ISO14001内审检查表

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ISO14001-2015内审检查表

受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 答： 本公司目前所处的外部环境因素包含： a) 地球资源被大肆开采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝； b) 全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏； 审核日期 审核员 审核记录 审核发现 4.1理解组织及其所处的环境 ?内部环境有哪些？ ?外部环境有哪些？ c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾； d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视； e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。 本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。 4.2理解相关方的需求和期望 ?相关方有哪些？ ?需求又有哪些？ 答： 外部相关方及

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 答： 本公司目前所处的外部环境因素包含： a) 地球资源被大肆开采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝； b) 全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏； 审核日期 审核员 审核记录 审核发现 4.1理解组织及其所处的环境 ?内部环境有哪些？ ?外部环境有哪些？ c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾； d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视； e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。 本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。 4.2理解相关方的需求和期望 ?相关方有哪些？ ?需求又有哪些？ 答： 外部相关方及

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ISO14001内审员培训

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环境审核术语定义环境审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过 程的结果呈报委托方汇兰德顾问 2

环境审核术语定义审核(ISO/DIS9000):为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立

的并形成文件的过程。

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环境审核术语定义审核准则： 与收集的审核证据相比较的一组方针、程 序或要求。(ISO/DIS9000) 审核员用来同所收集的关于主题事项的审 核证据进行比较的方针、惯例、程序和要 求(ISO14010)

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环境审核术语定义审核证据(ISO14010):关于事实的可验证的信息、记录或陈述。

1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对 活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。汇兰德顾问 5

环境审核术语定义审核证据(ISO/DIS9000)经验证的事实陈述或与审核有关其他的信 息的记录

注：审核证据可以是定性的

ISO9001:2015版内审检查表（完整记录）

受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 范围 ISO14001、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ 2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？ 4.1 理解组织及其环境 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？ 期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 4.2 理解相关方的需求和期望 1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满

GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表） 被审核部门 审核日期 相关文件 管理层 2018/5/24 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 查文件 M1 经营策划 《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》 《职能部门人员岗位职责》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 1.内/外部环境因素有哪些？ 2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？ 1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？ 关方期望和需求清单？ 1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？ 1.是否根据标准的要求建立、实施、4.1 理解组织及其所处的环境 1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论 OK 与领导 沟通 4.2 理解相关方的2.是否识别相关方的需求，并形成相 需求和期望 OK 查看相关文件。 已识别,并已形成相关方需求清单 4.3 确定环境管理体系的范围 OK 查看相关文件。 查文件 环境管理手册中有对其进行定义 保持并持续改进环境管理体系，包括4

内 审 检 查 表审核员 1 质量管理体系文件 ISO9001:2008 体系标准 依据体系文件 2 法律法规/顾客要求 3 ISO9001:2008 标准 审核的过程 4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理 序号 审核项目及过程 审 核 记 录 审 核 结 论01 公司质量方针是否体现了顾 客的期望和需求？是否在内 部得到沟通和理解？ 02 公司是否在相关职能和层次 上制定了与质量方针保持一 致的、可测量的质量目标？ 是否有改善的年度目标&计 划？ 公司产品和服务的顾客满意 03 度怎样？对顾客不满意之处 采取了哪些措施，效果如 何？ 公司组织架构是否适宜体系 04 运作？各部门与产品质量和 服务有关的工作人员是否规 定了职责和权限？ 是否任命了管理者代表？是 05 否定义相应的职权？ 公司的人力资源、基础设施 和工作环境等资源配置是否 06 满足体系运作要求？ 管理评审是否按计划进行？ 07 评审的情况是否符合公司规 定？结论如何？

受审核部门

总经办

审核日期

表单编号：????-QF-QA018B

保存年限：3 年

内 审 检 查 表受审核部门 体系办 审核日期 审核员 1 质量管理体系文件 体系标准 ISO9001:2008

ISO9001-2015内审检查表

编号：xx

受审核部门 审核员 本部门的审核条款 标准要求 4.1质量管理体系总要求 4.2.1文件要求总则 4.2.2质量手册 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 中心领导层 部门负责人 审核日期 4.1,4.2.1,4.2.2,5,6.6,8.1,8.22及相关条款 审核要点 1、中心领导是否了解中心质量管理体系建立、保持、并持续改进情况。 1、中心的质量管理体系文件包括哪些内容。 2、质量手册包括哪些内容？标准要求是否有删减？是否联系本中心的实际情况 1、中心领导对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 1、中心如何确定顾客的需求和期望？ 审核记录 中心于2004.11.02-2007.10.25已获得方圆质量管理体系认证，后因故暂停。又于2013.08重新启动质量管理体系“贯彻”；2013.10.19B版质量手册和程序文件发布实施，质量管理体系开始正式运行；2014.01.14-2014.01.15内审，2014.01.21将进行管理评审，目前，新建的质量管理体系正常运行。 中心的质

环 境 手 册

文 件 编 号： 版 次：1 受 控 状 态： 发 放 编 号：

生 效 日 期： 2016年1月1日

2015-12-1 第1次修订

XX（南京）环保科技有限公司

0.1目 录

0.2手册修改记录 ...................................................................................................................... 3 0.3颁布令 .................................................................................................................................. 4 0.4 任 命 书 ...................................................................................................

ISO9001-2015内审检查表

编号：xx

受审核部门 审核员 本部门的审核条款 标准要求 4.1质量管理体系总要求 4.2.1文件要求总则 4.2.2质量手册 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 中心领导层 部门负责人 审核日期 4.1,4.2.1,4.2.2,5,6.6,8.1,8.22及相关条款 审核要点 1、中心领导是否了解中心质量管理体系建立、保持、并持续改进情况。 1、中心的质量管理体系文件包括哪些内容。 2、质量手册包括哪些内容？标准要求是否有删减？是否联系本中心的实际情况 1、中心领导对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 1、中心如何确定顾客的需求和期望？ 审核记录 中心于2004.11.02-2007.10.25已获得方圆质量管理体系认证，后因故暂停。又于2013.08重新启动质量管理体系“贯彻”；2013.10.19B版质量手册和程序文件发布实施，质量管理体系开始正式运行；2014.01.14-2014.01.15内审，2014.01.21将进行管理评审，目前，新建的质量管理体系正常运行。 中心的质

ISO9001:2015版内审检查表 受审核部门/过程/责任人 标准条款 技术部 日期 2016/9/20 审核员 倪土根 审 核 要 点 审核记录（符合打√） 不符合打×,并记录 √ √ √ √ √ √ √ √ 5.3 1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？ 组织的岗位、职责和权限 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 6 策划 1. 是否识别控制本部门过程风险？ 6.1 应对风险和机遇的措施 6.2 质量目标及其实现的策划 2. 在各层次和过程上是否已建立质量目标？是否完成？ 3. 所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？ 4.目标不达成时是否有纠正措施？ 1.组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？ 2.组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立 了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？ 8.1 运行策划和控制 3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确： a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？