私募基金风控负责人挂靠费用

风险控制管理办法

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；

（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及

风险控制管理办法

第一章 总则

第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；

（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及

作为一种新的更加灵活的投资方式,私募基金在我国出现的时间虽然比较晚,但发展迅猛,已经具有相当庞大的规模。就是这样一种对中国资本市场影响举足轻重的私募基金,我国法律却没有明确其地位,其市场准入、运作模式及法律监管更是无法可依。很多私募基金都处于违规操作状态,存在着极大的风险。因此,应当完善配套立法,确立私募基金的合法地位;建立以证监会、私募基金行业协会、商业银

第 4卷第 6期 121 00年 1月 1

南昌大学学报 (文社会科学版 )人J RN ANC OU AL OF N HANG UN VE I Y I RS T

Vo. No 6 1 41 . NO . 01 V2 0

我国私募基金风险控制的法律对策陈奇伟，胥杨洋(昌大学立法研究中心，西南昌 30 4法学院，西南昌 3 03 )南江 3 07;江 30 1

摘

要：作为一种新的更加灵活的投资方式，募基金在我国出现的时间虽然比较晚，私但发展迅猛，已经具有

相当庞大的规模。就是这样一种对中国资本市场影响举足轻重的私募基金，国法律却没有明确其地位，市场我其准入、运作模式及法律监管更是无法可依。很多私募基金都处于违规操作状态，在着极大的风险。因此，当完存应善配套立法，确立私募基金的合法地位；建立以证

私募投资基金风险揭示书内容与格式指引

2016-04-15梧桐树下V

来源：中国证券协会

[格式示例如下，风险揭示书须包含但不限于以下内容]

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人[具体机构名称]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

▌一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。

（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认

北京xxxxxx工程有限公司

2014【02】号

关于任命公司技术负责人决定

根据公司发展需要，经公司总经理办公室会议决定：任命同志担任公司技术负责人，凡本公司运营执行中有关技术等方面的工作，由同志负责，并履行该职务全部职责。

有限公司

年月日

北京xxxxxx工程有限公司

2014【01】号

关于任命公司法人代表的决定

根据公司法和公司章程，经公司全体股东一致同意任命王力同志担任北京xxxxxx工程有限公司法定代表人，经全体股东签字盖章后生效。

股东签章：

年月日

北京xxxxxxx工程有限公司

2014【03】号

关于任命公司财务负责人的决定

根据公司发展需要，经公司总经理办公室会议决定：任命同志担任公司财务负责人，凡本公司运营中有关财务相关方面的工作，由

同志负责，并履行该职务全部职责。

股东签章：

年月日

机动车安检机构技术质量负责人考试试卷

一、 判断题（将答案填入题号前括号内，共35分）

（ ）1、前照灯检验时，被检车辆的纵向轴线应与引导线平行，必要时可采用车辆摆正仪摆正，否则对前照灯光束照射垂直位置有影响。

（ ）2、车辆外观检查时，应检查前照灯的远近光变换功能是否正常，远近光光型是否符合规定。

（ ）3、对奔驰E200前照登进行检测，左右前照灯可能产生四个建议维护项。

（ ）4、对奔腾B90乘用车，用双板联动式侧滑仪检测转向轮横向侧滑量，侧滑量未6.5m/km,则应判该车侧滑量不合格。

（ ）5、仅具有正外倾角的车轮前进通过侧滑台滑板时，侧滑板会向内移动，后退时亦然。 （ ）6、采用双怠速法检测尾气排放性能时，进入高怠速后，先触发采样计时，然后把探头插入排气管内。

（ ）7、在自由加速工况下，从发动机排气管抽取规定长度的排期柱所含的碳烟，使规定面积的情节滤纸染黑的程度，称为自由加速滤纸式烟度。

（ ）8、对东风EQ1091货车横直拉杆进行焊接修理时一定要注意焊缝质量，防止出现裂纹和损伤。

（ ）9、凯美瑞240G行车制动装置在产生最大制动作用时，踏板力不应大于500N。 （ ）10、空载检验制动

项目技术负责人简历表

姓名 职务 刘鹰 技术负责人 性别 职称 1988年 男 高级工程师 年龄 学历 48 本科 14年 参加工作时间 担任技术负责人年限 在建和已完工程项目情况 建设单位 北汽福田汽车股份有限公司 北汽福田汽车股份有限公司 项目名称 北汽福田北京客车分公司完善产品品种建设项目 研发楼二期 建设规模 12716.87 平方米 18926.94 平方米 开、竣工 日期 钢结构 在建或 已 完 07.8/07.10 08.10/09.7 工程质量 合格 钢结构 合格

（4） 项目管理机构配备情况辅助说明资料

1、项目部组织机构

本项目将按项目法施工的原则选派精干得力的人员组成合格的项目班子进驻现场，代表本企业全面履行总承包合同。项目部组织机构图如下：

项目部组织机构

2、岗位和部门职责

1、项目经理

项 目 经 理 a) 项 目 副 经 理 技 术 负 责 人 商 务 副 经 理 生 安 机 劳 技 质 合 财 经 材 动人事部产部全部械部术部量部同管理部务会计部营核算部 料部

项目技术负责人简历表

姓名 职务 刘鹰 技术负责人 性别 职称 1988年 男 高级工程师 年龄 学历 48 本科 14年 参加工作时间 担任技术负责人年限 在建和已完工程项目情况 建设单位 北汽福田汽车股份有限公司 北汽福田汽车股份有限公司 项目名称 北汽福田北京客车分公司完善产品品种建设项目 研发楼二期 建设规模 12716.87 平方米 18926.94 平方米 开、竣工 日期 钢结构 在建或 已 完 07.8/07.10 08.10/09.7 工程质量 合格 钢结构 合格

（4） 项目管理机构配备情况辅助说明资料

1、项目部组织机构

本项目将按项目法施工的原则选派精干得力的人员组成合格的项目班子进驻现场，代表本企业全面履行总承包合同。项目部组织机构图如下：

项目部组织机构

2、岗位和部门职责

1、项目经理

项 目 经 理 a) 项 目 副 经 理 技 术 负 责 人 商 务 副 经 理 生 安 机 劳 技 质 合 财 经 材 动人事部产部全部械部术部量部同管理部务会计部营核算部 料部

私募基金设立条件

私募基金设立条件成立私募基金公司流程的要求，公司制股权投资基金的注册资本为10000万人民币。 公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。 以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。

1、开始准备注册 XX 股权私募基金（以下简称为：基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为 基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称， 然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、 该基金的投资方向以及该基金首期 募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额 1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员 会，落实成员及分工。 3、确定基

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号：

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人：

私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,