安全管理廉洁风险点

廉洁风险防控工作排查情况

公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：

一、 公司领导班子的廉洁风险点 1、重要人事任免： 1）任人唯亲； 2）偏听偏信；

3）德才表现掌握不准。 2、重大投资跟经营决策：

1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；

2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3）投资追风，造成决策失误；

4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。

3、重大资金使用： 1）越权审批；

2）为谋取私利，提供虚假合同资料。

二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点 1、综合部经理廉洁风险点

1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时； 2）对属下工作人员教育、监

一、思想道德及制度机制

（一）思想道德(二级风险)

1、相关科室：全体科室

2、潜在风险：

（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

3、防范措施：

（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心

个人岗位廉洁风险点自查及廉洁承诺表

填表时间： 年6月10日

姓名 所在部室 工程部 岗位名称 业务主办 岗位职责 1.监督、规范承包人质量，安全保证体系的正常运行； 2.参与工程变更方案制定，处理承包人变更； 3.加强工地巡视，查找质量安全隐患点，督促承包人整改落实。 廉洁风险点及表现形式 工作效率不变 自评风险等级 高 √ √ √ √ √ 中 √ √ √ √ 低 提出廉洁风险防控措施 时刻保持敬业精神，认真务实 树立正确的人生观和价值观 重视思想政治学习 理清思路 敢于管理 广纳群众意见，合理优化方案 防腐拒变把集团利益放在首位 保持清醒头脑抵制不正之风 不谋私利不接权钱交易 树立高尚情操培养健康爱好 廉洁风险 思想道德 方面风险 不热爱不忠诚于自己从事的工作 思想政治觉悟下降 对承包人工程质量局部隐患不闻不问 岗位职责 方面风险 主观臆断方案决策不合实际 利用工程变更虚加工程量 禁不住利益诱惑索贿受贿 外部环境 方面风险 利用职务之便给亲戚揽工程 参与不健康活动 个人廉洁 承诺事项 领导审阅 意见（签字） 1、加强政治理论学习，培养高尚情操。 2、爱岗敬业，认真履职。 3、不收受贿赂，不谋取私利。

某某公司廉洁风险防范管理手册

XX集团XXXX有限责任公司

廉 洁 风 险 防 范

管

理 手

2010年11月

册

某某公司廉洁风险防范管理手册

目 录

1.0XX公司廉洁风险防范管理组织体系 2.0XX公司廉洁风险防范管理流程 3.0XX公司廉洁风险防范管理责任分工 4.0XX公司廉洁风险防控一览表 5.0公司领导廉洁风险防控一览表 6.0各单位廉洁风险防范管理资料 6.1综合办公室廉洁风险防范管理资料 6.2财务部廉洁风险防范管理资料 6.3企管部廉洁风险防范管理资料 6.4供应配套部廉洁风险防范管理资料 6.5销售部廉洁风险防范管理资料 6.6研究设计所廉洁风险防范管理资料 6.7生产安全部廉洁风险防范管理资料 6.8品质部廉洁风险防范管理资料 6.9车间廉洁风险防范管理资料

某某公司廉洁风险防范管理手册

1.0XX公司廉洁风险防范管理组织体系图

某某公司廉洁风险防范管理手册

2.0XX公司廉洁风险防范管理流程图

（PDCA循环管理）

计划阶段(Plan)

执行阶段(Do)

考核阶段(Check) 修正阶段(Action)

某某公司廉洁风险防范管理手册

3.0XX 公司廉洁风险防范管理责任分工表部门 分管 领导 责任人 工 作 内 容 主 要 责 任 时间要求1

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

一、指导思想

廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。

二、目标要求

廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容 廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险

中华会计网校注册会计师考试资料分享

《公司战略与风险管理》知识点：风险与风险管理（3）

为了方便备战2013注册会计师考试的学员，中华会计网校论坛学员精心为大家分享了注册会计师考试各科目里的重要知识点，希望对广大考生有帮助。

一、以风险为基点的分类：

预防成本、纠正成本、惩治成本和损失成本。

以风险管理为基点的分类：进入成本、维持成本、评估成本和处置成本。

二、建立风险管理文化的主要作用有：

1.沟通：风险管理成功的企业通常都大力强调沟通计划目标。

2.协作：把所有的目光集中在同一方向，并对风险和目标形成共同的理解，成为每一位员工的责任。

3.联系：一个成功的风险管理计划必须建立起所有利益相关者之间的关系，以确保目标的实现。

三、实施风险管理的障碍：

由于人为判断判断决策本身的局限性，应对风险的决策以及建立控制都需要考虑相对成本和效益。可能出现人为自身的失败，如简单失误或错误所造成的故障随时可能发生，两个或两个以上的人串通可以规避控制，并且管理层有能力凌驾于企业风险管理决策之上。

障碍实施风险管理的主要因素：

1.企业风险管理的目标有时和企业目标不一致，在这种情况下，就会产生集体或个人之间的摩擦

2.高管的承诺并不充分

3.统计分析的决策支持、工具和系统不太充分

4.文化有

什么是安全风险管理

传统上，安全风险管理的方法有两种：前瞻性方法和反应性方法，各有优点与缺点。确定某一风险的优先级也有两种不同的方法：定性安全风险管理和定量安全风险管理。

企业安全生产风险管理体系

管理缺陷是指管理者对安全管理的错误认识或行为的失误而造成的安全隐患。管理缺陷也可以表现为人的不安全行为和物的不安全状态，防止安全管理缺陷就是要加强安全生产过程中责任主体和制度的管理。

1、原材料、备品、备件安全风险管理。原材料、备品、备件安全风险管理主要是对原材料、备品、备件的质量进行风险评价，控制不合格的原材料、备品备件带来的风险。对供应商要建立产品质量档案，定期进行质量风险评价，对不合格的供应商要取消其供应资格。特别是对新材料、新设备的使用更要进行风险评价，禁止盲目使用。

2、维修作业、工艺清理安全风险管理。维修作业、工艺清理安全风险管理主要是对作业点的周围环境和作业点所在工序的危险有害因素进行分析，找出危险有害因素，评价其危险性。同时要对作业过程中的环境因素进行分析，找出因作业引发的环境因素变化，产生新的危害因素，根据各种危害因素的危险性制定预防控制措施，防止事故的发生。加

强维修作业、工艺清理风险管理是企业预防生产事故的重要措施之一。

3、特

什么是安全风险管理

传统上，安全风险管理的方法有两种：前瞻性方法和反应性方法，各有优点与缺点。确定某一风险的优先级也有两种不同的方法：定性安全风险管理和定量安全风险管理。

企业安全生产风险管理体系

管理缺陷是指管理者对安全管理的错误认识或行为的失误而造成的安全隐患。管理缺陷也可以表现为人的不安全行为和物的不安全状态，防止安全管理缺陷就是要加强安全生产过程中责任主体和制度的管理。

1、原材料、备品、备件安全风险管理。原材料、备品、备件安全风险管理主要是对原材料、备品、备件的质量进行风险评价，控制不合格的原材料、备品备件带来的风险。对供应商要建立产品质量档案，定期进行质量风险评价，对不合格的供应商要取消其供应资格。特别是对新材料、新设备的使用更要进行风险评价，禁止盲目使用。

2、维修作业、工艺清理安全风险管理。维修作业、工艺清理安全风险管理主要是对作业点的周围环境和作业点所在工序的危险有害因素进行分析，找出危险有害因素，评价其危险性。同时要对作业过程中的环境因素进行分析，找出因作业引发的环境因素变化，产生新的危害因素，根据各种危害因素的危险性制定预防控制措施，防止事故的发生。加

强维修作业、工艺清理风险管理是企业预防生产事故的重要措施之一。

3、特种设备安全风

什么是安全风险管理

传统上，安全风险管理的方法有两种：前瞻性方法和反应性方法，各有优点与缺点。确定某一风险的优先级也有两种不同的方法：定性安全风险管理和定量安全风险管理。

企业安全生产风险管理体系

管理缺陷是指管理者对安全管理的错误认识或行为的失误而造成的安全隐患。管理缺陷也可以表现为人的不安全行为和物的不安全状态，防止安全管理缺陷就是要加强安全生产过程中责任主体和制度的管理。

1、原材料、备品、备件安全风险管理。原材料、备品、备件安全风险管理主要是对原材料、备品、备件的质量进行风险评价，控制不合格的原材料、备品备件带来的风险。对供应商要建立产品质量档案，定期进行质量风险评价，对不合格的供应商要取消其供应资格。特别是对新材料、新设备的使用更要进行风险评价，禁止盲目使用。

2、维修作业、工艺清理安全风险管理。维修作业、工艺清理安全风险管理主要是对作业点的周围环境和作业点所在工序的危险有害因素进行分析，找出危险有害因素，评价其危险性。同时要对作业过程中的环境因素进行分析，找出因作业引发的环境因素变化，产生新的危害因素，根据各种危害因素的危险性制定预防控制措施，防止事故的发生。加

强维修作业、工艺清理风险管理是企业预防生产事故的重要措施之一。

3、特种设备安全风

什么是安全风险管理

传统上，安全风险管理的方法有两种：前瞻性方法和反应性方法，各有优点与缺点。确定某一风险的优先级也有两种不同的方法：定性安全风险管理和定量安全风险管理。

企业安全生产风险管理体系

管理缺陷是指管理者对安全管理的错误认识或行为的失误而造成的安全隐患。管理缺陷也可以表现为人的不安全行为和物的不安全状态，防止安全管理缺陷就是要加强安全生产过程中责任主体和制度的管理。

1、原材料、备品、备件安全风险管理。原材料、备品、备件安全风险管理主要是对原材料、备品、备件的质量进行风险评价，控制不合格的原材料、备品备件带来的风险。对供应商要建立产品质量档案，定期进行质量风险评价，对不合格的供应商要取消其供应资格。特别是对新材料、新设备的使用更要进行风险评价，禁止盲目使用。

2、维修作业、工艺清理安全风险管理。维修作业、工艺清理安全风险管理主要是对作业点的周围环境和作业点所在工序的危险有害因素进行分析，找出危险有害因素，评价其危险性。同时要对作业过程中的环境因素进行分析，找出因作业引发的环境因素变化，产生新的危害因素，根据各种危害因素的危险性制定预防控制措施，防止事故的发生。加

强维修作业、工艺清理风险管理是企业预防生产事故的重要措施之一。

3、特