三体系内部审核检查表及记录

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体系内部审核检查表

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 原辅材料检验记录、水质检验记录、食品 感官检验记录、理化检验记录、商业无菌 检验记录、工艺卫生状况检查记录、封口 结构检验记录、杀菌记录(杀菌自动记录 及跟踪记录) 、杀菌冷却水含氯量测量记 录、出厂包装查验记录、保温记录、杀菌 锅热分布记录、废次品处理及分析记录、 质量事故分析报告等。再查杀菌记录表式 是否包括 GB8590-98 中之下列规定内容： 生产日期、产品名称、罐头规格、杀菌锅 编号、杀菌篮数、罐数、杀菌间蒸汽总压、 罐头初温、进蒸汽时间、锅温到达杀菌温 度时间、 停止进蒸汽时间、 排气结束时间、 排气结束时到达的温度、杀菌期间玻璃水 银温度计与温充记录仪的校对读数及其它 必要的数据。温度记录仪图表纸上是否标 明日期、杀菌锅编号和其它必备数据，是 否与手工记录符合一致等。 记 录 组 页码： 长 评价

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 记 录 组 页码

: 长 评价

1 、 行 政 部 1、检查 GMP 方案中“5.1 厂区环境” ( 对 应 各条 方法：对照—5.1 中各条提问，现场查

shiyong!

被审核部门 最高管理者 内审员： 审核日期： 年 月 日

shiyong!

被审核部门： 最高管理者 内审员： 审核日期： 年 月 日

shiyong!

被审核部门： 质量负责人 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 质量负责人 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 质量负责人 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 技术负责人 内审员：

XX公司

内部质量体系审核检查表

第 1 页 共 36 页 2009年度

编 号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：01

受审核部门 销售部 依据文件条款 审核内容、方法 时间 2009年9月1日 检查现场记录 评价 理解公司质量方针。 5.3 质量方1怎样理解公司的质量方针？ 积极向顾客宣传质量方针，口头，顾客要求文件时发文件。 针 2 如何向顾客宣传质量方针？ 建立了本部门质量目标。 5.4.1 质量3.本部门建立了那些质量目标？ 根据完成指标情况、顾客满意度调查等进行统计和分析。 目标 4.质量目标是否统计和分析？ 5.2以顾客为5怎样评价顾客满意度？采取了哪些措施来增强顾客满通过电话问询，定期回访，售后服务报告以及发放顾客满意度调查表等了解顾客满意度。根据顾客要求，将有些工作尽量由我公司做，关注焦点 意度？ 如不锈钢带焊网笼等。将顾客的要求及时反馈给领导层和各部门。 5.5.1职责和 权限 谈

能源管理体系内部审核检查表、现场表

内部审核检查表

编号：

能源管理体系内部审核检查表、现场表

处置所需控制。

最高管理者对建立和改进能源管理体系的 4 管理承诺 承诺能够提供哪些证据？ 能源方针与能源目标的关系是否明确 ? 采 5 能源方针 用什么措施传达能源方针? 能源目标的设定是否在相关过程中得到分解 ? 6 能源目标 分解是否适宜? 能源目标是否与质量方针给定 的框架一致? 能源目标是否具有测量性? 最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否 保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时 7 管理评审 间间隔、输入及输出是否符 合标准的规定？上 次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性 如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进

解最高管理者是否知道满足顾客要求 和法律、法规要求的重要性。 1、是否为制定能源目标提供了框架； 2、是否在持续适宜性方面得到评审。 1、考察其测量方法的合理性； 2、测量方法是否明确。

1、了解最高管理者是否亲自主持了管 理评审活动； 2、管理者代表和其他部门的相关人员 是否参加了管理评审活动， 作了哪些管 理评审的准备工作；

能源管理体系内部审核检查表、现场表

行了跟 踪验证？

3、管理评审的输入是否完备，输出是 否明确。

培训需求是

良好农业规范(GAP)自查报告

GB/T20014.2 良好农业规范第二部分 农场基础控制点与符合性

4 要求

4.1 记录保存和内审 序号 控制点 符合性要求 农场能够提供所有要求的且至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）的记录。申请注册之前对记录没有要求。初次申请方检查前有至少三个月的完整记录。全部适用。（结合GB/T 20014.6中4.3.2和GB/T 20014.9中4.1.3及4.4.3的条款进行检查，此记录应保存3年） 有记录证明对照标准进行年度内审。全部适用。 有完成本标准检查表内所有项目的书面材料。全部适用。 实施有效的纠正措施并记录。全部适用。 等级 2级 组织自查 符合性 4.1.1 文件记录至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）。 4.1.2 每年对照标准至少进行一次内审。 4.1.3 有内审的文件和记录。 4.1.4 对内审中发现的不符合项应采取有效的整改措施。 4.1.5 采用纠正措施计划来描述如何整改以往检查中发现的2级不符合项。 1级 1级 1级 有证据证实已经制定和实施了以往外部检查中发现的2级不符合项的纠正措施计划，并对相应的不符

能源管理体系内部审核检查表、现场表

内部审核检查表

编号：

能源管理体系内部审核检查表、现场表

处置所需控制。

最高管理者对建立和改进能源管理体系的 4 管理承诺 承诺能够提供哪些证据？ 能源方针与能源目标的关系是否明确 ? 采 5 能源方针 用什么措施传达能源方针? 能源目标的设定是否在相关过程中得到分解 ? 6 能源目标 分解是否适宜? 能源目标是否与质量方针给定 的框架一致? 能源目标是否具有测量性? 最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否 保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时 7 管理评审 间间隔、输入及输出是否符 合标准的规定？上 次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性 如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进

解最高管理者是否知道满足顾客要求 和法律、法规要求的重要性。 1、是否为制定能源目标提供了框架； 2、是否在持续适宜性方面得到评审。 1、考察其测量方法的合理性； 2、测量方法是否明确。

1、了解最高管理者是否亲自主持了管 理评审活动； 2、管理者代表和其他部门的相关人员 是否参加了管理评审活动， 作了哪些管 理评审的准备工作；

能源管理体系内部审核检查表、现场表

行了跟 踪验证？

3、管理评审的输入是否完备，输出是 否明确。

培训需求是

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：1/2

编号1 2 3

审核内容有什么证据证明管理层实施了 HACCP 体系？ 企业是否制定了食品安全方针？ 是否制定了 HACCP 计划？此计划是 否涵盖了与食品安全相关的各个方 面？ 是否建立了 HACCP 小组？ HACCP 小组由哪些成员成？ HACCP 小组成员能否代表企业的各 个部门？ 是否指定了 HACCP 小组组长并规定 是否指定了 HACCP 小组成员并规定 其职责和权限？ HACCP 小组成员的知识水平如何？ (检查培训证书、资格、经验等) HACCP 小组组长是如何协调 HACCP 小组工作的？ 是否对产品或类似产品进行了详细的 说明？ 是否对关于产品安全的条件进行了说 明？(如 PH、AW 等) 是否对原料和辅料(包括受限辅料与 非受限辅料)进行了详细说明？ 是否对包装形式进行了说明？ 是否对贮存条件进行了说明？ 是否有标签说明？ 是否有销售方式进行说明？ 是否对保质期进行说明？(在什么温 度条件下？)

审核人情况简述

判定结果

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：2

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：1/2

编号1 2 3

审核内容有什么证据证明管理层实施了 HACCP 体系？ 企业是否制定了食品安全方针？ 是否制定了 HACCP 计划？此计划是 否涵盖了与食品安全相关的各个方 面？ 是否建立了 HACCP 小组？ HACCP 小组由哪些成员成？ HACCP 小组成员能否代表企业的各 个部门？ 是否指定了 HACCP 小组组长并规定 是否指定了 HACCP 小组成员并规定 其职责和权限？ HACCP 小组成员的知识水平如何？ (检查培训证书、资格、经验等) HACCP 小组组长是如何协调 HACCP 小组工作的？ 是否对产品或类似产品进行了详细的 说明？ 是否对关于产品安全的条件进行了说 明？(如 PH、AW 等) 是否对原料和辅料(包括受限辅料与 非受限辅料)进行了详细说明？ 是否对包装形式进行了说明？ 是否对贮存条件进行了说明？ 是否有标签说明？ 是否有销售方式进行说明？ 是否对保质期进行说明？(在什么温 度条件下？)

审核人情况简述

判定结果

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：2

QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位：要素名称 检查内容和检查方法 1.询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 4.1 总要求 2.是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3.是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册 1.查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录 在内的QHSE体系文件。 2.查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条 款的要求。 1.询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否 清楚 2.查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： ①发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ ②文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)? 4.2.3 文件控制 ③核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文 件的有效版本？ ④是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件 (包括法律法规),并对其进行了管理控制？ ⑤作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3.询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改 文件，核查规定执行情况。 1.询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是 否清楚。 2.询问是否形成了QHSE体