股转系统信息披露细则

股转系统信息披露事项之最全总结

股转系统以“信息披露为核心”对挂牌公司实施日常监管，挂牌公司应当真实、准备、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。凡是对投资者投资决策有重大影响、对公司股票价格可能产生较大影响的信息，均应披露。控股子公司发生的挂牌公司股票价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息。

挂牌公司信息披露所依据的法律及规章制度： 《公司法》 《证券法》

《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 《非上市公司公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》 《非上市公众公司监管指引第1号——信息披露》 《挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》 《挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》 《临时公告格式模版》

《挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）》 《非上市公司众公司收购管理办法》

《非上市公众公司重大资产重组管理办法》 《全国中小企业股份转让系统挂牌协议》 《公司信息披露管理制度》

《公司章程》——章程中明确规定了对外投资、担保、三会、高管的权利义务、利润分配、经营决策等事项，这些都是信息披露工作的重要依据。

1．关于精选层股票临时停牌表述错误的是（)

A盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌

B临时停盘期间投资者可以申报和撤销申报

C临时停盘仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票

D单次临时停牌持续时间为15分钟

2.关于大宗交易价格范围的表述错误的是（)

A大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者

B大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者

C无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间

D无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易

3.以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是()

A中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市

B做市股票做市商不足两家停牌超过1个月

C未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告

D主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议

4．类别标识字段所涉全国股转系统交易权限共四类，以下对四类权限描述错误的是()

A.一类交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易

一、 单选题

1. 股转三类合格投资者可交易的股票层级为（） 。 (3 分)

· A. 基础层

· B. 创新层

· C. 优先股

· D. 精选层

正确答案 D

2. 个人投资者申请开通股转系统权限， 不在资产认定范围内的资产是（） 。 (3分)

· A. 客户开立在我司的多个资金账户中的资产

· B. 客户在银行购买的理财产品

· C. 客户在我司开立的 OTC 账户内的资产

· D. 客户证券账户内持有的优先股

正确答案 B

3. 某个人投资者一直未做过股票交易， 但其为已挂牌 3 年的新三板挂牌公司原始股东， 并且其证券账户前 10 个交易日日均资产超过 200 万元， 该客户（） 基础层股票交易权限。 (3 分)

· A. 不能开通

· B. 可以开通

正确答案 B

4. 基金子公司产品、 私募基金产品申请开通股转一类合格投资者权限， 需要符合的要求是（）。 (3 分)

· A. 募集资产 200 万元以上， 投资经验 2 年以上

· B. 账户内前 10 个交易日日均资产 200 万元以上， 投资经验 2 年以上

· C. 账户内前 20 个交易日日均资产 200 万元以上， 投资经验 2 年以上

· D. 可直接申请开通

正确答案 D

5. 个人投资者开通精选层股票交易权限

某公司公文流转系统的设计与实现

摘要

随着互联网及现代信息技术的快速发展，人类社会的信息化已势在必行，各行各业的信息化发展也正如火如荼地开展着。当前的办公信息或者办公管理系统主要利用先进的计算机技术，加上当前先进的办公管理理念与办公管理流程，科学、有效的为企业提供服务。而公文流转系统是办公信息系统中重要的组成部分，它能提高政府、企事业单位的行政效率和现代化管理水平。

通过分析公文流转系统的功能特点，从拟文、发文、收文、审批以及用户管理、系统安全性方面，采取基于互联网的公文信息流转方式，能快捷地在企事业单位间和企事业单位内部流转，提高企事业单位公文处理速度。

通过分析了某公司的公文管理现状，发现传统的公文管理方式会造成大量纸张浪费、公文传阅速度较慢、管理和利用公文资料比较繁重、员工日常工作效率比较低，基于这些问题，建立合适的公文流转系统将有效节省公文流转时间，提高工作效率和信息利用率。

本文以建设某公司办公自动化系统建设项目为背景，依托现有的企业网环境、应用网络技术、.NET开发技术和数据库技术，以软件工程思路为指导，研究了某航空公司公文流转系统建设的必要性和重要意义，从建设某航空公司办公自动化系统建设现状出发，逐层深入介绍了公文流转系统设计和

ImageX 玩转系统映像

ImageX是微软开发的一款映像文件工具，其创建的Windows映像(.wim)文件格式已经成为新的标准。我们熟知的Vista这个庞然大物就是用它来封装的，.wim文件相比ghost文件有很多优势。有人预言ImageX将成为Ghost的继任者。但是，不少用户对ImageX不是很了解，下面笔者结合实例，带大家体验ImageX的强大功能。 1、安装及环境

ImageX是绿色软件不用安装，只需把软件包解压到目录中即可。ImageX是一个命令行程序，因此要在命令提示符下运行。

ImageX的一般操作的环境可以在当前系统的命令行下，不过笔者建议最好光盘引导系统到DOS环境下进行，如果对DOS界面比较陌生的用户可以在Windows PE下进行。笔者下面的演示都是在Windows PE下进行的。 2、应用实例

（1）创建映像

创建系统映像这也许是大家平时用得最多的系统备份方式。系统部署完成之后，在最佳运行状态下利用ImageX创建一个系统映像这是非常必要的，也是一种好习惯。

ImageX创建系统备份映像的命令格式为：

ImageX [FLAGS] /CAPTURE image_path image_file \其中“image

坚持以投资者需求为导向 加强信息披露监管

“由于证券产品的复杂性、虚拟性和交易方式的特殊性，信息不对称问题特别突出，决定了信息披露在整个资本市场运行过程中处于中心和基础地位。”在日前召开的2014年全国证券期货监管工作会议上，证监会主席肖钢提出，只有确保信息真实、准确、完整、及时，才能形成合理的市场定价，发挥资本市场有效配置资源的作用；才能引导市场预期，促进理性的投融资决策和股权文化；才能及时充分地揭示和评估市场风险，提高市场运行的稳定性。

在此次工作会议上，肖钢提出了包括推进股票发行注册制改革在内的2014年监管转型的九大任务之一，并明确落实以信息披露为中心的监管理念。英大证券首席经济学家李大霄在接受记者采访时表示，这意味着监管理念的巨大转变。

资本市场是基于信息定价的交易市场，上市公司真实、准确、完整、及时的信息披露是资本市场健康运行的基础。长期以来，尽管监管层在信息披露问题上三令五申，但各种有关信息披露的违规违法问题依然屡屡出现，严重违背了资本市场的“三公”原则。数据显示，2013年1月至10月，证监会立案调查的信息披露类案件达到46起，为去年同期的3倍，占立案总数的比例从15%大幅上升至33%。这些数据在表明监管者

投资担保有限公司 信息披露制度

第一章 总 则

第一条 为健全和规范河南恒瑞投资担保有限公司（以下简称“本公司”）的信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，促进本公司依法规范运作，维护本公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国银监会关于《融资性担保公司信息披露指引》以及其他国家有关法律、法规，制定本制度。

第二章 信息披露的基本原则

第二条 本制度所称信息披露是指将可能对本公司产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的时间内，以规定的方式向股东公布的行为。本公司信息披露的内容包括定期报告和临时报告。年度报告，半年度报告为定期报告，其他报告为临时报告。本公司应当按照有关法律、法规、规章和本公司《章程》等的要求，披露定期报告和临时报告。监管部门认为有必要披露的信息，也应当予以披露。

第三条 信息披露是本公司的持续责任，忠实诚信地履行信息披露的义务。坚持信息披露体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，真实、准确、完整、及时、公平地报送披露信息，确保没有虚假、误导性陈述和重大遗漏。

第三章 信息披露事务的管理

第四条 本公司董事会授权本公司财务部负责组织和协调信息披露事务。财务部负责人负责有关涉及信息披露有关方面

广东石油化工学院

题 目：教育机构公文流转系统

完成时间 2010年 8 月 17 日 至 2010 年 9 月 4 日

教育机构公文流转系统

目录

一、 需求分析

1.1系统需求分析................................................ 2 1.2系统功能分析................................................ 2 1.3系统功能框图................................................ 7 1.4业务流程图..................................................11 二、 概念设计

2.1确定实体集及其属性..........................................13 2.2确定联系集及其属性..........................................14 2.3E-R图.......................................................14 2.4检查是否满足系统

广东石油化工学院

题 目：教育机构公文流转系统

完成时间 2010年 8 月 17 日 至 2010 年 9 月 4 日

教育机构公文流转系统

目录

一、 需求分析

1.1系统需求分析................................................ 2 1.2系统功能分析................................................ 2 1.3系统功能框图................................................ 7 1.4业务流程图..................................................11 二、 概念设计

2.1确定实体集及其属性..........................................13 2.2确定联系集及其属性..........................................14 2.3E-R图.......................................................14 2.4检查是否满足系统

美国NASDA市场信息披露制度

深证证券交易所综合研究所

[摘要] NASDAQ全称为美国证券交易商协会自动报价系统（The NationalAssociatio Of Securities Dealers Antomted Quotations），是全球第一个电子化的证券市场。美国证券市场实行集中统一型的监管体制，对NAS－DAQ市场信息披露的管理主要由美国证监会（SEC）负责。SEC作为美国政府执行联邦证券法律的主管机关，其主要权力包括：法规执行及管理权、违法行为调查权、准司法权、强制执行权、提出诉讼权、发布禁止令权。暂停或撤销登记权及民事处罚核定权等。SEC根据美国有关法律所授予的上述权力，对NASDAQ市场的信息披露进行监管。

（一）NASDAQ市场信息披露的管理体制架构

NASDAQ全称为美国证券交易商协会自动报价系统（The NationalAssociatio Of Securities Dealers Antomted Quotations），是全球第一个电子化的证券市场。美国证券市场实行集中统一型的监管体制，对NAS－DAQ市场信息披露的管理主要由美国证监会（SEC）负责。SEC作为