CFP资格认证教学与考试大纲(2011)

CFP®资格认证教学与考试大纲（2014）

根据国际金融理财师CFP资格认证制度，依据《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》，基于2013年教学与考试大纲和近年来金融理财实践的变化，在国际金融理财标准委员会中国专家委员会（FPSB China Advisory Panel）的监督和指导下，现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China）修订产生了2014年CFP资格认证教学与考试大纲，现予发布。

备注 ：

C1－了解，C2－理解，C3－掌握

章节

内容

重要程度

投资规划

1

1.1

1.1.1

投资理论证券组合理论效用函数

效用函数的含义

效用函数与风险态度效用函数的形态风险的价格

均值与方差框架下的效用函数形式无差异曲线及其应用效用函数的应用最小方差投资组合有效集定理资本市场线

风险资产与无风险资产的配置

风险资产与无风险资产构造的投资组合的风险与收益最优投资组合的应用：两个风险资产和一个无风险资产资本资产定价模型

资本资产定价模型和证券市场线（SML）市场模型及β风险的定价α系数

CAPM的局限性

CAPM在中国的实证检验套利定价理论无套利定价套利定价理论单因素模型多因素模型

APT与CAPM的比较套利定价理论的应用有效市场理论

随机漫步与

CFP®资格认证教学与考试大纲（2014）

根据国际金融理财师CFP资格认证制度，依据《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》，基于2013年教学与考试大纲和近年来金融理财实践的变化，在国际金融理财标准委员会中国专家委员会（FPSB China Advisory Panel）的监督和指导下，现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China）修订产生了2014年CFP资格认证教学与考试大纲，现予发布。

备注 ：

C1－了解，C2－理解，C3－掌握

章节

内容

重要程度

投资规划

1

1.1

1.1.1

投资理论证券组合理论效用函数

效用函数的含义

效用函数与风险态度效用函数的形态风险的价格

均值与方差框架下的效用函数形式无差异曲线及其应用效用函数的应用最小方差投资组合有效集定理资本市场线

风险资产与无风险资产的配置

风险资产与无风险资产构造的投资组合的风险与收益最优投资组合的应用：两个风险资产和一个无风险资产资本资产定价模型

资本资产定价模型和证券市场线（SML）市场模型及β风险的定价α系数

CAPM的局限性

CAPM在中国的实证检验套利定价理论无套利定价套利定价理论单因素模型多因素模型

APT与CAPM的比较套利定价理论的应用有效市场理论

随机漫步与

CFP资格认证培训结业测试题（三）

姓名 成绩

21． 在效用函数U＝E(r)-0.005Aσ中，变量A表示（ ）。

A. 投资者的收益要求

B. 投资者对风险的厌恶程度

C. 资产组合的确定等价收益率

D. 对每4单位风险有1单位收益的偏好

22． 给定效用函数 U＝E(r)-0.005Aσ ，根据以下效用函数数据，如果投资者的风险厌恶

B. 2

C. 3

D. 4

3． 假定影响美国经济的两个因素已被确定：工业生产增长率与通货膨胀率。目前，预计工

业生产增长率为3%，通货膨胀率为5%。某股票与工业生产增长率的贝塔值为1，与通

货膨胀率的贝塔值为0.5， 股票的预期收益率为12%。如果工业生产真实增长率为5%，

而通胀率为8%，那么，修正后的股票的期望收益率为（ ）。

A. 12%

B. 15%

C. 15.5%

D. 17%

4． 下列说法中正确的是（ ）。

A. 贝塔值为零的股票其期望收益率为零。

B. 资本资产定价模型表明如果投资者持有高经营风险的证券,相应的也要求更高的收

益率。

C. 通过将75%的投资预算投入到国库券,其余投入到市场资产组合,可以构建贝

国际金融理财师（CFP）资格认证考试投资规划真题

一、单选题（本大题61小题．每题1.0分，共61.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

帮助客户进行投资规划包括以下的工作内容，按照工作流程，合理的顺序应该是：（）

①．分析客户特征，为他设定恰当的投资目标

②．根据客户风险收益选择合适的投资工具

③．初步撰写投资计划书：目标、资金、时间、风险

④．管理投资组合，评估实际业绩与预期业绩差异，适时调整投资组合

⑤．建立分散化的投资组合使风险收益最优化

A ①②③⑤④

B ①②③④⑤

C ①③②④⑤

D ①③②⑤④

【正确答案】：D

【本题分数】：1.0分

第2题

【正确答案】：D

【本题分数】：1.0分

第3题

模考吧240081f569dc5022abea003a

按照传统投资理论，以下哪项关于股票价格随机漫步的解释是合理的？（）

A 股票价格与市场、行业以及公司的基本面无关，所以是随机漫步的。

B 市场本质上是非理性的，所以价格是随机漫步的。

C 股票价格反映了投资者的心理变化，因此必然是随机漫步的。

D 股票价格反映了新信息的变化，由于新信息的出现是随机的，股票价格的运动也是随机的。

【正确答案】：D

【本题分数】

2011年会计从业资格考试《会计基础》考试大纲

第一章 总 论 第一节 会计概述 一、会计的概念及特征 （一）会计的概念 （二）会计的基本特征

1．会计以货币作为主要计量单位 2．会计拥有一系列专门方法

3．会计具有核算和监督的基本职能 4．会计的本质就是管理活动 二、会计的基本职能 （一）会计的核算职能 （二）会计的监督职能

（三）会计核算与监督职能的关系 三、会计对象和会计核算的具体内容 （一）会计对象

（二）会计核算的具体内容 1．款项和有价证券的收付 2．财物的收发、增减和使用 3．债权、债务的发生和结算 4．资本的增减

5．收入、支出、费用、成本的计算 6．财务成果的计算和处理

7．需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项 第二节 会计基本假设 一、会计主体 二、持续经营 三、会计分期 四、货币计量 第三节 会计基础

一、会计基础的概念和种类 二、权责发生制 三、收付实现制

第二章 会计要素与会计科目 第一节 会计要素 一、会计要素的确认 （一）资产 1．资产的定义 2．资产的分类 （二

中国人寿财产保险股份有限公司 核保核赔专业初级资格考试大纲 （2011 年版）
中国人寿财产保险股份有限公司
2011.06
第一部分 基础知识 一、保险基础知识 （一）风险与保险 1．风险和风险管理 （1）风险单位的概念及其特点；风险衡量的具体内容。 （2）风险管理与保险的关系以及风险经理如何运用保 险这一风险管理工具进行企业风险管理。 2．保险的概念和特征 （1）保险定义：从法学、经济学、风险管理学的角度 对保险的解释， 《中华人民共和国保险法》对保险的定义。 （2）保险的要素：保险关系成立必须具备的五大要素。 （3）保险的基本特征。 3．保险的分类 保险理论分类、保险实用分类和法律分类的内容和差 别；保险法对保险的分类；保险分类的四种方法；财产保险 与人身保险的定义； 单一风险保险和综合风险保险； 原保险、 再保险、重复保险和共同保险的区别及实际中的运用；强制 保险和自愿保险的区别。 （二）保险的基本原则 1．保险利益原则 保险利益的概念、保险利益确立的要件、保险利益的效 2
力、财产保险合同保险利益种类及具体认定、人身保险合同 保险利益的确立原则和具体种类；确立保险利益原则的意 义；物权、债权和负有法律上的责任都可以作为保险利益； 保险利

全国专利代理人资格

考试大纲 （2011

）

目录

第一部分 专利法律知识 ...................................................................................................... 1

第一章 专利制度概论 .................................................................................................. 1

第一节 专利基础知识 ........................................................................................... 1 第二节 申请专利的权利和专利权的归属 ............................................................... 2 第三节 专利代理制度 .........................................................................

实施顾问考试大纲 一、 产品理论部分 ................................................................................................................... 2 (一) ERP(MRP)一般原理 ............................................................................................................ 2 (二) CRM基本理论 ...................................................................................................................... 11 (三) HR基本理论 .........................................................................................

2011年会计从业资格考试会计基础考试大纲

第一章 总 论

第一节 会计概述 一、会计的概念及特征 （一）会计的概念 （二）会计的基本特征

1．会计以货币作为主要计量单位 2．会计拥有一系列专门方法 3．会计具有核算和监督的基本职能 4．会计的本质就是管理活动 二、会计的基本职能 （一）会计的核算职能 （二）会计的监督职能

（三）会计核算与监督职能的关系 三、会计对象和会计核算的具体内容 （一）会计对象

（二）会计核算的具体内容 1．款项和有价证券的收付 2．财物的收发、增减和使用 3．债权、债务的发生和结算 4．资本的增减

5．收入、支出、费用、成本的计算 6．财务成果的计算和处理

7．需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项 第二节 会计基本假设

一、会计主体 二、持续经营 三、会计分期 四、货币计量 第三节 会计基础 一、会计基础的概念和种类 二、权责发生制 三、收付实现制

第二章 会计要素与会计科目

第一节 会计要素 一、会计要素的确认 （一）资产 1．资产的定义 2．资产的分类 （二）

单选：25题每题2分，共50分 多选：10题每题4分，共40分 判断：20题每题2分，共40分 总分130分，要118分及格

1. 按规定，各次汉语考试（纸笔）的报名截止时间为D

A. 考试日前7天 B. 考试日前15天 C. 考试日前20天 D. 考试日前27天

2. 考试后，考点应在什么时间向汉考国际寄送考试材料？A

A. 考试后2天内 C. 考试后一周 B. 考试后2 D. 考试后1 3. 下列哪种情况不会影响报名系统中准考证的生成：D

A. 未标记考生交费情况 C. 未进行考场分配 B. 未设置考场相应信息 D. 未上传考生照片 4. 根据规定，在不再接受考生更改考试时间的申请。C

A. 报名截止日期前 C. 考试前10天内（不含前10天） B. 报名截止后考前10天 D. 考前48小时 5. 如果考生成绩报告信息有错误，不可更改的是：A

A. 照片错误 C. 性别错误 B. 国籍错误 D. 姓名拼写错误 6. 一考场内考生人数为30人，应至少配备：A

A. 1名主考，1名监考 C. 1名主考，1名监考，1名电教 B. 1名主考，2名监考 D. 1名主考，1名流动监考 7. 举办考试时，一个考场内考生人数超过多少时，应提前报请汉考国际批