风险机遇评估与应对措施表

常熟市东良电子有限公司 Changshu City Dong Liang Electronics Co. Ltd.. 文件名称 文件编号 保密区分 生效日期 制定部门 QEO/DL-02-02 普通文件 2016-10-20 管理者代表 页码 总页数 版本 类别 1 8 C.0 总纲 风险和机遇应对措施管理程序 风险和机遇应对措施管理程序

1.目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据， 3.定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一

常熟市东良电子有限公司 Changshu City Dong Liang Electronics Co. Ltd.. 文件名称 文件编号 保密区分 生效日期 制定部门 QEO/DL-02-02 普通文件 2016-10-20 管理者代表 页码 总页数 版本 类别 1 8 C.0 总纲 风险和机遇应对措施管理程序 风险和机遇应对措施管理程序

1.目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据， 3.定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一

舞弊风险评估与应对

被审计单位： 索引号： 2300 项目： 截止日/期间： 编制： 复核： 日期： 日期：

一、审计目标

识别、评估和应对舞弊导致的重大错报风险

二、舞弊风险的识别和评估程序

实施的程序 1.就舞弊风险询问管理层和其他人员 2.考虑舞弊风险因素，包括考虑： （1）与对财务信息作出虚假报告相关的舞弊风险因素； （2）与侵占资产相关的舞弊风险因素。 3.实施分析程序并考虑其他因素 4.组织项目组讨论

三、识

程序文件

TZ/QEO241 版次/更改：

A/3

机遇和风险应对措施管理控制程序

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2、范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；

b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理；

e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理；

i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3、职责

3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风

风险和机遇的应对措施控制程序 Q/WEJ-CX-01-2016

1. 目的:

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围:

本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 权责：

3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的 各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职 责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监 督实施。 4. 定义：

4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果 的正面和负面要素或条件。

4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴 关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5. 工作流程：

5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变

程序文件

TZ/QEO241 版次/更改：

A/3

机遇和风险应对措施管理控制程序

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2、范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；

b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理；

e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理；

i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3、职责

3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风

2018年风险和机遇评估分析表

序号类别风险和机遇内容

风险分析

严重风险

程度

频度

系数

日期：年月日

管理措施

责任部门实施时间评价措施有

/ 人（开始 - 完成）效性

客户开发、1合同评审过

程

2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务

经营计划管6

理1、对市场需要产品的发展

趋势判断失误

2、客户要求识别不完整

3、末未能确保能够满足客

户要求就签订合同

1、计划制定不合理、导致无

法按时完成计划任务，从而

延误产品交付

1、生产不能按时完成计划；

2、不良率过高；

3、效率太低；

4、产品标识不清、混料。

1、不能按时交付；

2、交付的产品不符合客户

的要求

1、顾客投诉未能有效解决；

2、顾客满意度低，导游顾

客丢失

和竞争对手相比的优劣势分

析失误，导致业务萎缩

313

414

326

414

414

313

1、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论

证；

2、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效

3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

1、合理计算公司的实际产能；

2、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排

生产部有效

生产计划；

3、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

1、生产计划管制；

2、过程能力提前策划；

3、不良率前期策划；

生产部有效

4、标识管理要求：

相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可

追溯性管

****中学 第十四届田径运动会

风险评估及应对措施

二〇一五年十二月

****中学第十四届田径运动会

风险评估及应对措施

由于体育活动自身的特点以及外界不确定性因素的影响，学校体育在促进学生身体健康、丰富校园文化的同时，给每一位参与者带来了一定的运动伤害风险。据统计，体育运动所造成的意外伤害已占学生人身伤害的首位。因此，在本届运动会期间，防止和控制运动会风险的发生，并降低运动会风险事故所造成的相关损失成为当前应正视并急待解决的关键问题之一。

为切实保障本届田径运动会全校师生的人身安全，保证运动会安全顺利进行，现从风险回避、风险转移和风险控制三个角度出发，对本届运动会的召开进行风险评估，并给出相应建议和应对措施。 一、学生自身风险

1.运动前缺少充分的准备活动

由于本届运动会召开时间已是深冬，天气干燥严寒，在这种天气之下，所有参赛运动员赛前的准备活动尤为重要。冰冷的肌肉中，肌血流不佳，但经热身运动后，肌血流增加，可改善肌肉黏滞性及关节活动范围，进而肌腱、韧带和其它结缔组织的伸展性也随之提升，这对一些特别需要关节活动的项目至为重要。热身运动后，因体温升高，可改善身体的柔软性。班主任要安排相应学生组织参赛运动员比赛前

进行充分的热身活动，如慢跑、拉

编号：TY-4.1-01

######有限公司

风险和机遇评估分析及应对措施表

风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险：公司对产品客户业务范围内适用的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加一般 强法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 全年 时限 执行情况 法律、法规内容的变化 法规要求 行业标准的变化 2×3=6 全年 高 全年 外部因素 2×3

风险和机遇识别与评估分析表

编号：JL-A-6.1-02 风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 1.对法律法规及时、充分收集评风险：对产品标准、法律法规的更新信法律、法规内容的法规要求 国家及行业标准外部因素 监管部门的监管力度 的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的供应商的要求 年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 4×3=12 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 相关方要求 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 2.供销部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 变化