非法集资风险专项排查整治报告

关于开展防范非法集资风险专项排查工作的情况报告

为切实做好防范化解非法集资风险工作，有效化解各类非法集资风险隐患。根据《南通市持续打好防范和处置非法集资等非法金融活动风险攻坚战专项行动实施方案（2018-2020年）》（通处置发〔2018〕10号）文件要求，结合我单位实际,在全公寓范围内开展排查非法集资等非法金融活动风险工作，现将相关情况汇报如下:

一、提高认识，加强组织领导

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我单位成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制。利用周例会、部门例会的时间，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举

单位各成员部门既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，综合施策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和公寓楼内出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”

聊城市非法集资风险专项排查活动实施方案

聊处非发〔2014〕1号

聊城市非法集资风险专项排查活动

实施方案

为深入贯彻落实省打击和处置非法集资工作领导小组《关于印发全省非法集资风险专项排查活动实施方案的通知》(鲁打非发〔2014〕2号)精神，进一步优化聊城市发展环境，全面掌握和防范化解非法集资风险，保护人民群众合法权益，维护我市经济金融秩序稳定。定于2014年4月下旬至5月底组织开展全市非法集资风险专项排查活动。具体实施方案如下：

一、排查对象和重点

（一）排查对象

1、第三方支付、网络借贷平台、众筹平台等新型网络

聊城市非法集资风险专项排查活动实施方案

金融行业企业；

2、担保、小额贷款、投资咨询、保险代理、房地产中介及第三方理财等信用中介机构；

3、股权投资、电子商务、典当、融资及非融资租赁、高科技开发等资金密集型行业企业；

4、各类涉农互助合作组织，养老机构，民办院校等组织；

5、本地其他新兴金融创新及高风险行业企业；

6、非法集资活动高发地区户籍人员在本地注册登记的高风险行业企业、外地高风险行业企业在本地所设分支机构。

（二）排查重点

1、未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管，无办公场所、无办公人员或与注册登记不符，违规设立和使用账外账户；

2、违规、超范围开展

聊城市非法集资风险专项排查活动实施方案

聊处非发〔2014〕1号

聊城市非法集资风险专项排查活动

实施方案

为深入贯彻落实省打击和处置非法集资工作领导小组《关于印发全省非法集资风险专项排查活动实施方案的通知》(鲁打非发〔2014〕2号)精神，进一步优化聊城市发展环境，全面掌握和防范化解非法集资风险，保护人民群众合法权益，维护我市经济金融秩序稳定。定于2014年4月下旬至5月底组织开展全市非法集资风险专项排查活动。具体实施方案如下：

一、排查对象和重点

（一）排查对象

1、第三方支付、网络借贷平台、众筹平台等新型网络

聊城市非法集资风险专项排查活动实施方案

金融行业企业；

2、担保、小额贷款、投资咨询、保险代理、房地产中介及第三方理财等信用中介机构；

3、股权投资、电子商务、典当、融资及非融资租赁、高科技开发等资金密集型行业企业；

4、各类涉农互助合作组织，养老机构，民办院校等组织；

5、本地其他新兴金融创新及高风险行业企业；

6、非法集资活动高发地区户籍人员在本地注册登记的高风险行业企业、外地高风险行业企业在本地所设分支机构。

（二）排查重点

1、未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管，无办公场所、无办公人员或与注册登记不符，违规设立和使用账外账户；

2、违规、超范围开展

景德镇农商银行非法集资风险排查工作方案

为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《江西银监局关于开展全省银行业非法集资风险排查的通知》（赣银监发【2011】84号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。

一、工作目标

坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。

二、组织领导

成立景德镇农商银行非法集资风险排查工作领导小组。

组 长：袁秀峰行长

副组长：于智德副行长

成员： 齐庆刚、颜雄翔、操建文、涂剑文、黄筱琴、李金刚、刘政、章珉、徐洪、夏金平、张德仁、朱建平

领导小组办公室设在风险合规部，办公室主任由齐庆刚兼任。

三、排查内容

严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重

点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。

四、风险排查时点

根据省联社通知要求，本次风险排查时点为2011年10月

　　为贯彻落实《xx区人民政府办公室关于印发xxxx年xx区防范打击非法集资集中宣传活动方案的通知》（xx区府办字〔xxxx〕xxx号）精神，维护我镇正常金融秩序，确保社会稳定，根据区打击和处置非法集资工作领导小组的有关要求，我镇积极采取有效措施，对可能存在非法集资的重点领域进行了一次全面的风险排查。现将排查情况汇报如下：

　　一、成立排查工作组，落实排查职责。

　　成立了由镇党委副书记xx任组长，常务副镇长xx任副组长，党政办、综治办、财政所、经管站、工商所、派出所、农技站等相关单位负责人为成员的镇打击和处置非法集资工作领导小组。要求各单位有关人员认真学习有关非法集资知识，充分认识风险排查工作的重要性和必要性，按照工作方案在全镇范围内开展多次非法集资案件风险排查，截止目前全镇共发放宣传资料xxxx余份，发送公益短信xxxx余条。

　　二、多措并举联合行动，确保排查不留死角。

　　按照“内紧外松，排查维稳并重”的精神，各单位采取分工协作的方式对全镇非法集资风险点进行了拉网式排查。副组长领各相关单位负责人到部分重点排查对象进行督查，确保排查工作扎实有效。通过排查，全镇尚未发现非法集资嫌

　　为贯彻落实《xx区人民政府办公室关于印发xxxx年xx区防范打击非法集资集中宣传活动方案的通知》（xx区府办字〔xxxx〕xxx号）精神，维护我镇正常金融秩序，确保社会稳定，根据区打击和处置非法集资工作领导小组的有关要求，我镇积极采取有效措施，对可能存在非法集资的重点领域进行了一次全面的风险排查。现将排查情况汇报如下：

　　一、成立排查工作组，落实排查职责。

　　成立了由镇党委副书记xx任组长，常务副镇长xx任副组长，党政办、综治办、财政所、经管站、工商所、派出所、农技站等相关单位负责人为成员的镇打击和处置非法集资工作领导小组。要求各单位有关人员认真学习有关非法集资知识，充分认识风险排查工作的重要性和必要性，按照工作方案在全镇范围内开展多次非法集资案件风险排查，截止目前全镇共发放宣传资料xxxx余份，发送公益短信xxxx余条。

　　二、多措并举联合行动，确保排查不留死角。

　　按照“内紧外松，排查维稳并重”的精神，各单位采取分工协作的方式对全镇非法集资风险点进行了拉网式排查。副组长领各相关单位负责人到部分重点排查对象进行督查，确保排查工作扎实有效。通过排查，全镇尚未发现非法集资嫌

保险业非法集资风险排查工作方案

为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《关于开展全省非法集资风险排查工作的通知》（赣府厅明〔20xx〕175号）精神，结合我省保险业的实际情况，制定本工作方案。

一、工作目标

坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我省保险业非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。

二、组织领导

成立江西保监局打击和处置非法集资工作领导小组。

组长：陈静

成员：李庆明、熊伟、周清、邬贤、郭旭红、吴小程、李小锋、刘勋

领导小组办公室设在稽查处，办公室主任由刘勋兼任。

全省各保险公司成立相应机构负责该项工作组织领导。

三、排查内容

严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。

四、时间进度和步骤

第一阶段：方案准备阶段（20xx年9月底--10月14日）。结合全省保险业实际情况，制定

XX财产保险有限公司XX分公司

2018至2019年非法集资风险排查报告

XX财产保险有限公司:

根据总公司《关于转发〈中国保监会关于加强保险业防

范和处置非法集资工作的通知〉的通知》(风险管理及合规部函(2019) 10号)的文件要求，为切实做好防范和处置非

法集资工作，我司认真部署落实非法集资专项风险排查，现将2018年至2019年上半年风险排查工作汇报如下:

一、加强组织领导，成立专项领导及工作小组为切实做好防范和处置

非法集资工作，我司成立了非法

集资专项风险排查领导小组:

组长：XXX 副组长：XX、XX、XXX 组员：各部门、机构负责人及合规

专员专项工作小组常设办公机构设在办公室，由办公室负责

工作小组有关工作的统一组织和协调。

二、细化工作举措，制定专项风险排查范围及内容按照监管机构的工

作要求，结合现阶段经营情况，我司

对目前而临的非法集资风险进行了全而的评估，对传统的主导型案件、新型的参与型和被利用型案件进行了深入地分析, 制定了风险排查的范围及内容:

(-)排查本部及各机构职场出租情况

按照总公司行政条线工作要求，对分公司本部及各机构

的职场租赁情况进行排查，重点排查是否存在将职场租赁给投融资机构进行理财宣讲会的情况。

经排查，我司本部及各机构职场均未出租

　　根据xx区政府xx区府办字（xxxx）xx号“关于印发xx区涉嫌非法集资风险排查活动实施方案的通知”精神，我局对负责的典当、消费预付卡等行业领域进行了专项工作落实和非法集资风险排查。现将有关工作情况报告如下：

　　1、做好布置工作。

　　根据行业管理要求，我们将专项排查工作落实在“涉嫌非法集资风险”重点企业典当行和消费预付卡企业，将“xxxx年xx区涉嫌非法集资风险排查活动实施方案”发放到每个典当和消费预付卡企业，要求企业认真对照贯彻落实，并按照 《通知》要求做好自查自纠工作。

　　2、做好自查工作。

　　指导典当和消费预付卡企业认真按照《通知》要求做好自查自纠工作，同时结合企业年审工作进行了业务经营活动自查和总结，对存在的问题进行了自纠和完善，并形成书面自查报告报我局备案。

　　3、做好督查工作。

　　x月x日我局与市商务局一行四人组成工作督查组对xx区内x家典当企业进行了非法集资风险排查专项工作督查，x月xx日我局工作组x人又进行了专项工作复查。重点督查典当企业“当票”使用情况、有无违法违规和非法集资等行为。通

朱家滩小学

非法集资风险排查复查工作实施方案

为了扎实推进整治非法集资的专项活动，深入开展我校非法集资风险排查和宣传教育工作，根据高新文教局《关于印发宝鸡高新区教育系统非法集资风险排查复查工作实施方案的通知》要求，我校定于即日起至5月初在全校范围内开展非法集资风险排查复查活动，特制定如下实施方案：

一、工作目标

通过开展非法集资活动风险排查，全面掌握当前全校非法集资风险情况，尽早发现非法集资活动线索，消除非法集资活动风险隐患。进一步完善防范和打击非法集资长效工作机制，加大非法集资风险处置工作力度，有力遏制和打击非法集资违法犯罪活动，确保我校不发生有影响的大案、要案，不发生因非法集资引发大规模群体性事件和恶性事件，维护人民群众合法权益和经济金融秩序及社会稳定。

二、排查复查范围

排查复查对象是学校在使用资金和教师在社会上借贷情况。 三、组织管理

学校成立全校非法集资风险排查及监管工作领导小组，校长赵冰虎任组长，成员包括赵双录、黄录才、翟昱、周永旦、罗小宁、李军强。领导小组由李军强负责各项日常管理工作组织实施。

三、工作内容 （一）风险排查

学校对照非法集资的14种表现形式和8类涉嫌非法集资广告所涉及内容进行排查。通过全面排查和重点排查，摸清我校