证券私募基金业协会

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广发证券-私募基金合同模板

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合同编号: 号

XXXXX证券投资基金

基金合同

基金管理人:XXXXXXX有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司

二零一四年六月

XXXXXXX证券投资基金基金合同 重要提示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金(包括上市型开放式基金(LOF)、交易型开放式指数基金(ETF)、封闭式基金、开放式基金)、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、期货(股指期货、商品期货、国债期货)、期权、信托计划、私募基金、证券交易所和期货交易所挂牌交易的其它证券、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、

证券投资咨询公司私募基金内部控制制度

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XXXX证券投资咨询公司

私募基金内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为保证XXXX公司规范、稳健的运作,尽可能防止和减少风险的发生,充分保护投资者的合法利益,依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及公司章程,结合本公司实际情况特制定本纲要。

第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位,健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制,制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章 内部风险控制目标和原则

第三条 公司内部风险控制的目标

1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统,将各种风险严格控制在规定的范围内,保证业务稳健进行。

5. 维护公司的信誉,保持公司的良好形象。

第四条 内部风险控制工作的原则:

1. 全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透

晨星中国私募证券基金业绩评价体系_20111227

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晨星中国私募证券投资基金业绩评价体系

Morningstar晨星(中国)研究中心

2011年12月28日

晨星中国私募证券投资基金业绩评价体系介绍

目的和建议

本评价体系主要目的是为了让投资者对于近几年发展较快的私募证券投资基金有更为全面和理性的认识,并能为投资者提供一个相对合理的评判标准;同时能够持续推动中国的私募证券投资基金业的“阳光化”发展。

从我们的统计结果来看,私募基金的业绩波动相对较大。所以我们建议投资者在考察私募基金业绩上要结合基金的风险控制能力,以考察基金的中长期表现为主。同时投资者必须了解私募基金的短期业绩并不能真实的反应投资顾问公司的投资管理能力。

统计对象

在现阶段,本评价体系的统计对象包括在中国境内成立的(不含港澳台),投资于中国境内(不含港澳台)证券市场(包括股票、债券、货币市场以及、期权期货等金融衍生品市场)的非结构化私募证券投资基金,即“阳光私募”。目前,国内市场上的阳光私募任主要以在信托平台发行的证券投资信托产品为主1,不过以公司制等其它形式成立的产品正不断出现。

样本分类

2011年4月30日,晨星将全球的对冲基金按照新的分类标准进行了重新分类,主要依据基金的投资策略分为股票、债券、事件驱动、衍生品以及相对价值五大分类,同时在这

私募基金设立条件成立私募基金公司流程的要求

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私募基金设立条件

私募基金设立条件成立私募基金公司流程的要求,公司制股权投资基金的注册资本为10000万人民币。 公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币;

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资,按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。 以其他形式设立的股权投资基金的出资,应当按照有关法律法规的规定执行。 股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)所有投资者,均应当以货币形式出资。

1、开始准备注册 XX 股权私募基金(以下简称为:基金)。 首先,准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为 基金的发起人(人数不限,法人、自然人均可,但至少有一名自然人)。 然后,发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称, 然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、 该基金的投资方向以及该基金首期 募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额 1%的自有资金),最后确认该 基金成立后的工作地点(已能够获得地方政府支撑为宜)。 2、上述资料准备完成后,发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员 会,落实成员及分工。 3、确定基

私募基金合同模板

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南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号:

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人:

私募基金管理人:南京本正投资有限公司 私募基金托管人:海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者:

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

一、基金管理人承诺

(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,

私募基金合同模板

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南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号:

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人:

私募基金管理人:南京本正投资有限公司 私募基金托管人:海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者:

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

一、基金管理人承诺

(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,

私募基金合同模板

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南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号:

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人:

私募基金管理人:南京本正投资有限公司 私募基金托管人:海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者:

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

一、基金管理人承诺

(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,

私募基金最低成立规模是多少?私募基金最低发行规模?

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金斧子财富:http://www.77cn.com.cn 在基金管理人登记方面,《办法》要求证券资产管理规模超过1亿元的机构应当到基金业协会进行登记。这些机构不仅包括目前的“阳光私募”管理机构,还包括PE、VC等机构,只要其管理的产品中投资于公开发行的股票、债券、基金份额以及证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元以上,就应当进行登记。

在合格投资者方面,《办法》指出,自然人需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元、最近3年个人年均收入不低于20万元、最近3年家庭年均收入不低于30万元三项条件中的任一条件;公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元的条件。此外,合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。

一般情况下,很多私募基金都会选择代理去发行,而代理发行往往对基金的规模是有要求的,最低都要三千万起,多数情况下很多代理不接受过低的发行量,很多代理都直接规定低于5千万就不发行。私募成立规模的限制其实并不是那么的多,政策上也相对宽松,但是私募基金的发行要求是非常严格的,不得向不特定人群发行,而且最低的认购额最少也要100万人民币起购。

如需投资私募理财,可预约金斧子理财师,【金斧子】持第三方基金销售牌照,国际风投

私募基金风控制度

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风险控制管理办法

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及

私募基金风控制度

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风险控制管理办法

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及