APQP检查清单

程序文件：

（一） 认证标志的保管使用控制程序；需要修订 （二） 产品变更控制程序； （三）文件和资料控制程序； （四）质量记录控制程序；

（五）供应商选择评定和日常管理程序；需要修订 （六）关键元器件和材料的检验或验证程序；需要修订 （七）关键元器件和材料的定期确认检验程序；需要修订 （八）生产设备维护保养制度；需要修订 （九）例行检验和确认检验程序；需要修订 （十）不合格品控制程序； （十一）内部质量审核程序；

（十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；

三阶文件：

1）BOM表、工艺作业指导书(列出主要生产过程，并识别出关键工序, 如焊接、装配等)、 2）检验标准：原材料检验标准、成品检验标准 3）仪器设备操作规程；保养计划、点检记录 4）管理制度等:车间制度、及公司规章制度

记录：

（一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；

1）供应商选择与评定程序文件或者规范，以及评定审核计划； 2）完整的合格供应商目录清单，需要经过审批； 3）口头上对于采购工作的询问

（二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；

1）供应商提供的出厂或者出货检验报告；或者供应商获得的第三方认证机构颁发的有效证书； （三）产品例

程序文件：

（一） 认证标志的保管使用控制程序；需要修订 （二） 产品变更控制程序； （三）文件和资料控制程序； （四）质量记录控制程序；

（五）供应商选择评定和日常管理程序；需要修订 （六）关键元器件和材料的检验或验证程序；需要修订 （七）关键元器件和材料的定期确认检验程序；需要修订 （八）生产设备维护保养制度；需要修订 （九）例行检验和确认检验程序；需要修订 （十）不合格品控制程序； （十一）内部质量审核程序；

（十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；

三阶文件：

1）BOM表、工艺作业指导书(列出主要生产过程，并识别出关键工序, 如焊接、装配等)、 2）检验标准：原材料检验标准、成品检验标准 3）仪器设备操作规程；保养计划、点检记录 4）管理制度等:车间制度、及公司规章制度

记录：

（一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；

1）供应商选择与评定程序文件或者规范，以及评定审核计划； 2）完整的合格供应商目录清单，需要经过审批； 3）口头上对于采购工作的询问

（二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；

1）供应商提供的出厂或者出货检验报告；或者供应商获得的第三方认证机构颁发的有效证书； （三）产品例

打印出来逐项打钩,注：不同车型肯能略有区别。

验车/ 验车/提车检测清单日期时间： 编号 1 确认是否新车 1.1 □ 品牌： 车型： 1.2 □ 出厂日期(应在一个月内生产) : 1.3 □ 车架号: 1.4 □ 发动机号： 1.5 □ 产品合格证号码与车架号，发动机号一致？ 1.6 □ 产品说明书 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 2.12 2.13 2.14 2.15 □ □ □ □ □ 验车 颜色： 提车

车型、功率、排量、坐椅数量、发动机型号等均要求说明书与实物一致 总里程数<5KM 轮胎磨损，轮胎花纹接口处的车胎毛 刹车盘磨损：如前刹车盘已磨出明显沟槽印，不能要 保修单要有4S的印章

检查动力、传动及制动 □检查漏油：看地上有没有机油点、底盘有没有油污(这些部位可从狭逢处看 到，标准是不能有湿润的沾灰现象，地面无油迹)。 □水箱冷却液液面满，水管无泄漏，液面高度是否合适 □电瓶接头有否腐蚀，电瓶小窗是否绿色，蓄电池连线是否紧固 □其它各处线头联接是否有晃动 □第一次点火后不要轰油门，看会不会自动熄火 □启动发动机，转速表应打到

QMS现场审核检查清单及记录模板

1 条款 4质量管理体系 4.1 总要求

审核记录

1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等

2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、 产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册 页的流程图

体系覆盖的产品范围：×××

3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制

4删减了×××过程

4.2文件要求 4.2.1总则

查文件清单，该组织质量管理体系文件有： 质量手册（含质量方针和质量目标） 程序文件有×个,含标化要求6个程序

三 三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种

4.2.2质量手册

查质量手册 编号QM-01-2005 批准人：王刚 实施日期：2005.12.1

其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册 页)其过程及相互作用的表述完整

并查文件清单，该组织质量管理

综合整理的APQP清单,希望对大家有所帮助

序号 任务名称第一阶 计划和确立项目阶段 段

负责部门

负责人

开始时间

完成日期

完成状态

备注说明

1.01 前期调研资料(客户产品需求SOR) 1.02 可行性分析报告 1.03 立项、成立项目小组、召开启动会议 1.04 项目进度表 1.05 法律法规汇总 1.06 经验库 1.07 设计规范 1.08 初始产品规格书 1.09 初始材料清单 1.10 初始特殊特性清单 1.11 初始过程流程图 1.12 设计目标和质量目标 1.13 问题清单 1.14 第一阶段评审第二阶 产品设计和开发阶段 段

营销二部 专家小组 项目小组 项目小组 研发部 项目小组 研发部 研发部 研发部 项目小组 史本径 项目小组 项目小组 项目小组输出《初始产品规格书》 输出《初始材料清单》 输出《初始特殊特性清单》 输出《初始过程流程图》 输出《设计目标和质量目标》 输出《问题清单》 输出《第一阶段评审记录》 输出《可行性分析报告》 输出《立项书》 《多功能小组人员及职责明细表》 输出《项目进度表》

2.01 产品规格书 2.02 概要设计 2.03 DFMEA 2.04 软件/硬件/结构的评审记录 2.05 图纸(含爆炸图,PCB

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检查清单

评定人员记 要求 寻找什么 录/客观证据 要素4—质量管理体系 4.1总要求 组4.1.1 织是否按照◎根据ISO9001:2000\\VDA6.1:1998\\ QS9000: 1998建立质量手册。 ◎与重要员工会谈； ◎有效实施的范例。 ◎质量管理体系持续改进的范例和状态，不是纠正措施； ◎管理评审结果。 ISO9001:2000\\VDA6.1:1998\\QS9000:1998的要求建立质量管理体系，并形成文件？ 组4.1.2 织是否按照 ISO9001:2000\\VDA6.1:1998\\QS9000:1998要求实施和保持已建立的质量管理体系？（4.1） 组4.1.3 织是否按照ISO9001:2000\\VDA6.1:1998\\QS9000:1998的要求持续改进其质量体系的有效性？ 组织的质量管理体系是否： a) 识别质量管理体系所需的过程及其在4.1.4 组织的中的应用？ b) 确定这些过程的顺序和相互作用？ c) 确定可以用于保持这些过程的运作与控制的准则和方法？ 组织的质量管理体系是否： a) 确保可以获得必要的资源和信息，

XXXX金融服务有限公司

尽职调查清单

谨致：

本调查清单旨在了解贵公司相关基本情况，以研究贵公司与我公司在投融资方面的合作机会。我们将在进一步了解贵公司情况的基础上，与贵公司深入讨论合作事宜，请贵公司予以协助为感（若提供的文件和说明涉及重大机密事项，请予以特别说明）

一、公司历史沿革

1.1 公司的设立及历史演变情况（包括但不限于设立方案、股权变动、增资、

减资、资产重组等）的详细说明。

1.2 请提供公司与设立及历史沿革有关的文件，包括但不限于政府批文、发起

人协议、股权转让协议、验资报告、评估报告等。

1.3 经年检的最新营业执照、税务登记证，在工商管理部门登记备案的最新公

司章程，设立以及历次变更的工商登记文件。

1.4 公司股东及公司实际控制人（追溯至自然人）情况简介，经年检最新营业

执照，公司章程，自然人股东（或实际控制人）请提供个人履历、国籍及身份证明，公司股东所持公司股份是否存在被抵押、冻结或其他权利受限制的情况的证明。

1.5 公司控股股东和实际控制人控制的其他企业情况简介，包括但不限于公司

名称、股权结构、主营业务，与公司是否存在同业竞争和关联交易。 1.6 公司运作的独立情况（与公司股东的独立性，包括资产，业务，

尽职调查清单

致：**公司

自：***[单位名称] 日期：*年*月*日

本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。

本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。

就本次尽职调查，请参考以下指引：

1.

请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；

2.

“全资子公司”指公司持有100%权

XXXX金融服务有限公司

尽职调查清单

谨致：

本调查清单旨在了解贵公司相关基本情况，以研究贵公司与我公司在投融资方面的合作机会。我们将在进一步了解贵公司情况的基础上，与贵公司深入讨论合作事宜，请贵公司予以协助为感（若提供的文件和说明涉及重大机密事项，请予以特别说明）

一、公司历史沿革

1.1 公司的设立及历史演变情况（包括但不限于设立方案、股权变动、增资、

减资、资产重组等）的详细说明。

1.2 请提供公司与设立及历史沿革有关的文件，包括但不限于政府批文、发起

人协议、股权转让协议、验资报告、评估报告等。

1.3 经年检的最新营业执照、税务登记证，在工商管理部门登记备案的最新公

司章程，设立以及历次变更的工商登记文件。

1.4 公司股东及公司实际控制人（追溯至自然人）情况简介，经年检最新营业

执照，公司章程，自然人股东（或实际控制人）请提供个人履历、国籍及身份证明，公司股东所持公司股份是否存在被抵押、冻结或其他权利受限制的情况的证明。

1.5 公司控股股东和实际控制人控制的其他企业情况简介，包括但不限于公司

名称、股权结构、主营业务，与公司是否存在同业竞争和关联交易。 1.6 公司运作的独立情况（与公司股东的独立性，包括资产，业务，

尽职调查清单

（下述资料请提供一式三份，分送公司高层、会计财务师、律师）

一、说明

1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指被收购公司。

2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；如无本清单所列事项，请予以注明。

3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。

4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与收购方联系并提供有关说明及文件。

二、调查清单

（一）公司基本法律文件

1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；

2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。

（二）公司设立的情况

1.公司设立时情况

（1）相关政府部门对设立公司的批准文