改革后证券从业考试如何报名

2016改革后证券从业考试包过题库知识点记忆彩色版

证券基础法律法规

1． 公开发行新股的公司最近3年财务会计文件无虚假记载

2． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为1年以上

3． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求不少于人民币五千万元 4． 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较

大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。 5． 投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比

例每增加或者减少百分之五，应当依法进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 6． 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院

证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 7． 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股

份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。 8． 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

9． 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤

1、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

2、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

3、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。 A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

4、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。 A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员

2020年5月大连证券从业资格考试报名时间

根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，大连2019年5月证券从业资格考试时间是在5月4至5日，考试报

名一般会在考前一个月左右开始，预计报名时间会在4月。

2019年5月证券从业资格考试报名时间安排如下：

考试时间

报名时间

报名入口

考试地点

40个城市

证券从业考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(http://doc.docsou.com)报名。

报名流程：

一、登陆中国证券业协会首页--导航条上的【从业人员】--【考试报名】--【点击当次报考选项进入报名页面】

二、进入登录界面，点击“注册”按钮，进入考生注册页面，填写相应的注册信息后，点击“注册”按钮，再次核对填报信息，校

验无误后，完成注册。已经注册账号的可直接登陆。

三、按照要求填写报名信息--选择科目--选择考区

信息维护。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、

职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息、(提示：标记为*的部分为必填项。);

勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

进入【选择报考科目】页面，在要报考的科

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

证券从业资格考试证券基础知识教材

第一章证券市场概论 前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分臵改革的发

特性

证券交易特性：流动性、收益性、风险性 权证有期权特性

回购交易有现货交易和远期交易特点

证券交易机制目的：流动性、稳定性、有效性

证券经纪业务特性：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料保密性 理财顾问服务具有：顾问性、专业性、综合性、长期性

证券自营业务的特点：决策自主性、交易的风险性、收益的不确定性

分类

1、金融期货主要分为：外汇期货、利率期货、股权类期货

2、金融期权主要分为：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权 3、委托根据委托价格限制：市价委托、限价委托

4、证券交易所接收报价方式主要有：口头报价、书面报价、电脑报价

5、订单匹配原则，优先原则：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则

6、委托单:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容

7、上海证券交易所市价申报类型：最优五档即时成交剩余撤销申报；最优五档即时成交剩余转限申报

8、深圳证券交易所市价申报类型：对手方最优价格申报、本方最优价格申报、最优五档即时成交剩余撤销申报、即时成交剩余撤销申报、全额成交或撤销申报

9、竞价的结果

2014年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总

第一章证券交易概述

本章主要考点：

1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征(掌握) 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 (二)我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1

证券从业考试通关经验-谭铧

证券从业资格考试经验谈零售客户部：谭铧2007-11

证券从业考试通关经验-谭铧

活到老， 活到老，考到老考试 证券从业资格(四门) 证券从业资格(四门) 期货从业资格(两门) 期货从业资格(两门) CFA(注册金融分析师) (注册金融分析师) CPA (财务 经济法) 经济法) 时间 2004年 2007年 年 年 2007年 年 2002年-2005年 年 年 2003年 年 2004年 年 2001年 年 2001年 年 1999年 年 1999年 年

十年铸壮士 百战成将军

金融类) 中级经济师 (金融类) 中国公务员考试 上海公务员考试 高级程序员() 高级程序员() MCSE(六门 六门) 六门

证券从业考试通关经验-谭铧

目录考试失败原因剖析

考前科目选择与准备工作

考试策略安排

考后助人为乐 出题思路分析

证券从业考试通关经验-谭铧

知耻而后勇复习不得法 走马观花或囫 囵吞枣，对考试大 纲和题型理解不深 缺乏机考经验 考试不适应， 临场发挥不好

无必胜信心 未作通过的打算，抱 着尝试一下的态度

考试策略错误 题速感差，答 题时间不够，漏 题未做

这是个无言的结局

——必败 必败 投入72小时 小时/门 全神贯注 投入 小时 门

证券

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一价格 C、市价 D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。 A、债权 B、期权 C、债权与期权 D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低 C、定期交易可以提供更多的市场价格信息 D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股 B、债券 C、权证