股权投资尽职调查资料清单
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股权投资尽职调查清单
尽调清单
致: 有限公司
尽职调查清单
鉴于本公司拟对贵公司进行投资,为保证尽调工作的顺利进行,请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下代码“已全部提供(Q)”、“已部分提供(B)”、“未提供(W)”、“现场提供(X)”、“提供原件(Y)”、“提供电子版(D)”、“提供复印件(F)”、“无法提供(N)”,“无法提供”的请标明原因。
本文件清单的适用主体是贵公司及子公司,请公司根据本清单内容以各家公司为单位分别予以提供。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整,无伪造、涂改和遗漏之情形;保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出,本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
尽职调查清单
一、公司基本情况
1、公司设立时的验资报告、最新章程及最新的营业执照(副本)
2、公司及控股子公司获得的包括但不限于高新技术企业证书、生产经营许可证、销售许可证、产品生产合格证、外汇登记证、海关
股权投资尽职调查清单
尽调清单
致: 有限公司
尽职调查清单
鉴于本公司拟对贵公司进行投资,为保证尽调工作的顺利进行,请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下代码“已全部提供(Q)”、“已部分提供(B)”、“未提供(W)”、“现场提供(X)”、“提供原件(Y)”、“提供电子版(D)”、“提供复印件(F)”、“无法提供(N)”,“无法提供”的请标明原因。
本文件清单的适用主体是贵公司及子公司,请公司根据本清单内容以各家公司为单位分别予以提供。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整,无伪造、涂改和遗漏之情形;保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出,本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
尽职调查清单
一、公司基本情况
1、公司设立时的验资报告、最新章程及最新的营业执照(副本)
2、公司及控股子公司获得的包括但不限于高新技术企业证书、生产经营许可证、销售许可证、产品生产合格证、外汇登记证、海关
XX收购ⅩⅩ学校财务尽职调查资料清单
ⅩⅩⅩⅩ收购ⅩⅩ学校项目财务尽职调查
文件清单
页脚
目录
一、学校基本情况 (1)
二、学校经营状况 (3)
三、学校财务状况 (3)
四、学校人力资源情况 (5)
五、学校法律纠纷情况 (7)
六、学校其他情况 (9)
页脚
一、学校的基本情况
1.学校的基本法律文件
请提供学校成立时及以后每次发生变更的法律文件,包括但不限于:(1)办学许可证。
(2)举办者(天运公司)的基本情况:
A、合作协议。
B、股东。
C、出资。
D、章程。
E、股东会决议。
F、其他。
(3)主要管理人员的基本情况:
A、身份信息。
B、主要荣誉及称号。
(4)其他有关设立和变更的政府批准文件。
页脚
2.学校的历史沿革
学校设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为?该等行为是否已经有关政府部门、学校的董事会或理事会批准,是否进行公告?如有,请提供相关董事会决议、理事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。3.学校的治理机构
(1)董事及董事会
A、历次董事及董事长、董事会秘书
B、现任董事、董事长、董事会秘书简历及在学校及其他单位的任职证明文件、任期等。
(2)历次理事及理事会负责人,并提供现任监事简历及在学校和其他单位任职证明文件、任期等。
4.学校的股东结
股权投资项目全尽职调查清单
股权投资项目全尽职调查清单
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2
企业尽职调查问卷
第一节公司情况部分
一、公司成立文件和基本情况
1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照
2、目前有效的及所有曾经生效过的章程
3、公司成立的验资报告
4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件
5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等
资料
6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段(包括任何公司的股权转让、注
册资本增减等)
7、贵公司近三年内的重大发展(包括人员,产品种类、技术重大发展事项之详
细发展)
二、公司的基本结构
1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公
司,及其资本规模
2、对每家附属企业的简介,包括:
名称
地址
注册资本
投资比例
经营范围
宗旨
总资产
盈亏情况
一般性经营情况
高级管理人员
雇员情况的描述
3、团队资历介绍
4、每个附属企业的下属企业
(1)营业执照
3
(2)章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告
(3)设立批准文件
(4)各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议
5、公司的管
股权融资尽职调查所需材料清单
股权融资尽职所需材料清单
一、公司基本情况 1.公司基本资料
(1)公司中、英文名称及其缩写,办公地址及其邮政编码,电话、传真号码,互联网网址,电子信箱等; 中文名称: 英文名称: . 法定代表人: 有限公司设立日期: 注册资本: 注册号: 住所: 邮编: 电话: 传真: 互联网网址: 电子邮箱: (2)公司营业执照;
(3)公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件(包括:企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件)。
(4)公司规章和管理制度 第一章 总则 第二章 企业精神
第三章 人员招募与任用规定 1. 人员增补的申请 2. 招募 3. 任用
4. 报到 5. 人事变动
第四章 厂区管理规章细则 1. 厂区管理
2. 厂区管理规章制度细则,违者按规章制度视情节予以处罚: 第五章 考勤制度 第六章 薪资制度 第七章 奖惩规定 第八章 员工福利 1. 员工培训 2. 社会保险 第九章 安全 1
股权融资尽职调查所需材料清单
股权融资尽职所需材料清单
一、公司基本情况 1.公司基本资料
(1)公司中、英文名称及其缩写,办公地址及其邮政编码,电话、传真号码,互联网网址,电子信箱等; 中文名称: 英文名称: . 法定代表人: 有限公司设立日期: 注册资本: 注册号: 住所: 邮编: 电话: 传真: 互联网网址: 电子邮箱: (2)公司营业执照;
(3)公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件(包括:企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件)。
(4)公司规章和管理制度 第一章 总则 第二章 企业精神
第三章 人员招募与任用规定 1. 人员增补的申请 2. 招募 3. 任用
4. 报到 5. 人事变动
第四章 厂区管理规章细则 1. 厂区管理
2. 厂区管理规章制度细则,违者按规章制度视情节予以处罚: 第五章 考勤制度 第六章 薪资制度 第七章 奖惩规定 第八章 员工福利 1. 员工培训 2. 社会保险 第九章 安全 1
总体规划调查资料清单
总体规划调查资料清单
城市总体规划调查资料清单
总体规划调查资料清单
11、矿产资源 12、土壤资源 13、旅游资源 1、整体的经济状况
境内主要矿产种类、储量、品位、开采条件、分布及目前开发利 用情况 总面积,其中耕地、林地、水面、道路及城镇占地面积,土地利 用特点 主要景点的等级及介绍 包括城市经济总量及其增长变化情况、城市整体的产业结构、三 次产业的比例、工农业总产值及各自的比重等、以
及就当地资源 状况而言的优势产业与未来发展状况 第一产业(指郊区)主要是农业的经济状况及主要农产品的地区 优势等; 第二产业主要是工业的经济状况及产业的构成以及主导产业(支 柱产业) 、主要工业产品的地区优势等 第三产业如商业、金融业、房地产业等的经济状况 经济环境的调查 是认识和解决城 市问题的基础, 主 要涉及规划区域 的整体经济发展 状况 资料来源主要是: 统计年鉴、 统计年鉴、 国民经 济与社会发展的 “ 十五 ” 计划及 十一五”计划、 “十一五”计划、 政府工作报告
第二大类: 第二大类:经济环境调查
2、一、二、三产业 的经济状况
第三大类:社会环境调查(主要是人口的调查) 第三大类:社会环境调查(主要是人口的调查)资料来源主要是: 统计年鉴、 调查的主要
尽职调查清单
XXXX金融服务有限公司
尽职调查清单
谨致:
本调查清单旨在了解贵公司相关基本情况,以研究贵公司与我公司在投融资方面的合作机会。我们将在进一步了解贵公司情况的基础上,与贵公司深入讨论合作事宜,请贵公司予以协助为感(若提供的文件和说明涉及重大机密事项,请予以特别说明)
一、公司历史沿革
1.1 公司的设立及历史演变情况(包括但不限于设立方案、股权变动、增资、
减资、资产重组等)的详细说明。
1.2 请提供公司与设立及历史沿革有关的文件,包括但不限于政府批文、发起
人协议、股权转让协议、验资报告、评估报告等。
1.3 经年检的最新营业执照、税务登记证,在工商管理部门登记备案的最新公
司章程,设立以及历次变更的工商登记文件。
1.4 公司股东及公司实际控制人(追溯至自然人)情况简介,经年检最新营业
执照,公司章程,自然人股东(或实际控制人)请提供个人履历、国籍及身份证明,公司股东所持公司股份是否存在被抵押、冻结或其他权利受限制的情况的证明。
1.5 公司控股股东和实际控制人控制的其他企业情况简介,包括但不限于公司
名称、股权结构、主营业务,与公司是否存在同业竞争和关联交易。 1.6 公司运作的独立情况(与公司股东的独立性,包括资产,业务,
尽职调查清单
尽职调查清单
致:**公司
自:***[单位名称] 日期:*年*月*日
本尽职调查资料需求清单(以下简称“清单”)系***为完成**项目(以下简称“本项目”)之事宜,委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。
本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化,尽职调查的范围可能会有所增加,可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明,以及进一步提供文件和材料。对此,我们希望能够获得贵公司的理解和配合,促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
就本次尽职调查,请参考以下指引:
1.
请以书面形式并按本清单所列的顺序,答复其中的各项问题,并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料(包括任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件,请在答复中注明“无”;对不适用的项目,请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供,请相应注明。对于提供的资料,请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号(如有编号);
2.
“全资子公司”指公司持有100%权
尽职调查清单
XXXX金融服务有限公司
尽职调查清单
谨致:
本调查清单旨在了解贵公司相关基本情况,以研究贵公司与我公司在投融资方面的合作机会。我们将在进一步了解贵公司情况的基础上,与贵公司深入讨论合作事宜,请贵公司予以协助为感(若提供的文件和说明涉及重大机密事项,请予以特别说明)
一、公司历史沿革
1.1 公司的设立及历史演变情况(包括但不限于设立方案、股权变动、增资、
减资、资产重组等)的详细说明。
1.2 请提供公司与设立及历史沿革有关的文件,包括但不限于政府批文、发起
人协议、股权转让协议、验资报告、评估报告等。
1.3 经年检的最新营业执照、税务登记证,在工商管理部门登记备案的最新公
司章程,设立以及历次变更的工商登记文件。
1.4 公司股东及公司实际控制人(追溯至自然人)情况简介,经年检最新营业
执照,公司章程,自然人股东(或实际控制人)请提供个人履历、国籍及身份证明,公司股东所持公司股份是否存在被抵押、冻结或其他权利受限制的情况的证明。
1.5 公司控股股东和实际控制人控制的其他企业情况简介,包括但不限于公司
名称、股权结构、主营业务,与公司是否存在同业竞争和关联交易。 1.6 公司运作的独立情况(与公司股东的独立性,包括资产,业务,