财达证券怎么签署风险揭示书

中信建投证券风险揭示书

尊敬的证券投资者：

当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：

（一） 选择有交易资格的证券公司

当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）查询。 （二） 选择投资品种与委托交易方式

证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

（三） 理解您与代理人的关系

您本人必须对您授权代理人的代理行为承担

中信建投证券风险揭示书

尊敬的证券投资者：

当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：

（一） 选择有交易资格的证券公司

当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）查询。 （二） 选择投资品种与委托交易方式

证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

（三） 理解您与代理人的关系

您本人必须对您授权代理人的代理行为承担

风险揭示书

由于认购私募股权众筹产品作为一种直接投资方式，京东股权众筹平台（“平台”）及其项目发起方或领投人等，均无法保证您的本金及收益，在投资过程中可能会面临多种风险。因此，根据有关法律法规规定的要求，在您选择参与私募股权众筹项目前，请仔细阅读以下重要内容：

私募股权众筹项目具有较高的风险，与债权类理财项目具有明显区别，平台提示您：在参与私募股权众筹投资项目前，投资者应确保自己符合相关法律法规规定的合格投资者的标准，并完全明白该项投资的性质和所涉及的风险，详细了解和审核评估私募股权项目的资金投资计划、风险评估及预期收益等基本情况，在审慎考虑后决定投资与自身风险承受能力和资产管理需求匹配的项目股权。在投资项目后，投资者应随时关注该项目的信息披露情况，及时获取相关信息。 参与私募股权众筹项目的投资人应自行承担下述类型的风险：

1、 政策风险：私募股权众筹项目是依据当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监督规定发生变化，可能影响被投项目的受理、投资运作、清算等业务的正常进行，并导致项目收益降低甚至本金损失，也可能导致项目违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定，进而导致项目被宣告无效、撤销、接触或提前终止

证券公司资产管理业务风险揭示书必备条款为了使投资者充分了解资产管理业务风险，开展资产管理业务的证券公司应制订《证券公司资产管理业务风险揭示书》，向投资者充分揭示参与资产管理业务可能存在的风险，详细说明相关风险的含义、特征、可能引起的后果。《证券公司资产管理业务风险揭示书》至少应包括下列内容：

一、提示投资者在参与资产管理业务前，必须了解证券公司是否具有开展资产管理业务的资格。

二、提示投资者在参与资产管理业务前，必须了解资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取证券公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。

三、提示投资者了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。

四、提示投资者了解证券公司根据投资者需求为其量身定制的资产管理服务所蕴含的一些特定风险，例如衍生品风险、汇率风险等。

五、提示投资者了解证券公司、资产托管机构因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、

责令停业整顿等原因不能履行职责所导致的风险。

六、提示投资者在参与资产管理业务前，

证券股份有限公司资产支持证券交易风险揭示书

尊敬的投资者：

您在申请成为资产支持证券合格投资者时，请配合完成本公司开展的投资者适当性管理工作，请完整、如实提供所需信息。如不能做到这一点，本公司可以拒绝为您提供资产支持证券转让服务。为了使您更好地了解资产支持证券业务相关风险，根据有关法律、法规、规章和规则的规定，本公司特向您进行如下风险揭示，请认真阅读并签署。

一、【总则】资产支持证券在交易所转让服务转让，但证券交易所并不对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及资产支持证券的投资风险或者收益等做出判断或者保证。投资者将自行承担资产支持证券的投资风险。

二、【投资者适当性】参与资产支持证券转让的投资者，应符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监发〔2014〕49 号）、专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）说明书和其他相关规定的合格投资者要求。您应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力，以及内部制度（若为机构），充分了解资产支持证券的投资风险，审慎决定参与资产支持证券，并能够承担参与资产支持证券转让交易可能发生的亏损。

三、【与基础资产相关的风险】如您所投资的资产支持证券其基础资产出现原始权益人破产、现金流不足等风险，将会

晨会纪要 2020-08-31

2020 年 08 月 31 日 星期一【摘要】

市场回顾

上周五，三大指数小幅低开后迅速震荡走高，军工板块较为强势，银行板块也有冲高，而注册制新股则多数下挫

，此后指数横盘震荡为主，白酒板块也震荡走高，市场总体赚钱效应回升；午后两市震荡走高，券商板块开始发力，疫苗、农业种植板块等均开始回暖，市场氛围明显好转，个股总体开始回升，临近收盘，大盘高位盘整。截至收盘沪指涨1.59%，深成指涨2.34%，创业板涨2.55%。上周五美股齐涨，道指涨0.57%，纳指涨0.60%，标普500涨0.67%。

后市展望

消息面上，1、习近平在中央第七次西藏工作座谈会上强调，要围绕川藏铁路建设等项目，推动建设一批重大基础设施、公共服务设施。

2、商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》，共涉及53项技术条目。

3、证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则，进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控。

4、全国人大常委会审议通过修订后的《固体废物污染环境防治法》，将于2020年9月1日起正式实施。

5、猫眼专业版数据显示，电影《八佰》总票房突破19亿元。

6、建行数字货币钱包短暂上线后迅速关停，充值者称昨

财达证券晨会纪要（1970-01-01）

晨会纪要 2021-02-02

2021 年 02 月 02 日 星期二【摘要】

市场回顾

周一，沪深两市触底反弹，开盘后沪综指早盘震荡，午后在银行带动下反弹；深成指和创业板指冲高后震荡。大部分板块和个股上涨，尽管成交萎缩，个股依然活跃，三大指数中阳报收。终盘，沪综指上涨0.64%，成交3714亿元；深成指上涨1.36%，成交4853亿元；创业板指上涨0.99%，两市成交金额比上一日减少10%。两市有2177只股票上涨，占比约55%，其中108只股票涨幅超过10%，沪市50只，深市58只，能源加工和化工板块异常活跃，多只股票涨停；有1848只股票下跌，占比约45%，有54只股票跌幅超过10%，深市有36只，电子科技股居多，个股加速分化。行业板块多数上涨，能源加工、化工化纤、农林牧渔、建材家居、仓储物流等领涨，公共设施、运输、券商、汽车、住宿餐饮等下跌。资金流入注册制次新股和煤炭，流出机场航运和农业种植；北向资金净买入34.59亿元。

后市展望

节前，大盘或区间震荡。在年报预告披露窗口期，业绩超预期个股或受到关注。配置主线：一是中上游周期制造行业，化工化纤、有色金属、稀土资源、电器机械；二是成长股中业绩预增个股，

【 】投资企业（有限合伙）

投资风险揭示书

致：【 】企业（有限合伙）拟入伙之有限合伙人

【 】公司作为普通合伙人拟设立专门从事股权投资业务的有限合伙企业

【 】投资企业（有限合伙）。为使贵公司更好地了解本合伙企业的风险，特此提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否入伙本合伙企业。

一、了解有限合伙企业及普通合伙人与有限合伙人的区别

有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。

有限合伙企业上述独特的法律结构使其成为开展股权投资的理想模式。在拟设立的合伙企业中，【 】作为普通合伙人，执行合伙事务，担任合伙企业股权投资的管理人；普通合伙人及有限合伙人共同作为投资人，向本合伙企业提供资

金并按照出资比例共享收益、分担损失。

二、了解本合伙企业所从事的股权投资业务的风险

拟成立的合伙企业可能面临的风险包括但不限于以下风险，请拟入伙人仔细阅读并充分理解。

（一）常规风险

1、证券市场风险

证券市场价格因受各种因素

签署授权委托书的价值与风险

　　近几天，关于是否签署授权委托书的问题在易通贷难友中引起较大争论，这种争论已经严重影响到出借人的团结，不利于易通贷出借人的WQ活动。当前，易通贷WQ进入攻坚阶段，迫切需要加强内部团结，凝聚共识，明确WQ方向和任务。在《易通贷的诈骗事实与我们的立an要求》中，我提出了以集资诈骗罪进行刑事立an的要求。难友们的基本诉求实际上可以概括为两个方面：一是有监督的本息全回现金兑付;二是推进集资诈骗刑事立an。第一点是我们的基本目标，第二点是我们的基本手段。从过去半年多平台的无赖表现来看，没有第二点，第一点就根本没有实现的可能性。怎样才能有效实现上述目标呢?就易通贷WQ现状来看，通过授权委托成立出借人自己的权益保障委员会是一项十分迫切的任务。

　　首先，没有强有力的组Z，个人主义的，一团散沙式的WQ很难成功。我们在现场经历过很多事情，不管是在JR调节中心，还是在平台，都出现过出借人被打的事件。那么多出借人在场，在具有人员优势的情况下还会被少数人殴打，根本原因在于出借人并不能做到真正的团结。

　　其次，没有出借人自己的组Z，很难凝聚共识，也很难采取共同的行动。不少人认为不需要成立什么委员会，只要在现C，大家都知道谁更积极，更有能力，更

2016申请私募基金管理人登记法律尽调清单之风险揭示制度

合格投资者风险揭示制度

第一条 为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本办法。

第二条 公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。

本公司可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。

第三条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第四条 投资者适当性管理包括以下内容：

（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；

（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；

（三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；

（四）提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；

（五）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。

第五条 本公司可对参与的投资者设置准入条件。