有价证券和资格证券的区别

篇一：论证券与股票的联系与区别

摘要

随着经济的发展，人民生活水平的提高和消费能力的增加，投资

理财已经成为日益重要的话题。想要投资理财就离不开证券与股票等多种投资方式，大多数人都通过投资股票与证券、债券等来获取收益。

2007年美国次贷危机引发的金融危机引起世界范围内的经济动荡和世界金融市场的动荡不安，随着经济全球化和贸易自由化的发展，证券市场与金融风险也随之向全球化发展，次贷危机导致世界各国的经济下滑和股市低迷。证券市场以其独特的方式影响着全球经济，它是资金供求者与资金需求者之间的桥梁，促进各地经济的发展。而股票是证券市场最重要也是最活跃的一部分，在在资本市场上也发挥着重要作用。

证券市场从出现开始，就被誉为经济的晴雨表，承担着预测经济的作用，而股票价格在一定程度上能反映出预期的经济增长的状态，因此，股票与证券市场的变化与该国经济息息相关，本文就证券与股票的概念、性质、分类、发行主体、影响等方面来描述两者间的区别。

【关键词】 证券；股票；性质；分类；区别

目 录

1定义 ................................................... 3

1.1证券 ................................

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证

D、资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 A、交易的对象

B、交易的性质考试大－中国教育考试门户网站 C、交易的期限 D、交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。 A、场外交易市场 B、有形市场 C、第三市场

D、第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。 A、纽约 B、伦敦 C、巴黎

D、阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。

A、上海证券交易所 D、北平证券交易所 B、上海众业公所

C、上海华商证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。 A、始终是审批制 B、由审批制到核准制 C、始终是核准制

D、由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性

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证券投资分析考试-最新有价证券的投资价值分析考前押题试卷

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1. 某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为( )。

A.12597.12元

B.12400元

C.10800元

D.13310元

答案：A

解析：暂无解析

2. 某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价为( )。

A.2元

B.-2元

C.16元

D.9元

答案：A

解析：暂无解析

3. 下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是( )。

A.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低

B.利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值

提高

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C.在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降

D.标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低

答案：C

解析：暂无解析

4. 一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就 (

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A.规模大小

B.价格高低

C.时间先后

D.数量多少

2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.证券公司都有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。

A.及时性

B.完整性

C.真实性

D.准确性

5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公

证 券 交 易

第一章 证券交易概述

§1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制

知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则

一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。

二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 三．历史：

1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年

2.1988年我国开放了国库券转让市场 3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992年B股在上交所上市 5.1999年7月1日，《证券法》开始实施 6.2004年5月中小板上市；

6.2005年4月启动股权分置试点改革； 7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施； 8.2009.10.30创业板开市；

9.2010.3.31融资融券开始申报；

10.2010.4.16股指期货开始上市交易。 四．□证券交易遵循三公原则：

1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

2004年证券资格考试《证券投资基金》模拟试题和参考答案

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。

1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。 A.投资者 B.管理人 C.发起人 D.监管者

2.2001年发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。 A.华夏成长基金 B.鹏华行业成长基金 C.华安创新基金 D.南方稳健成长基金

3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。 A.委托机制 B.信用机制 C.代客理财机制 D.作托机制

4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。 A.专家理财 B.专业理财 C.个人理财 D.代客理财

5.截止2002年底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放

2010版证券从业资格考试《证券交易》第一章讲义

一、目的与要求。

1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。

2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。

二、《证券交易》教材变更及考试变动情况

证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、

2010版证券从业资格考试《证券交易》第一章讲义

一、目的与要求。

1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。

2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。

二、《证券交易》教材变更及考试变动情况

证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、

2004年证券资格考试《证券投资基金》模拟试题和参考答案

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。

1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。 A.投资者 B.管理人 C.发起人 D.监管者

2.2001年发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。 A.华夏成长基金 B.鹏华行业成长基金 C.华安创新基金 D.南方稳健成长基金

3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。 A.委托机制 B.信用机制 C.代客理财机制 D.作托机制

4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。 A.专家理财 B.专业理财 C.个人理财 D.代客理财

5.截止2002年底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放