员工培训考试试题

（此卷满分为100分，85分以上为合格）

姓名： 部门： 分数： 一、填空题（每空2分，共40分）

1、本公司的全称为 ，公司行业是________________。

2、公司成立时间是 ，公司高级管理是 、 、 。 3、公司上班时间为上午 至 ，下午 至 。

4、员工请假必须填写 ，经领导批准后，需进行工作交接。批准权限：直接主管可批准 天，超过以上权限天数的假期需逐级审批并报总经理批准。 5、员工连续旷工 天属于严重违纪,予以除名并扣发 。

6、公司有哪几个部门，如 、 、 、 、 、 。 二、判

第一篇：新员工入职培训心得

感受美臣——一个值得全心投入的团队

——新员工入职培训心得

2014年4月28日我正式加入了美臣集团，在新的环境中开始新的工作和生活。并于5月15日参加了新员工培训，此次培训内容十分丰富和全面，包括公司的发展历程与企业文化、行政管理、人事管理等涉及公司方方面面的管理制度，让我感觉颇多，收获也太多，在此先谈三方面感想。

首先，对公司的企业文化有了深刻认识。企业文化带有美臣发展历史的烙印，折射出企业的特征，是企业的无形资产。在某种意义上，作为员工工作向导，企业文化能大大提高工作效率，为企业带来利润，美臣的企业文化有着独特的魅力，得到员工及社会的认同，有着超强的凝聚力，能够激发员工的自豪感和责任感，从而提高企业的整体效益，最终实现美臣让每个人都能享受普惠金融服务的伟大梦想

其次，对美臣的发展历程感触颇深。美臣从起步开始，便有计划地实施发展战略。从艰苦创业、苦练内功到跨越发展、稳健经营的计划，无不彰显出美臣的稳扎稳打的作风，以及开拓进取的精神，让我们看到，美臣能有今天的成就绝不是偶然。作为其中的一个小小个体，我们更应该精心策划、脚踏实地、作风扎实，为美臣贡献自己的一份力量，也为成就自己的一番事业。

培训已结束，感想颇多，受

新员工培训流程

一、 公司的认知培训

企业简介 企业标识

企业文化及愿景 企业十年宣传片 企业组织结构图

各部门职能及各分公司简介 关于企业 企业人才观 工资体系

福利体系(补助,资金,假期,提成,优惠,培训,俱乐部,竞聘机制,沟通机制) 办事“指南”

智能化办公系统应用 沟通交流机制及方式 各经理邮箱列表 转正及离职办理流程 考勤制度 着装规范 卫生制度

值班及脱岗处罚 安保条例

回答新员工提出的问题

二、培训流程

到职前：

l 致新员工欢迎信 (附件一)

l 让本部门其他员工知道新员工的到来(部门经理介绍) l 准备好新员工办公场所、办公用品 l 准备好给新员工培训的部门内训资料

l 为新员工指定一位资深员工作为新员工的导师 l 准备好布置给新员工的第一项工作任务

到职后:部门岗位培训 （部门经理负责）

1.到职后第一天：

到部门报到，部门经理代表全体部门员工欢迎新员工到来 介绍新员工认识本部门员工

部门结构与功能介绍、部门内的特殊规定 新员工工作描述、职责要求 本部门FAQ 讨论新员工的第一项工作任务 派老员工陪新员工吃第一顿午餐.

2.到职第五天:

到人力

得分： 管理规章笔试题 总分100分 ---------《考勤管理制度》、《保密制度》、《奖惩制度》、《会议管理制度》

1、今日标准的精神是： 认真 、 正确 、 严格 、 高效 。

2、今日标准的质量方针： 制程追求卓越 、 品质体现完美 、 坚持持续改进 、 提升顾客满意 。

3、今日标准客户有哪些？

惠州丰兴精密产业有限公司

秩父精密产业（深圳）有限公司

新会江裕资讯产业有限公司

东莞石龙京瓷光学有限公司

福建省欧沃斯钟表精密技术有限公司

东莞京滨汽车电喷装置有限公司

福建福清昭和成鸿电子有限公司

香港新生电机科技集团

大洋电机股份公司

雷仕照明

比亚迪

中兴通讯

奥迪威

以下为《考勤管理制度》试题：每空1分。

1、事假：指员工正常工作时间内办理私事而请的假别。原则上不允许连续请事假超过 天/次或1年内累积请事假超过 20 天，特殊情况必须由总经理特批。病假：员工因病需要治疗者或修养者，每月可请有薪病假 1 天。请假申请单需附镇级以上医院相关证明，经部门分管领导批准后交人事行政部备案。

2、员工出差外出办公，需填写后交到前台处方可外出。特殊情况无法事先提交《出差单》，应提前以口头形式通知

新员工入职礼仪培训

文/著名礼仪培训讲师王思齐

新员工入职礼仪培训：初入职场的新人常会手足无措，一旦触碰礼仪的雷区，难免贻笑大方，甚至在职场寸步难行。所以，要成为成功的职业人士，不仅要求你具备专业的职业知识与素养，更需要你了解职场的生存准则，绝不能忽略了礼仪的重要性。

礼仪是展现一个人内在素质与修养的有力工具，得体的礼仪能够帮助你在各种场合进退自如，能够与不同性格和社会阶层的人士愉快沟通，能够有效沟通效率并改善沟通结果，对人际关系和自身品位的提升大有益处。

王思齐老师的《新员工入职礼仪培训》主要以职场人士为受众群体，围绕办公场所、商务谈判、客户接洽、用餐、聚会等场合的常见礼仪问题，有针对性地对新员工进行培训。 强化新员工心态及情绪训练

据经常做招聘工作的人讲，应聘中有八成的人面试时都会出现程度不同的紧张。严重的会满脸通红、浑身战栗、口不能言。有的本来做了很多准备，一紧张脑中便一片空白，面试结束后都想不起自己说了些什么，这种状况连自己也不会认为可能被选中。

心态决定成败。应聘者特别是刚出校门的毕业生，一定要强化心态训练。大学生大都参加过无数次大大小小的考试，都有过课堂上回答问题、大会演讲、论文答辩等经历

新员工入职培训

对待新员工既要调动新员工情绪，又要让新员工更快地适应企业环境，定然要制定新员工培训方案，而新员工的培训对于公司的管理更是重要，有了新员工培训方案，能够在事前就思考清楚并准备好对于新员工培训要点，针对新员工的特点，进行有效的按步就班，对于人力资源更好的利用，起到一个指引规范的作用。因此，新员工培训方案无疑被寄予了更多的厚望。 一、培训目的

1、让新员工了解集团，公司概况，规章制度，组织结构，使其更快适应工作环境 2、让新员工熟悉新岗位职责，工作流程，与工作相关的安全，卫生知识以及服务行业应具备的基本素质.

二、培训部门

由于人数较少，比较集中，所以培训事宜一律由本店进行。培训结果以本店和员工书面表为证。

三、培训资料

培训资料只要是对新员工的到来表示欢迎，让新员工了解本店发展历程，同时也让新员工了解本店的有关规章制度和奖惩制度等。同时准备新员工入职手册。

四，培训时间

培训时间为每天上午9：00——11：00（因为每天上午精气神比较好，不会打瞌睡，下午人的身体回比较疲累，注意力没有上午那么集中）持续一周

五、培训流程 第一天：

1. 致欢迎词，对新员工的到来表示欢迎

2. 店长及老员工做一个自我介绍，让新员工熟悉一下