证券投资顾问胜任能力考试大纲

2009年保荐代表人胜任能力考试大纲

目 录

第一部分 证券综合知识

第一章 保荐制度及执业规范 ........................................ 4 第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 ..................... 4 第二节 保荐机构和保荐代表人的职责 ........................ 4 第三节 保荐业务规程和保荐业务协调 ........................ 4 第四节 执业规范和法律责任 .............................. 4 第二章 金融基础知识 ............................................... 4 第一节 货币供求 ..................................... 4 第二节 金融机构 ..................................... 5 第三节 金融市场与金融业务 .............................. 5 第四节 货币政策与金融监管 ...................

贵州财经学院

《证券投资学》实验课教学大纲

The experiment class of Securities Investment Study

课程代码：

编写单位： 金融学院 执笔人（签字）： 戴 亮 审核人（签字）： 张 勇 编写时间： 2008年10月02日

贵州财经学院教务处印制

课程中文名称 《证券投资学》实验课 课程英文名称 The experiment class of Securities Investment Study 金融专业必修课 金融学、金融工程、保险学、其他相关专业 宏观经济学、统计学、会计学、货币银行学、金融市场学、投资学 财务管理、衍生金融工具 设计实验项目时数为24，具体实验时数由任课教师根据培养方案调整实课程性质 适用专业 先修课程 并修课程 总学时 际实验时数。 使用教材 [1]吴晓求.证券投资分析[M].北京:中国人民大学出版社,2001. [2]吴晓求.证券投资学[M].北京：中国人民大学出版社，2000. [3]孙可娜.证券投资[M].北京：高等教育出版社，2003. [4]何孝星.证券投资理

贵州财经学院

《证券投资学》实验课教学大纲

The experiment class of Securities Investment Study

课程代码：

编写单位： 金融学院 执笔人（签字）： 戴 亮 审核人（签字）： 张 勇 编写时间： 2008年10月02日

贵州财经学院教务处印制

课程中文名称 《证券投资学》实验课 课程英文名称 The experiment class of Securities Investment Study 金融专业必修课 金融学、金融工程、保险学、其他相关专业 宏观经济学、统计学、会计学、货币银行学、金融市场学、投资学 财务管理、衍生金融工具 设计实验项目时数为24，具体实验时数由任课教师根据培养方案调整实课程性质 适用专业 先修课程 并修课程 总学时 际实验时数。 使用教材 [1]吴晓求.证券投资分析[M].北京:中国人民大学出版社,2001. [2]吴晓求.证券投资学[M].北京：中国人民大学出版社，2000. [3]孙可娜.证券投资[M].北京：高等教育出版社，2003. [4]何孝星.证券投资理

资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第一部分　　证券市场基础知识目的与要求

本部分的内容主要包括：股票、债券、基金等基础证券投资工具，金融期货、金融期权、可转换证券等金融衍生工具，以及证券市场的结构与运行、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点。

第一章　　证券市场概述

第一节　　证券

一、证券概述

（一）证券的定义

（二）证券的特征

二、有价证券

（一）有价证券的定义

（二）有价证券的分类

（三）有价证券的特征

资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第二节　　证券市场

一、证券市场概述

（一）证券市场的定义

（二）证券市场的特征

（三）证券市场的结构

（四）证券市场的地位

（五）证券市场的基本功能

二、证券市场的产生与发展

（一）证券市场的产生

（二）证券市场的发展

（三）中国证券市场发展史简述

（四）中国证券市场的对外开放

第三节　　证券市场参与者

一、证券发行人

二、证券投资人

三、证券市场中介机构

四、自律性组织

五、证券监管机构

第二章　　股票

第一节　　股票的特征与类型

一、股票概述

（一）

《证券投资学》课程教学大纲

Stock Investment

总学时数：32

其中：实验学时： 课外学时：

学分数：2

适用专业：工商管理 执笔者：刘红梅 审核人：周小洪

编写日期：2011年4月

一、课程的性质、目的和任务

《证券投资学》是管理专业的一门必修课，也可供经、文、理、工其它专业有兴趣的学生选修。本课程是为学生将来从事证券投资打好理论基础和提供基本的实战技巧训练，并引导已在进行证券投资的学生学会防范风险的基本方法和提高技术水平，并学会在不影响学习的条件下获利的技巧。本课程的基本教学任务是较系统地向学生介绍股票、债券、基金投资的基本理论和密切结合我国证券市场的实际情况讲解证券投资的基本方法。

二、课程教

实施顾问考试大纲 一、 产品理论部分 ................................................................................................................... 2 (一) ERP(MRP)一般原理 ............................................................................................................ 2 (二) CRM基本理论 ...................................................................................................................... 11 (三) HR基本理论 .........................................................................................

员工岗位胜任能力评估模型

岗位胜任能力主要从：专业素质和从业技能、工作态度、绩效评价三个方面进行考察。岗位胜任能力依据分公司岗位说明书、关键绩效指标、绩效合约来制定相应的评价因素。根据各类岗位的不同，对每一个方面的评价测评的侧重点不同，对不同类岗位的评估结果的要求也不同。

岗位分类：市场类、采购类、技术类、职能支持类

针对技术些列各岗位的不同， 一、专业素质和从业技能

二、工作能力及态度评价

1、评价提纲： 领导评价：

1）您认为###工作的专业技术能力水平如何？是否可以胜任本职工作？ 2）您认为###在自我工作素质提升过程中是否足够努力？是否获得成果？ 3）您认为###是否具有带领团队的能力或者潜力？

4）您认为###在工作中的表现怎么样？态度是否积极？

5）您认为###适合做哪方面的工作？是否可以培养？可以培养到什么程度？培养的途径？

6）您认为###在完成工作或者达成目标的过程中的优缺点？掌控过程的能力怎么样？ 7）您认为###是否有积极乐观的工作思想？管理能力怎么样？对他人的影响力怎么样？ 8）您认为###工作经验的总结能力怎么样？ 同事评价：

1）您认为###在工作中的合作意识怎么样？是否乐观开朗？是否愿意帮助同事？是否愿意同其他人交流经验？频度怎么样

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

《证券投资学》教学大纲

《证券投资学》课程内容简介

证券投资学课程的教学内容包括九章。第一章证券投资对象；第二章证券投资场所；第三章证券价格与指数；第四章证券投资术语；第五章证券投资收益与风险；第六章证券投资方式与流程；第七章证券投资基本分析；第八章证券投资技术分析；第九章证券投资策略与技术。本课程主要研究股票、债券和基金的投资。

《证券投资学》课程使用教材

本课程目前选用的教材是李国义、庞海峰编著的《现代证券投资》，中国金融出版社2003年3月出版。本书可作为高等院校经济学科与管理学科本科生教育用的教材，也可以作为研究生阅读资料和证券理论研究者的研究资料。广大证券投资者也可以将此书作为参考资料。

《证券投资学》课程的特色

1、主线突出，全课程以证券投资为主线。

2、集现代证券投资理论之大成，其中也包含了教师的研究成果。 3、将境外证券市场的有关内容和与WTO有关的内容适当地融入有关内容中。

4、实用性强，紧密靠近我国的证券市场。 5、有大量的计算内容

《证券投资学》课程的地位

《证券投资学》课程是金融学专业、金融工程专业、投资学专业、保险学专业、信用管理专业的专业基础课程，也是经济学类和管理学类的选修课程。

《证券投资学》课程的教学