私募基金信息披露管理办法全文

私募基金信息披露制度

要点

私募基金管理人的信息披露制度。包括信息披露的内容、基本原则、信息披露的时间和形式等内容。根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定，私募基金管理人应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度。

信息披露制度

第一章总则

第一条为保护私募基金投资者合法权益，规范公司的信息披露行为，提高信息

披露管理水平和信息披露质量，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、

投资人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人

民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金

管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》等法

律法规及相关自律规则，结合公司情况，制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办

法（试行）》及中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）私募基金备案

系统要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的时间内、在基金业协会指定的

私募基金备案系统、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。

第三条公司应当按照基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议

（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。信息披露是公司的持续性责

任，

附件：

中国民生银行私募投资基金

托管业务管理办法

第一章 总则

第一条 为推动中国民生银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国民生银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。

以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。

1

私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。

第三条 本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托管人，与私募投

附件：

中国民生银行私募投资基金

托管业务管理办法

第一章 总则

第一条 为推动中国民生银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国民生银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。

以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。

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私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。

第三条 本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托管人，与私募投

证券私募发行中的信息披露

【内容摘要】 证券私募发行是当今世界资本市场的重要组成部分，其已成为各国经济发展进程中不可或缺的投融资方式。近年来，全球证券私募发行呈加速发展之态势，在经济领域中发挥着越来越重要的作用。由于私募发行在我国立法上还未有系统的阐释，因此国内关于私募发行的理论很多也不统一，关于私募发行的发行人资格、私募发行的对象资格及人数限制、私募发行的方式等等方面都有不同哦你规定意见。笔者仅就私募发行中的信息披露制度谈谈自己的看法。 【关键词】 私募发行 信息披露

证券私募发行简而言之，是指发行公司不向一般大众公开发行有价证券，而仅对少数特定投资人，以直接洽商方式销售发行证券以募集资金。证券私募发行起源于美国，由于这一发行方式的运用能节约发行融资成本、监管成本，减少信息不对称现象，具有较高的灵活性、保密性，体现出资本市场的陕速融资效率，因此私募发行在多数国家及地区得到广泛运用。

但是我国却没有关于私募发行系统的、共性的立法，只是在新修订的《公司法》、《证券法》等为证券私募发行法律制度的构建预留了空间。如《证券法》第十条“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准未经依

**资产管理有限公司 合格投资者与销售适当性

管理办法

**资产管理有限公司

合格投资者与销售适当性管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范上海桑鹰资产管理公司（以下简称“公司”或“本公司”）销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，履行合格投资者识别义务，充分提示投资风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的投资者。

第三条 公司在实施销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：

（一）投资者利益优先原则。当公司利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。

（二）全面性原则。公司应当将销售适用性作为内部控制的组成部分，将销售适用性贯穿于基金和相关产品销售的各个业务环节，对基金产品（或相关产品，下同）和投资者都要了解并做出评价。

（三）客观性原则。公司综合管理部门对基金产品和投资者的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品的重要依据。

（四

证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法

第一章 总则

第一条 为顺利推进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的私募基金服务，提升公司对私募基金管理人及其私募基金的整体服务水平，规范公司私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）的业务管理，防范业务风险，保障业务运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《基金业务

外包服务指引（试行）》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。

第二条 本办法是公司私募基金业务外包服务业务管理的基本规范。 第三条 私募基金业务外包服务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投 资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。

本办法所称的私募基金业务外包服务是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供估值核算、份额登记、信息服务、以及其他综合行政服务等一系列可选的基金综合服务来辅助私募基金管理人的资产管理工作。

私募基金设立条件

私募基金设立条件成立私募基金公司流程的要求，公司制股权投资基金的注册资本为10000万人民币。 公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。 以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。

1、开始准备注册 XX 股权私募基金（以下简称为：基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为 基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称， 然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、 该基金的投资方向以及该基金首期 募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额 1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员 会，落实成员及分工。 3、确定基

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号：

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人：

私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号：

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人：

私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号：

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人：

私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,