投资顾问名片简介

财富管理中心（杭州）投资顾问团队介绍

共九个团队（以团队名拼音为序）

1、大禹团队

王忭

投资顾问执业资格编号：S1220611040032 学历背景：本科

工作经历：国际高级财务管理师，上海证券交易所首届权证模拟交易大赛优胜奖，上海证

券报2009年股民学校优秀授课老师，2010年度方正证券“金泉涌”优秀分析师。目前为浙江经视《证券直播室》特邀嘉宾，宁夏卫视-第一财经频道《今日股市》栏目长期嘉宾，《上海证券报》长期特约撰稿人。

投资理念：一旦努力、眼光、耐心、纪律都有了，那么运气也不会离得太远。 操作风格：七分稳，三分奇，短中期搭配，捕捉战机。

个人愿景：成为您身边一流的军师，辅佐投资者在资本市场取得长期成功

2、瀚宇团队

团队长

黄震宇

投资顾问执业资格编号：S1220611020037 学历背景：浙江财经学院金融学院学士 职业资格：经济师

工作经历：具有10年证券投资咨询经验，2010年度方正证券“金泉涌”季军。曾在《钱

江晚报》上多次发表文章，曾为杭州电台新闻台特约嘉宾，2011年荣获 “浙江经视首届最受欢迎分析师”的称号。目前为浙江经视《证券直播室》特邀嘉宾，《上海证券报》、《第一财经》长期特约撰稿人。

投资理念：奉行“基本面、宏观政

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

中信证券股份有限公司 经纪业务系统投资顾问业务管理办法

第一章 总则

第一条 开展投资顾问业务的目的

为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。

第二条 投资顾问业务

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条 投资顾问

投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。本办法所指的投资顾问是指隶属于中信证券，在经纪业务系统投资顾问岗位工作的人员。

1

第二章 投资顾问业务管理

第四条 营业部开展投资顾问业务的基本要求：

1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投

中信证券股份有限公司 经纪业务系统投资顾问业务管理办法

第一章 总则

第一条 开展投资顾问业务的目的

为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。

第二条 投资顾问业务

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条 投资顾问

投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。本办法所指的投资顾问是指隶属于中信证券，在经纪业务系统投资顾问岗位工作的人员。

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第二章 投资顾问业务管理

第四条 营业部开展投资顾问业务的基本要求：

1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投

广东高睿律师事务所

一、 律师工作小组

提供2名律师2名助理组成的律师团队，向广东企业提供专业法律服务。

二 、法律顾问工作范围

■ 服务范围：

（一） 日常性法律服务

1、就公司日常经营管理活动中遇到的投资、经营、管理或其他法律行为的重大决策等各类问题（包括但不限于劳动人事、知识产权、房地产、销售采购、项目招投标等）进行法律可行性审查、论证，并出具法律意见。

2、起草、审核和修改公司日常经营性业务相关的各种公文函件、商业合同，但重大复杂合同、非常规性业务合同或者涉外文件除外。

3、起草、审核劳动合同、员工手册等劳动人事制度相关法律文件。

4、协助公司建立应收款管理制度，实现债权追收工作的规范化和程序化。

5、就贵公司发生的民事、经济等诉讼事务提供法律意见，并参与诉讼前的调查摸底和可行性方案的论证工作；

6、参加公司各类重大项目或与合作伙伴、债务人等的协商、谈判或和解事宜。

7、根据公司要求，向公司员工提供法律培训，增强员工法律意识。

8、就公司委托的特定事项出具律师函。

9、提供与公司经营管理相关的最新法律法规、行业资讯等信息。

（二） 非常规性法律服务

10、根据公司要求，依法对特定法律行为或法律文件提供律师见证服务。

11、代为办理工商、商标、专利和著作权等事项的申请、

三一文库（www.31doc.com）/个人简历

投资顾问个人简历模板

个人基本信息 姓名：某某(21岁)

目标职位：投资顾问,证劵经纪人

教育程度：高中目前职位：证劵经纪人现居住地：上海江桥

薪资要求：3000-10000元/月工作年限：3年

联系电话：1350000000

批注：基本信息不够全面，尤其是有关专业技能方面的信息欠缺，你只有高中学历，要做证券经纪人或者投资顾问这种需要有一定专业技能的职位，一定要在最开始说明自己的专业技能是可以胜任的，否则在HR筛选简历的时候就会被淘汰出局。 个人简介

1.热爱金融证券行业，积极上进，能承受工作压力和挑战；

2.具有客户资源或相关证券经纪业务工作经验；

3.具有良好口头表达与沟通能力。

4.品行端正，具有良好的职业道德。

批注：个人简介是对于个人情况的一个基本介绍，应该针对个人来做，而不是写一个放之四海而皆准的，现在这个实在是没有个人特色，放到100个人的简历中可能99个人都能套用而不用任何修改的。 工作经历

07年7月--08年7月。在某国企做QA一年。

【动物名片】

三年级王瑞

我是一只巨猿，我非常庞大，非常能干，我总是帮人们做很多的事情，有些人们说我会伤害他们，可是我并不会伤害他们，我生活在白垩纪，只吃肉，但绝对不会吃那些人们的肉，我会帮助那些善良的人类做点事。

有一天，我看到了一只长毛象在和一只火鸟在争斗，抢食物，在那里我认识了一位属于我的主人，主人总是说我很个头很大，有很多柔顺的毛，摸起来特别的舒适。我主人总是不让我吃肉，为什么呢？因为主人说：巨猿那你长成胖乎乎的睡觉总是很难睡，所以我才不给你吃那些怪物的肉呀！”

我和主人生活了五年，时光就是那么快呀！我经常和主人赛跑，带主人游玩我非常喜欢这个主人，并想一直跟他生活下去。

【狗的名片】

邵子睿

大家好，我就是狼的后代，你们一定猜到了吧。没错，我就是大名鼎鼎的狗！

我的皮肤是棕色的，像一个棕色的小球。眼睛又圆又大，像一颗夜明珠。鼻子是黑的，上面有几亿个嗅觉细胞，十分灵敏。

我早上喜欢去外面散步，虽然我不挑食，但我有点任性，还有点贪玩。我还不喜欢洗澡，但是跳蚤让我很痒，所以我只好被迫地洗澡了。

我喜欢吃肉骨头，因为它咬起来十分有滋味。但我特别讨厌糖，如果我吃了糖，就会生病的。

我的朋友是猫，所以我一直追着猫跑。可是，猫不喜欢我，他还一直抓我，我很伤心

篇一：三年级作文动物名片 (3000字)

动物名片

郭彩峰

大家好，我是一只活泼可爱的小白兔，我可以自豪地说：“我是小动物中跑的最快的。”

我浑身长满了毛茸茸的白毛，远远看去像一团团棉花。两只长长的耳朵，足有二寸半，里面一层是粉红色的皮，外面毛茸茸的，能听到远处的声音。我有一双红红的眼睛，像两颗红宝石。我的嘴是三瓣嘴，旁边还有长长的胡须，吃起东西来胡须就一翘一翘的。我的前腿短后腿长，走起路来一蹦一跳的。我的屁股后面还长着短短的尾巴看上去像一个小绒球，正如俗话所说：兔子尾巴长不了。

我最喜欢吃黄澄澄的胡萝卜和绿油油的青菜。记得有一次，主人拿出了我最喜欢吃的胡萝卜和青菜，我就一蹦一跳的跑到主人的身边温柔的对她说：“这个胡萝卜和青菜是给我的吗？”“是给你的。”主人不慌不忙地说。我高兴极了，连忙从主人手里抢了过来，跑到墙角津津有味的吃了起来。我还喜欢生活在绿油油的草丛里。

你们听了我的自我介绍，应该愿意和我交朋友了吧！

篇二：小动物的名片

小动物的名片

树袋熊

Hi，大家好，我是可爱的树袋熊。我是澳大利亚珍贵的原始树栖动物，属于有袋哺乳类。

我的性情温和，体态憨厚，长相酷似小熊，生有一对大耳朵，身子扁平，没有尾巴，身披一层浓密的黑褐色皮毛，身长约80厘米，身体重15千克。

您好：

我们是北京品今贵金属经营有限公司陕西分公司。今天很荣幸能为您介绍我们公司以及我们公司的投资产品。市场有风险，投资须谨慎。希望您能在认真阅读之后作出慎重的投资计划。 一，公司简介

北京品今贵金属经营有限公司是中国黄金协会理事单位 ,是中国黄金行业最具公信力品牌，中国质量，服务，信誉AAA级示范单位，全国诚信经营十佳示范单位，中国金融业协会常务理事，中国黄金协会常务理事。目前中国内地从事黄金投资理财方面最为专业的一家企业，经历了10年的发展变迁，公司已经由初期的单一品种经营，转为更全面、更高端、更专业的贵金属投资领域，业务范围已经拓展到现货金银投资业务、实物金生产加工等领域，在行业内保持着业务水准与服务质量的领先水平。

北京品今是一家拥有顶级贵金属投资产品，规模化黄金投资管理业务，全方位贵金属投资咨询业务公司。我们以现在工作为毕生的事业在为投资者服务。与高速发展的中国黄金投资行业共同成长 二，业务介绍 （一）现货全额交易

黄金现货全额交易，指公司以现价全款向投资者卖出或者买入品今公司认证金条的交易行为。投资者可自行选择通过电话或者网络交易系统参与该业务，也可在公司的营业网点直接购买和回售标的的金条。 （二）预付款方式交