华泰联合证券

农业银行－华泰证券联合营销活动

实施细则

为探索新银证合作模式，最大限度的利用资源，挖掘营销潜力，拓展客户市场，农业银行南昌市分行拟与华泰证券南昌井冈山大道证券营业部进行银证合作，开展联合营销活动。

一、活动主旨：

通过媒介、事件公关等宣传形式，加强宣传合作双方公司品牌形象和服务品质，提升农业银行和华泰证券在江西市场的金融理财专业知名度；通过营销队伍和渠道资源对市场和客户资源进行深度挖掘；促进合作双方客服平台的构建和服务内涵的提高。

二、联合营销活动时间

2009年8月1日－－2009年12月31日。

三、联合营销活动目标

联合活动期间，计划在南昌市内新增三方存管客户不少于1000户，每月新增三方存管客户不少于200户。

四、活动地区及双方分支机构

南昌市内所有支行及网点均采用统一营销政策。

双方联络人见附件1。

五、合作内容

（一）合作内容

双方将就以下几项内容展开合作：

1、客户优惠

客户优惠内容将包含以下4项内容：

（1）开户送礼：对每一位新增农业银行－华泰证券第三方存管的有效客户，有效客户是指月末证券帐户总资产在10000元（含）以上的客户，均由合作双方赠送礼品一份。

（2）优惠享不停:华泰证券对客户的开户费用进行全额减免。

（3）服务更升级

所有新开有效客户：免费体验华泰

农业银行－华泰证券联合营销活动

实施细则

为探索新银证合作模式，最大限度的利用资源，挖掘营销潜力，拓展客户市场，农业银行南昌市分行拟与华泰证券南昌井冈山大道证券营业部进行银证合作，开展联合营销活动。

一、活动主旨：

通过媒介、事件公关等宣传形式，加强宣传合作双方公司品牌形象和服务品质，提升农业银行和华泰证券在江西市场的金融理财专业知名度；通过营销队伍和渠道资源对市场和客户资源进行深度挖掘；促进合作双方客服平台的构建和服务内涵的提高。

二、联合营销活动时间

2009年8月1日－－2009年12月31日。

三、联合营销活动目标

联合活动期间，计划在南昌市内新增三方存管客户不少于1000户，每月新增三方存管客户不少于200户。

四、活动地区及双方分支机构

南昌市内所有支行及网点均采用统一营销政策。

双方联络人见附件1。

五、合作内容

（一）合作内容

双方将就以下几项内容展开合作：

1、客户优惠

客户优惠内容将包含以下4项内容：

（1）开户送礼：对每一位新增农业银行－华泰证券第三方存管的有效客户，有效客户是指月末证券帐户总资产在10000元（含）以上的客户，均由合作双方赠送礼品一份。

（2）优惠享不停:华泰证券对客户的开户费用进行全额减免。

（3）服务更升级

所有新开有效客户：免费体验华泰

华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度

华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行）

第一章 总则

第一条 为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。

第二条 证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。

各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。

第三条 根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。

第四条 公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务

证券投资机构报告

2010-12-15证券研究报告策略研究/中小市值组合及重点股票

“Tenbagger”组合跟踪及更新

分析师戴爽 SAC执业证书编号:s1000108061261 (0755)8249 2172 daishuang@

“Tenbagger”组合上月表现回顾2010年 11月 13日至 2010年 12月 12日，我们构建的 11月份小市值组合的绝对收益为 7.04%,相对于上证综指的超额收益为 11.88%,相对于中证 500指数的超额收益为 8.54%。 2009年 11月我们推出该组合以来，自相对于上证综指和中证 500的累计超额收益分为为 105.35%和 68.52%。12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% -6% -8% 11-12 11-13 11-14 11-15 11-16 11-17 11-18 11-19 11-20 11-21 11-22 11-23 11-24 11-25 11-26 11-27 11-28 11-29 11-30 12-1 12-2 12-3 12-4 12-5 12-6 12-7 12-8 12-9 12-10证券代码 600112.SH 002253.SZ 000

华泰证券营销人员定级五套答案

您的得分:0, 很抱歉您未通过此次练习。 练习设置人:汤国玮

分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题 1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 1分 已自动评判 A. 股票、债券和其他证券 B. 公募证券和私募证券 C. 上市证券和非上市证券

D. 政府证券、政府机构证券和公司证券 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。 1分 已自动评判 A. 股票基金 B. 债券基金 C. 混合型基金 D. 衍生工具基金

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分 已自动评判 A. 筹资功能 B. 发行人承诺 C. 投资功能 D. 预期报酬率

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。 1分 已自动评判

投资银行部消费组岗

位实习报告

华泰联合投资银行部消费组实习实践报告

个人原投资银行部消费组酒实习报告范文 有效防止雷同！简单修改即可使用！

姓 名：李XXX 学 号：20170820008 专 业： XXXX 指导老师： 实习时间：XXXX-XX-XX—XXXX-XX-XX

汾酒实习报告书 20XX年XX月XX日

1

目 录

汾酒实习

前言 ····················································3 一、实习目的及任务·····································3

1.1实习目的········································3 1.2实习任务要求···································3 二、实习单位（岗位）简介······························4

2.1实习时间····································

华泰联合-101202-2011年通信行业投资策略

电信设备及服务 增持/首次评级

分析师

关海燕

SAC执业证书编号:s1000210010265 (0755)8212 5059

guanhy@

联系人

孔晓明

(021)6849 8629

kongxm@

2011通信行业年度策略

y

根据我们的统计2010年国内等向运营商的资本开支为3251亿，同比下降了10.1%。我们预测2011年运营商整体资本开支为3198亿，呈现小幅下滑趋势，预计同比下降1.6%，其中无线开支将继续下滑9.3%，光传输和宽带设备增速非常明显，整体增速约为8.2%。 y

国家十二五规划将信息化建设列为重点战略项目，网络规模的不断扩大，网络复杂程度的不断提高，服务外包化趋势的逐渐明显，后3G时代运营商将逐渐加大网优投入，以及未来2G网优超预期贡献共同驱动网优行业增长。我们重点推荐网络优化公司华星创业和世纪鼎利。 y

我们认为市场竞争压力推动的大规模宽带网络建设将保证光通信行业在未来2年内继续实现高成长。我们认为主设备商之间的价格战会继续爆发，华为、中兴为了抢占接入网的份额，在未来OLT和ONU设备的招标中采用低价策略。我们重点推荐不直接与华为，中兴竞争的通信设备公司，比如配线设备市场的龙头企业日

择时月报2010年10月：趋势依旧乐观

2010-10-11金融工程/数量化择时

趋势依旧乐观——择时月报 2010年 10月

分析师曹力SAC执业证书编号:S1000210020008 0755 -8208 0141 caoli@

摘要上期我们的择时月报指出市场趋势乐观，可以适当提高仓位跟进，尽管 9月下旬市场曾一度让人担忧，但是月底和 10月初随着海外市场的积极表现，A股市场出现了突破性的上涨，再一次印证了我们的乐观判断。到 2010年 10月 11日，上证指数的移动 Hurst指数均值从阀值附近上升到 0.66,说明最近市场的趋势性有所加强，后市或能维持震荡上行。基于成交量的交易量偏差指标自从 2010年 1月初就一直处在悲观的位置，但 7月以来已经开始快速回升，目前仍处于回升势态，说明市场出现结构性牛市的条件还不具备，投资情绪在恢复当中，投资者可以适当提高仓位，但还不是提高到激进仓位的时候。其他几个相对更短期一些的指标 XMA, SAR周线，小朋友指标，自适应均线都已经处于看多位置，看多的程度有所加强，说明市场的趋势向好，后市仍然有机会。以上指标分析表明市场的做多情绪在恢复中，而市场整体的估值是有利的，明显低于 5年平均估值水平，建议投资者采

辽宁分公司

华泰证辽分字[2012]19号

辽宁分公司目标型经纪人绩效考核

管理办法（试行）

本办法适用于辽宁辖区内各营业部对目标型经纪人的绩效管理。目标型经纪人业绩报酬计算方法如下：

个人业绩报酬=名下客户净创收×基本提成比例×合规展业系数 团队经理业绩报酬=个人业绩报酬+团队管理津贴

团队管理津贴=团队成员净创收（不含本人）×管理津贴提取比例

一、基本提成比例 阶段考核期 1-3个月 4-6个月 7-9个月 10-12个月 解释说明：

（1） 新入职目标型经纪人，前三个月基本提成比例保底为40%。 （2）入职三个月后，按上表中阶段考核期的期限，根据月末客户资产和当月净创收指标确定当月基本提成比例（两项指标满足任意一项即可）。

（3）若三个月后，月末客户资产不足500万或当月净创收不足

月末客户资产 500万 1000万 1500万 2000万 当月净创收 1万 2万 3万 5万 基本提成比例 40% 50% 60% 70% 1万元，则基本提成比例保底为20%。

（4）若提前完成阶段考核期相对应的业绩指标，则按所完成业绩对应的基本提成比例执行。

（5）若超期完成阶段考核期相对应的业绩指标，则按所完成业绩降一档对应的基本提成比例执行。

二、合规

辽宁分公司

华泰证辽分字[2012]19号

辽宁分公司目标型经纪人绩效考核

管理办法（试行）

本办法适用于辽宁辖区内各营业部对目标型经纪人的绩效管理。目标型经纪人业绩报酬计算方法如下：

个人业绩报酬=名下客户净创收×基本提成比例×合规展业系数 团队经理业绩报酬=个人业绩报酬+团队管理津贴

团队管理津贴=团队成员净创收（不含本人）×管理津贴提取比例

一、基本提成比例 阶段考核期 1-3个月 4-6个月 7-9个月 10-12个月 解释说明：

（1） 新入职目标型经纪人，前三个月基本提成比例保底为40%。 （2）入职三个月后，按上表中阶段考核期的期限，根据月末客户资产和当月净创收指标确定当月基本提成比例（两项指标满足任意一项即可）。

（3）若三个月后，月末客户资产不足500万或当月净创收不足

月末客户资产 500万 1000万 1500万 2000万 当月净创收 1万 2万 3万 5万 基本提成比例 40% 50% 60% 70% 1万元，则基本提成比例保底为20%。

（4）若提前完成阶段考核期相对应的业绩指标，则按所完成业绩对应的基本提成比例执行。

（5）若超期完成阶段考核期相对应的业绩指标，则按所完成业绩降一档对应的基本提成比例执行。

二、合规